02 進一步深化改革促進跨境貿易投資便利化(促進中國（廣西）自由貿易試驗區跨境貿易便利化若干政策措施發布)

p>為貫徹落實黨中央、國務院關于建設中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱試驗區）的重要戰略部署，支持試驗區建設，促進試驗區實體經濟發展，加大對跨境投資和貿易的金融支持，深化金融改革、擴大對外開放，現提出以下意見。

一、總體原則

（一）堅持金融服務實體經濟，進一步促進貿易投資便利化，擴大金融對外開放，推動試驗區在更高平臺參與國際競爭。

點評：把金融改革的著力點放在服務和促進實體經濟上，也就是說，并不鼓勵脫離實際貿易和投資需要的、純粹投機性逐利性金融活動。

（二）堅持改革創新、先行先試，著力推進人民幣跨境使用、人民幣資本項目可兌換、利率市場化和外匯管理等領域改革試點。

（三）堅持風險可控、穩步推進，“成熟一項、推動一項”，適時有序組織試點。

二、創新有利于風險管理的賬戶體系

點評：這是含金量最高的干貨，核心是分賬管理、離岸自由、雙向互通、有限滲透。

（四）試驗區內的居民可通過設立本外幣自由貿易賬戶（以下簡稱居民自由貿易賬戶）實現分賬核算管理，開展本意見第三部分的投融資創新業務；

點評：試驗區內的居民，可設立FTA賬戶。這里沒有特別出現“符合條件”、“經過核準”等字樣，改革想象空間頗大。預計在后續的實施細則中，應會對居民企業的資格予以認定，也就是并非所有注冊在自貿區的居民企業都能開立FTA。

非居民可在試驗區內銀行開立本外幣非居民自由貿易賬戶（以下簡稱非居民自由貿易賬戶），按準入前國民待遇原則享受相關金融服務。

點評： 非居民本來就可以開設離岸賬戶，這一條只是重申已有政策，但這里出現“準入前國民待遇”字樣，言下之意是對外資的離岸賬戶也要進一步放松管制，估計與居民企業的FTA賬戶享有同等待遇。

（五）居民自由貿易賬戶與境外賬戶、境內區外的非居民賬戶、非居民自由貿易賬戶以及其他居民自由貿易賬戶之間的資金可自由劃轉。

點評：這是FTA賬戶題中應有之義，既然明確賬戶具有離岸性質，那么其與境外賬戶、與自貿區的非居民FTA賬戶、與非自貿區的NRA賬戶，以及與同屬離岸性質的其他居民FTA賬戶，當然是應該自由劃轉。

同一非金融機構主體的居民自由貿易賬戶與其他銀行結算賬戶之間因經常項下業務、償還貸款、實業投資以及其他符合規定的跨境交易需要可辦理資金劃轉。

點評：核心是這句話。同一個主體，可以既在自貿區設立分支機構或子公司，又可以在非自貿區設立機構。前者是FTA離岸賬戶，后者是普通在岸賬戶。過去國內一些企業在新加坡等地設立的所謂“窗口”公司，現在可以直接放到上海自貿區。最關鍵是，在“3+1”情況下，特別是償還貸款、實業投資以及其他，涉及到了資本項目，還留下了想像空間，允許同一個主體下的離岸賬戶與在岸賬戶可以實現資金劃轉。尤其是，這里沒有出現額度管理的概念，留下的想像空間很大。估計后續還是會有額度管控。不管怎么說，這意味著，非自貿區的資金可以調度到自貿區，并從自貿區出海，反之使然。當然，不要忘記，后文會提到短期資本流動監測問題，以及必須履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務。

上海自貿區相關政策問題

國務院關于印發中國(上海)

自由貿易試驗區總體方案的通知

國發〔2013〕38號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

國務院批準《中國(上海)自由貿易試驗區總體方案》(以下簡稱《方案》)，現予印發。

一、建立中國(上海)自由貿易試驗區，是黨中央、國務院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推進改革開放的重大舉措，對加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗，具有重要意義。

二、上海市人民政府要精心組織好《方案》的實施工作。要探索建立投資準入前國民待遇和負面清單管理模式，深化行政審批制度改革，加快轉變政府職能，全面提升事中、事后監管水平。要擴大服務業開放、推進金融領域開放創新，建設具有國際水準的投資貿易便利、監管高效便捷、法制環境規范的自由貿易試驗區，使之成為推進改革和提高開放型經濟水平的“試驗田”，形成可復制、可推廣的經驗，發揮示范帶動、服務全國的積極作用，促進各地區共同發展。有關部門要大力支持，做好協調配合、指導評估等工作。

三、根據《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國(上海)自由貿易試驗區暫時調整有關法律規定的行政審批的決定》，相應暫時調整有關行政法規和國務院文件的部分規定。具體由國務院另行印發。

《方案》實施中的重大問題，上海市人民政府要及時向國務院請示報告。

國務院

2013年9月18日

(此件公開發布)

中國(上海)自由貿易試驗區總體方案

建立中國(上海)自由貿易試驗區(以下簡稱試驗區)是黨中央、國務院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推進改革開放的重大舉措。為全面有效推進試驗區工作，制定本方案。

