02 異質性貿易理論(新貿易理論的邊界模型)

和Helpman的模型也可以很好地解釋南北工資差距不斷加大和中間投票貿易成本不斷減少的影響，國外外包的成本減小會導致市場交易(arm’s-length trade)相對于公司內貿易增多，從而解釋了現有的國際貿易和國際投資模式。

西方貿易學界是如何解釋產業內貿易的

產業內貿易理論

傳統的國際貿易理論，主要是針對國與國、勞動生產率差別較大的和不同產業之間的貿易，但自20世紀60年代以來，隨著科學技術的不斷發展，國際貿易實踐中又出現了一種和傳統貿易理論的結論相悖的新現象，即國際貿易大多發生在發達國家之間，而不是發達國家與發展中國家之間；而發達國家間的貿易，又出現了既進口又出口同類產品的現象。為了解釋這種現象，國際經濟學界產生了一種新的理論——產業內貿易理論。

1 產業內貿易的概念

從產品內容上看，可以把國際貿易分成兩種基本類型：一種是國家進口和出口的產品屬于不同的產業部門，比如出口初級產品，進口制成品，這種國際貿易稱為產業間貿易（inter-instry trade）；另外一種被稱為產業內貿易jntra-instry trade），也就是一國同時出口和進口同類型的制成品，因此這種貿易通常也被稱為雙向貿易（two way trade）或重疊貿易（over-lap trade）。

聯合國國際貿易標準分類（standard international trade classification，SITC）中，將產品分為類、章、組、分組和基本項目五個層次，每個層次中用數字編碼來表示。我們研究中所涉及的相同產品，指的是至少前三個層次分類編碼相同的產品。

2 產業內貿易理論的假設前提

產業內貿易理論的假設前提有：

（1）從靜態出發進行理論分析；

（2）分析不完全競爭市場，即壟斷競爭；

（3）經濟中具有規模收益；

（4）考慮需求相同與不相同的情況。

產業內貿易，即一個國家在一定時期內（一般為1年）既出口又進口同一種產品，同時同一種產品的中間產品（如零部件和元件）大量參加貿易。

產業內貿易的理論解釋

1．產品的同質性、異質性與產業內貿易

產業內貿易理論中所指的產業必須具備兩個條件：

一是生產投入要素相近，

二是產品在用途上可以相互替代。符合上述條件的產品可以分為兩類：同質產品和異質產品，也稱作相同產品或差異產品。

（1）同質產品的產業內貿易。同質產品或相 同產品是指產品間可以完全相互替代，也就是說產品有很高的需求交叉彈性，消費者對這類產品的消費偏好完全一樣。這類產品的貿易形式，通常都屬于產業間貿易，但由于市場區位、市場時間等的不同，也會發生產業內貿易。

① 兩國邊境大宗產品的交叉型產業內貿易。 在礦石、鋼鐵、木材和玻璃等建筑材料等大宗交易產品當中，運輸費用占據了總成本中的很大一部分。

② 季節性貿易。有些產品的生產和市場需求具有一定的季節性，因此國家為了滿足國內需求矛盾也會形成產業內貿易，例如，歐洲一些國家之間為了相互解決用電高峰期而進行的電力“削峰填谷”的進出口。另外，一些果蔬的季節性進出口也屬于此類。

③ 大量的轉口貿易。轉口貿易中，轉口國的進口項目和出口項目中就出現了同類產品，在統計上構成了產業內貿易。

⑤ 政府的外貿政策。如果一個國家政府在對外貿易政策中實行出口退稅、進口優惠時，國內企業為了與進口商品競爭，就不得不以出口得到出口退稅，然后再進口以享受進口優惠，這樣一來就產生了產業內貿易。

⑥ 跨國公司的內部貿易。跨國公司的內部貿易（intra-firm trade）也稱為公司內貿易，指的是在母公司與子公司或者子公司與子公司之間產生的國際貿易。由于統計上常常將零部件、中間產品以及加工產品都視為同樣的產品，因此，跨國公司的內部貿易也會形成產業內貿易。

