04 克魯格曼的新貿易理論和戰略性理論(傳統貿易理論與新貿易理論的異同點？)

利潤轉移論是戰略性貿易政策的主體內容，指的是在寡頭競爭的國際市場上，存在著因產品價格高于邊際成本而形成的租金或超額壟斷利潤

一國政府可以通過對出口或進口的貿易干預，影響本國企業及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從而從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業轉移利潤，達到增加本國凈福利，并促進本國企業和產業發展的目的

利潤轉移論包括戰略性出口政策、進口政策和以進口保護促進出口的政策

戰略性出口政策的核心內容，是以出口補貼支持本國寡頭廠商擴大國際市場份額

在與國外寡頭廠商進行古諾（Cournot）雙頭競爭的國際市場上，政府通過對國內廠商提供出口補貼，可使其降低邊際成本，提高在國際市場的銷售份額和利潤，同時減少國外廠商的市場份額和利潤；由此帶來的本國廠商的利潤增加可以超過政府的補貼支出，從而使本國的國民凈福利上升

戰略性進口政策的核心內容，是用關稅抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤

對于不完全競爭產品來說，由于產品價格高于邊際成本，進口國等于向出口國支付了租金或壟斷利潤，而關稅可以用于向國外壟斷廠商抽取租金；當存在著本國廠商進入的潛在可能性時，這將使國外廠商的行為受到一定約束；如果本國和國外廠商都屬于寡頭廠商，對國外出口廠商征收關稅就更容易被其部分吸收，這將導致壟斷利潤的部分轉移，從而增加本國的凈福利

以進口保護促進出口的政策，則主要是指通過國內市場保護使本國廠商獲得規模優勢，進而擴大在國內外市場（主要是沒有保護的國外市場）的份額

這種理論以寡頭壟斷、市場分割和規模收益遞增為前提，從國際競爭和競爭戰略的角度來分析政府干預的理由與作用：對于規模經濟效應很強的產業來說，對本國市場的保護可以使本國廠商在國內市場的地位相對穩定，使國內廠商獲得一種相對于外國廠商的規模優勢，由此降低生產的邊際成本，同時使外國廠商在保護市場上的銷售量下降而邊際成本上升；國內外廠商邊際成本的反向變化將導致它們分別調整保護國以外市場的銷量，本國廠商的產量將進一步擴張，外國廠商的產量將進一步減少，從而再次對兩國廠商的邊際成本產生相反的影響

這種從產量到邊際成本的不斷循環和調整過程，將使進口保護成為促進出口的重要機制

外部經濟理論是戰略性貿易政策的另一項內容

外部經濟包括技術性外部經濟和收益性外部經濟

前者是指，廠商通過同一產業或相關產業中其他廠商的技術外溢獲得技術和知識；后者是指，廠商從同一產業或相關產業廠商的集聚中獲得市場規模效應（包括獲得便利而低價的原材料、中間產品、技術工人、專業化服務等），兩者都能使廠商提高生產率和降低成本

技術性外部經濟與政策干預的內容是，在RD投入強度大的產業（一般為技術密集型產業，特別是高技術產業）中，技術外溢效應使廠商不可能完全獲得RD投資的收益，由此導致的私人投資不足使這些產業不能發展到社會最佳狀態，因而需要貿易政策的扶持

如果政府采取保護或補貼的政策，將能夠促進這些產業的發展，并增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護，可能使本國喪失或減少這些有益的技術外溢，因此本國必須采取對應或反擊的行動

由于這些包括高技術產業在內的技術密集型產業對國家利益來說具有戰略性意義，政府的積極干預政策對于本國產業的國際競爭具有戰略性作用

收益性外部經濟與政策干預的內容是，一個國家產業規模的大小反映了廠商所獲得的市場規模效應（相當于產業集聚效應）的大小，產業規模大的國家的廠商將具有較高的收益性外部經濟，因而產業規模小的國家的廠商在國際競爭中處于不利地位

如果一個國家中處于發展初期而規模小的產業屬于戰略性產業，政府可以通過保護和扶持的貿易政策，支持這些產業的廠商擴張產量，提高產業的市場規模效應和廠商的收益性外部經濟，從而促進這些產業較快地增強國際競爭力