一、總體要求

試驗區肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命，是國家戰略需要。

(一)指導思想。

高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，緊緊圍繞國家戰略，進一步解放思想，堅持先行先試，以開放促改革、促發展，率先建立符合國際化和法治化要求的跨境投資和貿易規則體系，使試驗區成為我國進一步融入經濟全球化的重要載體，打造中國經濟升級版，為實現中華民族偉大復興的中國夢作出貢獻。

(二)總體目標。

經過兩至三年的改革試驗，加快轉變政府職能，積極推進服務業擴大開放和外商投資管理體制改革，大力發展總部經濟和新型貿易業態，加快探索資本項目可兌換和金融服務業全面開放，探索建立貨物狀態分類監管模式，努力形成促進投資和創新的政策支持體系，著力培育國際化和法治化的營商環境，力爭建設成為具有國際水準的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環境規范的自由貿易試驗區，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國服務。

(三)實施范圍。

試驗區的范圍涵蓋上海外高橋保稅區、上海外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，并根據先行先試推進情況以及產業發展和輻射帶動需要，逐步拓展實施范圍和試點政策范圍，形成與上海國際經濟、金融、貿易、航運中心建設的聯動機制。

二、主要任務和措施

緊緊圍繞面向世界、服務全國的戰略要求和上海“四個中心”建設的戰略任務，按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的方式，把擴大開放與體制改革相結合、把培育功能與政策創新相結合，形成與國際投資、貿易通行規則相銜接的基本制度框架。

(一)加快政府職能轉變。

1.深化行政管理體制改革。加快轉變政府職能，改革創新政府管理方式，按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監管。建立一口受理、綜合審批和高效運作的服務模式，完善信息網絡平臺，實現不同部門的協同管理機制。建立行業信息跟蹤、監管和歸集的綜合性評估機制，加強對試驗區內企業在區外經營活動全過程的跟蹤、管理和監督。建立集中統一的市場監管綜合執法體系，在質量技術監督、食品藥品監管、知識產權、工商、稅務等管理領域，實現高效監管，積極鼓勵社會力量參與市場監督。提高行政透明度，完善體現投資者參與、符合國際規則的信息公開機制。完善投資者權益有效保障機制，實現各類投資主體的公平競爭，允許符合條件的外國投資者自由轉移其投資收益。建立知識產權糾紛調解、援助等解決機制。

(二)擴大投資領域的開放。

2.擴大服務業開放。選擇金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務領域擴大開放(具體開放清單見附件)，暫停或取消投資者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施(銀行業機構、信息通信服務除外)，營造有利于各類投資者平等準入的市場環境。

3.探索建立負面清單管理模式。借鑒國際通行規則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。對負面清單之外的領域，按照內外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制(國務院規定對國內投資項目保留核準的除外)，由上海市負責辦理；將外商投資企業合同章程審批改為由上海市負責備案管理，備案后按國家有關規定辦理相關手續；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗區內試點開展涉及外資的國家安全審查，構建安全高效的開放型經濟體系。在總結試點經驗的基礎上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。

4.構筑對外投資服務促進體系。改革境外投資管理方式，對境外投資開辦企業實行以備案制為主的管理方式，對境外投資一般項目實行備案制，由上海市負責備案管理，提高境外投資便利化程度。創新投資服務促進機制，加強境外投資事后管理和服務，形成多部門共享的信息監測平臺，做好對外直接投資統計和年檢工作。支持試驗區內各類投資主體開展多種形式的境外投資。鼓勵在試驗區設立專業從事境外股權投資的項目公司，支持有條件的投資者設立境外投資股權投資母基金。

(三)推進貿易發展方式轉變。

5.推動貿易轉型升級。積極培育貿易新型業態和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。鼓勵跨國公司建立亞太地區總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。深化國際貿易結算中心試點，拓展專用賬戶的服務貿易跨境收付和融資功能。支持試驗區內企業發展離岸業務。鼓勵企業統籌開展國際國內貿易，實現內外貿一體化發展。探索在試驗區內設立國際大宗商品交易和資源配置平臺，開展能源產品、基本工業原料和大宗農產品的國際貿易。擴大完善期貨保稅交割試點，拓展倉單質押融資等功能。加快對外文化貿易基地建設。推動生物醫藥、軟件信息、管理買粉絲、數據服務等外包業務發展。允許和支持各類融資租賃公司在試驗區內設立項目子公司并開展境內外租賃服務。鼓勵設立第三方檢驗鑒定機構，按照國際標準采信其檢測結果。試點開展境內外高技術、高附加值的維修業務。加快培育跨境電子商務服務功能，試點建立與之相適應的海關監管、檢驗檢疫、退稅、跨境支付、物流等支撐系統。

6.提升國際航運服務能級。積極發揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發展制度和運作模式。積極發展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際航運經紀等產業。加快發展航運運價指數衍生品交易業務。推動中轉集拼業務發展，允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿進出口集裝箱在國內沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業務。支持浦東機場增加國際中轉貨運航班。充分發揮上海的區域優勢，利用中資“方便旗”船稅收優惠政策，促進符合條件的船舶在上海落戶登記。在試驗區實行已在天津試點的國際船舶登記政策。簡化國際船舶運輸經營許可流程，形成高效率的船籍登記制度。

(四)深化金融領域的開放創新。

7.加快金融制度創新。在風險可控前提下，可在試驗區內對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創造條件

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