（2）異質產品的產業內貿易。

差異產品又可以分成三種：水平差異產品、技術差異產品和垂直差異產品。

不同類型的差異產品引起的產業內貿易也不相同，分別為水平差異產業內貿易、技術差異產業內貿易和垂直差異產業內貿易。

① 水平差異產業內貿易。水平差異是指由同類產品相同屬性的不同組合而產生的差異。煙草、服裝及化妝品等行業普遍存在著這類差異。

② 技術差異產業內貿易。技術差異是指由于技術水平提高所帶來的差異，也就是新產品的出現帶來的差異。從技術的產品角度看，是產品的生命周期導致了產業內貿易的產生。技術先進的國家不斷地開發新產品，技術后進的國家則主要生產那些技術已經成熟的產品，因此，在處于不同生命周期階段的同類產品間產生了產業內貿易。

③垂直差異產業內貿易。垂直差異就是產品在質量上的差異。汽車行業中普遍地存在著這種差異。為了占領市場，人們需要不斷提高產品質量，但是，一個國家的消費者不能全部追求昂貴的高質量產品，而是因個人收人的差異存在不同的消費者需要不同檔次的產品。為了滿足不同層次的消費需求，高收入水平的國家就有可能進口中低檔產品來滿足國內低收入階層的需求；同樣，中低收入水平的國家也可能進口高檔產品滿足國內高收入階層的需求，從而產生產業內貿易。

產業內貿易指數：是用來測度一個產業的產業內貿易程度的指數。這一指數的計算公式為：

T=1-|X-M|/(X+M)

式中:X和M分別表示某一特定產業或某一類商品的出口額和進口額，并且對X-M取絕對值。T的取值范圍為0到1。

產業內貿易理論的假設前提是：理論分析基本是從靜態出發進行分析的；分析不以完全競爭（壟斷競爭）市場，而以非完全競爭市場為前提（過去的貿易理論的前提大多為完全競爭市場）；經濟中具有規模收益；在分析中要考慮需求不相同與相同的情況。從這些假設前提可以看出，產業內貿易理論的出發點與其他貿易理論是相當不同的。

（1）產品差異論

同類產品是那些消費上能夠互相替代、生產上投入相近或相似的生產要素的產品，它包括同質產品與差異產品。同質產品是指性質完全一致因而能夠完全相互替代的產品，如同樣的水果、磚等。這類商品在一般情況下大多屬于產業間貿易的對象，但由于市場區位不同，市場時間不同等，也存在一定程度的產業內貿易現象。產品的差異性或差異產品是指從實物形態上看，產品的品質、性能、造型、設計、規格、商標及包裝等方面的差異。

①同質產品的產業內貿易

國際貿易中出現同質產品的買賣，往往來自如下原因：

第一，許多原材料（如黃沙、水泥等）單位價值低而運輸成本相對很高，消費者應該盡可能靠近原料供應地來獲得它們。所以一國可能同時進口和出口大宗原材料。例如，中國在東北出口水泥而在華南進口水泥便屬于這種情況。

第二，一些國家和地區（如新加坡、香港）大量開展轉口貿易和再出口貿易，其許多進出口商品的形式自然基本不變。這時同類產品將同時反映在轉口國的進口項目與出口項目中，便會形成統計上的產業內貿易。

第三，由于一些產品（如水果、蔬菜）具有季節性特點，一個國家會有時進口而有時出口這類商品。如歐洲一些國家之間為了“削峰填谷”而形成的電力進出口。

第四，政府干預產生的價格扭曲，尤其是相互傾銷，會使一國在進口的同時，為了占領其他國家的市場而出口同種產品，從而形成產業內貿易。另外在存在出口退稅、進口優惠時，國內企業為了與進口貨物競爭，就不得不出口以得到退稅，再進口以享受進口優惠，造成產業內貿易。

第五，出于經濟合作或特殊技術條件的需要，有些國家也進行某些同質產品的交易。如各國銀行業、保險業走出去引進來的情況。例如，中國吸引外國銀行在華投資，卻又在世界其他國家投資建立分行。