戰略貿易政策的模型分析一、布朗德斯潘塞以補貼促進出口模型加拿大布列顛哥倫比亞大學的教授布朗德和斯潘塞（James Brander＆Borbara Spencer）是戰略性貿易政策理論的始作俑者

他們認為，傳統貿易理論建立在完全競爭的市場結構之上，與之相應的自由貿易順理成章成為最優政策

然而，在當代世界的現實經濟生活中，不完全競爭和規模經濟卻是最大量、最普遍存在的現象，在許多產業領域，貿易由數目有限的企業所控制，這些企業相當強大，足以左右市場價格

他們根據產業組織理論和博奕論的研究成果，創造性地探討了不完全競爭、規模經濟條件下政府的補貼政策對出口生產和貿易的影響，建立了戰略性貿易政策研究的基本框架

以完全競爭和規模收益不變為基礎的傳統貿易理論對政府補貼之舉從來是嗤之以鼻的

道理很簡單：一國無論實行生產補貼還是出口補貼，該國的社會福利狀況反而惡化，唯一的收益者是可以買到更便宜的進口品的外國消費者

但是，如果存在著規模經濟和不完全競爭，上述結論即告作廢

現采用圖（1）論證如下：假設Ｙ是在規模收益不變條件下生產出來的競爭性商品，Ｘ則是在規模收益遞增條件下生產的

其初始投入的固定成本是Ｆ，爾后以不變的邊際成本（即圖（1）中邊際成本曲線的斜率）進行生產

F是具有向原點凸出性質的生產可能性曲線的一個特例，這種折彎的生產可能性曲線意味著Ｘ產業是規模收益遞增的

現假定有兩個完全相似的國家，兩國各有一個生產Ｘ產品的壟斷者，這兩個寡頭都遵守古諾（Cournot）競爭行為模式，即每一企業都這樣假設，當自己改變產量時，另一企業的產量保持不變

在賣方壟斷競爭市場上，價格必然高于邊際成本

兩國的均衡在Ａ點達成，在那里，價格線Ｐ＊的斜率大于Ｆ的斜率，這就表明價格大于邊際成本

鑒于兩國情形完全雷同，故無凈貿易發生，兩國的生產點和消費點同一，均為Ａ點

為了謀取規模經濟效益，一國（姑且稱之為本國）實行少許生產或出口補貼，這種補貼刺激了生產，生產點移至圖（1）中的Ｂ點，從而使本國得以出口Ｘ產品

在本國為大國的假定下，X產品生產擴張必然會使該產品在國際市場上的價格下跌，跌至圖（1）所示的Ｐ’的水平，消費為C點，這時，本國社會福利水平有所提高，明顯超過了該國無補貼時的福利水平

而在本國為小國的假定下，在新的生產點B處按原來的世界價格比例Ｐ＊對外交換，則本國福利水平還會進一步提高

本國福利何以改善？其根本原因就在于初始價格水平超過邊際成本

正是因為價格（對消費者而言的商品價值）高于邊際成本（追加生產一單位產品所需資源的價值），這就形成了一種刺激，促使政府啟用補貼來鼓勵出口生產，少許補貼確實能夠起到改善福利的作用

