01 自由貿易是戰略性貿易政策理論的主張(重商主義是自由貿易還是保護貿易)

戰略性貿易理論的核心是什么

政策理論的核心內容即“利潤轉移論” 和“外部經濟理論”。

克魯格曼為戰略性貿易理論的代表人物。

所謂戰略性貿易理論，是指在不完全競爭和規模經濟前提下主張政府干預的貿易政策理論 。

它包括兩個分支，一個是主張政府通過關稅和配額等進口保護和出口補貼等出口促進政策 ，加強本國廠商的競爭地位，擴大本國廠商在國際市場的份額，以外國向本國轉移利潤為直接目的的利潤轉移理論。

另一種是由外部經濟概念發展來的，并在不完全競爭和規模經濟中發揮作用的外部經濟理論。它強調外部經濟在國際專業化分工中的重要性，主張政府對能夠 產生巨大外部經濟的產業給予適當的扶持。比如：美國的“波音”和歐洲的“空中客車”。

無論是利潤轉移論還是外部經濟論，都認為在充滿不完全競爭和貿易壁壘的世界里，單個國家有理由從本國利益出發，實行偏離自由貿易的政策，并使貿易政策發揮促進本國產品競爭力提高和經濟增長的戰略性作用，強調在適當條件下政府對貿易干預的合理性。

戰略性貿易政策理論以“利潤轉移論”和“外部經濟論”為主要內容。

(1)利潤轉移論認為，在規模經濟和不完全競爭市場的某些條件下，一國政府可以用出口補貼為本國寡頭廠商奪取市場份額；用關稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤；用進口保護作為出口促進的手段，以此來加強本國廠商的競爭地位，擴大本國廠商的國際市場份額，從而實現壟斷利潤由外國向本國的轉移，增加本國的國民凈福利。

(2)外部經濟論認為，某些產業和廠商能夠產生巨大的外部經濟，促進相關產業的發展和出口擴張，但由于這些外部經濟不能夠完全被有關廠商占有，這些廠商或產業就無法發揮它們的最佳社會效應。如果政府能夠對這些產業或廠商給予適當的支持與保護，則能夠促進這些產業和相關產業的發展，提高其國際競爭優勢，獲得長遠的戰略利益。

重商主義是自由貿易還是保護貿易

重商主義是貿易保護主義的一種，是最早的貿易保護主義觀點。

區別：

與自由貿易所持觀點不同，貿易保護主義認為國際貿易是一種“零和博弈”，因此不主張相互往來的貿易，而自由貿易則主張“雙贏博弈”，認為國際貿易能夠使參與貿易的雙方都能夠獲利，典型的觀點是比較優勢理論。

 

釋義：

重商主義是在資本主義生產方式的準備時期（15-17世紀）歐洲在資本原始積累的過程中實行的一種貿易保護政策。目的是通過對外貿易在國內積累貨幣財富，認為貴金屬（貨幣）是衡量財富的唯一標準，要使國家變得富強，應使出口大于進口，貿易順差會導致貴金屬的流入，因此竭力主張出口限制進口。

因為不可能所有貿易參與國都出超，且任意時間點上金銀總量總是固定的，所以一國獲利總是基于其他國家損失，則國際貿易是一種“零和博弈”。

 

弊端：

重商主義錯在把貨幣同資本等同起來，貿易順差也被錯誤地等同于收入超過消費的年差額，基于此，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經濟繁榮。

重商主義和后來的一系列貿易保護主義最大的區別就在于它是不成熟的，只考慮了貨幣財富的積累，從這一目的出發一味追求貿易順差。而后來的貿易保護理論則是全方位多手段的保護，從最優關稅理論到產業內貿易理論，再到戰略性貿易保護理論，貿易保護主義越來越注重通過保護”產業“來獲得”財富“，有點授人以魚不如授人以漁的意味了。