第六，跨國公司的內部貿易也會形成產業內貿易，因為同種商品的產品與中間產品和零部件大都歸入同組產品，因而形成產業內貿易。

這些同質產品貿易只要加入運輸成本等一類因素的分析，都仍然能用赫一俄學說加以說明。因此，差異產品貿易分析是產業內貿易理論的主要內容。

②差異產品的產業內貿易

資料表明，大多數的產業內貿易發生在差異化產品之間。在制造業中，產業內貿易商品明顯偏高的是機械、藥品和運輸工具。屬于同一產品大類的差異化產品在現代經濟中有著很高的占有率。在汽車產業，福特不同于本田、豐田或是雪佛蘭。因此，在用一大類的不同品種的產品之間，也會發生雙向的貿易流動。

國際產品差異性是產業內貿易發生的基礎，這體現在產品的水平差異、技術差異和垂直差異等三方面：

a.水平差異是指產品特征組合方式的差異。在一組產品中，所有的產品都具有某些共同的本質性特征，即核心特征，這些特征不同的組合方式決定了產品的差異性，同差異內部一系列不同規格的產品中可以看出水平差異的存在。如煙草、香水、化妝品、服裝等。這類產品的產業內貿易大多與消費者偏好的差異有關。差異產品在牌號、規格、服務等特點上的不同，也正是由于差異產品的這種不完全可替代性使得人們對同類產品也產生了不同需求。在人們日益追求生活質量的時代里，在科技進步的作用下，廠商能夠提供的差異產品日益繁多，但一國國內廠商很難滿足國內消費者的所有需求。如果一國消費者對外國產品的某種特色產生了需求，它就可能出口和進口同類產品。

b.技術差異是指新產品出現帶來的差異，處于產品生命周期不同階段的同類產品（如不同檔次的家用電器）在不同類型國家進行生產，繼而進行進出口貿易，便會產生產業內貿易。我們在本章第一節講到的產品生命周期理論中提到美、歐和其他發展中國家的例子中，如果歐洲開始生產該新產品，與美國生產的該產品形成差異，那么在整個周期過程中可能會出現歐美之間的產業內貿易或是歐洲從美國進口同時向發展中國家出口的貿易現象。

c.垂直差異是指產品質量方面的差異，為了占領市場，人們需要不斷提高產品質量，而一個國家的消費者，不能全部都追求昂貴的高質量產品，因此，在出口高質量產品的同時往往也會從其他國家進口一些中低質量的同類產品，從而產生產業內貿易。在需求偏好相似論中，我們講到一國廠商會生產其國內具有代表性需求的產品，那么處于該國國內的需求結構兩端的產品就可能會通過進口來解決。

以上三類情況，都有著從供給看存在的規模經濟，從需求看存在的需求偏好方面的重疊。當然我們也注意到，基于產品差異的產業內貿易是建立在不完全競爭的基礎上的（傳統貿易理論一般都假設市場是完全競爭的）。

（2）規模經濟論

大規模的生產可以充分利用自然資源、交通運輸及通訊設施等良好環境，提高廠房、設備的利用率和勞動生產率，從而達到降低成本的目的。

20世紀70年代，格雷和戴維斯等人對發達國家之間的產業內貿易進行了實證研究，從中發現，產業內貿易主要發生在要素稟賦相似的國家，產生的原因是規模經濟和產品差異之間的相互作用。

這是因為，一方面，規模經濟導致了各國產業內專業化的產生，從而使得以產業內專業化為基礎的產業內貿易得以迅速發展；另一個方面，規模經濟和產品差異之間有著密切的聯系。正是由于規模經濟的作用，使得生產同類產品的眾多企業優勝劣汰，最后由一個或少數幾個大型廠家壟斷了某種產品的生產，這些企業逐漸成為出口商。

①內部規模經濟與國際貿易

對于研究和開發費用等成本支出較大的產業來說，規模經濟更顯得重要；如果沒有國際貿易，這類產業就可能無法生存。研究和開發費用可以說是一種固定的成本費

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