本國實行補貼擴產Ｘ產品意味著，本國在國際市場上占有較大的份額，而本國多占的市場份額就是外國廠商喪失的市場份額

在規模經濟和不完全競爭條件下，本國實行補貼有可能使外國經濟惡化這一點，恰與規模收益不變及完全競爭條件下本國的補貼反而使外國經濟改善形成了鮮明的對照

布朗德斯潘塞的戰略性貿易政策理論告訴人們：一個實行輕微補貼這樣一種貿易干預政策的政府，可以使本國廠商在世界競爭中獲得更大的壟斷利潤份額

而本國所得乃是外國所失，實際上，這不過是世界范圍內壟斷利潤的抽取和轉移罷了

只要世界市場上某項經濟活動存在大于零的純經濟利潤，就有可能刺激、驅使政府在這類產業和市場上帶有戰略意圖地補貼本國企業，以便幫助它們攫取世界利潤中的較大份額

戰略貿易理論的戰略貿易理論的內容

戰略貿易理論（Strategic Trade Theory）認為，在不完全競爭的現實社會中，在規模收益遞增的情況下，要提高產業或企業在國際市場上的競爭能力，必須首先擴大生產規模，取得規模效益。而要擴大生產規模，僅靠企業自身的積累一般非常困難，對于經濟落后的國家來說更是如此。對此，最有效的辦法就是政府應選擇發展前途好且外部效應大的產業加以保護和扶持，使其迅速擴大生產規模、降低生產成本、凸現貿易優勢、提高競爭能力。戰略貿易理論建立在不完全競爭貿易理論的基礎上，為國家進一步干預貿易活動提供了理論依據。 實際上，最早體現戰略貿易思想的是布朗德和斯潘塞（J.A.Brander & B.J.Spencer，1983)的補貼促進出口的論點。他們認為，傳統的貿易理論是建立在完全競爭的市場結構上的，因而主張自由貿易應是最佳的政策選擇。但現實中，不完全競爭和規模經濟普遍存在，市場結構是以寡頭壟斷為特征的。這種情況下，政府補貼政策對一國產業和貿易的發展具有重要的戰略性意義。在寡頭壟斷的市場結構下，產品的初始價格往往會高于邊際成本。如果政府能對本國廠商生產和出口該產品給于補貼，就可使本國廠商實現規模經濟，降低產品的邊際成本，從而使本國產品在國內外競爭中獲取較大的市場份額和壟斷利潤份額。同時，來采規模經濟的實現也可以為消費者帶來利益。

克魯格曼（P.R.Krugman）主要是以進口保護促進出口的論點，進一步豐富和發展了戰略貿易思想。克魯格曼認為，在寡頭壟斷市場和規模收益遞增的條件下，對國內市場的保護可以促進本國的出口.因為進口保護措施可以為本國廠商提供超過其國外競爭對手的規模經濟優勢，這種規模經濟優勢可以轉化為更低的邊際成本，從而增強本國廠商在國內外市場的競爭能力，最終達到促進出口的目的。這就是說，在不完全競爭的條件下，只要規模利益是遞增的，那么一個受保護的廠商就可以充分利用國內封閉起來的市場擴大生產規模，不斷降低產品生產的邊際成本。同時，通過銷售經驗的積累也會使銷售成本沿著學習曲線不斷下降，從而降低產品的總成本。本國廠商一旦在邊際成本的競爭中具有優勢，就可對國外市場成功地進行擴張，從而也就達到了促進出口的目的。

克魯格曼還認為，對外部性強的產業提供戰略支持，不僅能促進該產業的發展，使其在國內外市場擴張成功，而且該國還能獲取該產業作為戰略支持產業得到迅速發展而產生的外部經濟效應。所謂外部經濟效應，在這里是指某一產業的經濟活動對其他產業乃至整個經濟發展產生的有利影響。一般來講，新興的高科技產業往往都具有較強的外部經濟效應。這些產業所創造的知識和所開發的新技術、新產品，將對全社會的技術進步和經濟增長產生積極的推動作用，雖然這些產業的企業可以獲得它們對生產知識進行投資所帶來的收益，但卻不是全部受益，因為知識外溢往往具有無償性。因此，為了保護企業創造知識的熱情，刺激企業的知識開發活動，擴大知識外溢所產生的經濟效應，就使政府補貼和扶持變得十分必要。

不難看出，戰略貿易理論的核心，是強調政府通過干預對外貿易而扶持戰略性產業的發展，是一國在不完全競爭和規模經濟條件下獲得資源優化配置的最佳選擇。

上述戰略貿易理論與李斯特的幼稚工業保護理論在一定意義上具有異曲同工之妙，但兩者又有本質的區別。一個是基于寡頭壟斷條件下的貿易保護主張；一個則是自主競爭條件下的貿易保護主張。戰略貿易理論所予保護的是具有規模收益遞增特點的戰略性產業，這些產業是與幼稚工業有很大區別的。

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