戰略性貿易政策的概念是什么？

20世紀80年代以來，以詹姆斯？布朗德、巴巴拉？斯潘塞等人為代表的西方經濟學家提出了戰略性貿易政策理論

所謂戰略性貿易政策，是指發達國家通過關稅補貼等實現規模經濟效益，擴大市場份額，提高本國產業的國際競爭力

主要表現在：1）通過征收高額的反傾銷稅削弱對方國家的國際競爭力2）通過設置技術性貿易壁壘是發展中國家喪失高附加值產品的國際競爭力3）通過設置動植物檢疫標準、勞工標準等是發展中國家喪失勞動密集型產品在出口方面的國際競爭力

戰略性貿易政策的起源戰略性貿易政策是20世紀80年代由布蘭德（J

A

Brander ）、斯潘塞（B

J

Spencer ）、克魯格曼（P

R

Krugman ）等人發展起來的一種新的貿易政策理論

該理論以不完全競爭和規模經濟理論為前提，以產業組織中的市場結構理論和企業競爭理論為分析框架，突破了以比較優勢為基礎的自由貿易學說，強調了政府適度干預貿易對于本國企業和產業發展的作用

戰略性貿易政策從本質上說并不是關于戰略性產業的貿易政策，但卻是一種有利于促進戰略性產業發展的、政府有效干預的對外貿易政策

戰略性貿易政策的基本內容戰略性貿易政策有兩大內容：利潤轉移理論和外部經濟理論

利潤轉移論是戰略性貿易政策的主體內容，指的是在寡頭競爭的國際市場上，存在著因產品價格高于邊際成本而形成的租金或超額壟斷利潤

一國政府可以通過對出口或進口的貿易干預，影響本國企業及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從而從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業轉移利潤，達到增加本國凈福利，并促進本國企業和產業發展的目的

利潤轉移論包括戰略性出口政策、進口政策和以進口保護促進出口的政策

戰略性出口政策的核心內容，是以出口補貼支持本國寡頭廠商擴大國際市場份額

在與國外寡頭廠商進行古諾（Cournot）雙頭競爭的國際市場上，政府通過對國內廠商提供出口補貼，可使其降低邊際成本，提高在國際市場的銷售份額和利潤，同時減少國外廠商的市場份額和利潤；由此帶來的本國廠商的利潤增加可以超過政府的補貼支出，從而使本國的國民凈福利上升

戰略性進口政策的核心內容，是用關稅抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤

對于不完全競爭產品來說，由于產品價格高于邊際成本，進口國等于向出口國支付了租金或壟斷利潤，而關稅可以用于向國外壟斷廠商抽取租金；當存在著本國廠商進入的潛在可能性時，這將使國外廠商的行為受到一定約束；如果本國和國外廠商都屬于寡頭廠商，對國外出口廠商征收關稅就更容易被其部分吸收，這將導致壟斷利潤的部分轉移，從而增加本國的凈福利

以進口保護促進出口的政策，則主要是指通過國內市場保護使本國廠商獲得規模優勢，進而擴大在國內外市場（主要是沒有保護的國外市場）的份額

這種理論以寡頭壟斷、市場分割和規模收益遞增為前提，從國際競爭和競爭戰略的角度來分析政府干預的理由與作用：對于規模經濟效應很強的產業來說，對本國市場的保護可以使本國廠商在國內市場的地位相對穩定，使國內廠商獲得一種相對于外國廠商的規模優勢，由此降低生產的邊際成本，同時使外國廠商在保護市場上的銷售量下降而邊際成本上升；國內外廠商邊際成本的反向變化將導致它們分別調整保護國以外市場的銷量，本國廠商的產量將進一步擴張，外國廠商的產量將進一步減少，從而再次對兩國廠商的邊際成本產生相反的影響

這種從產量到邊際成本的不斷循環和調整過程，將使進口保護成為促進出口的重要機制

外部經濟理論是戰略性貿易政策的另一項內容

外部經濟包括技術性外部經濟和收益性外部經濟

前者是指，廠商通過同一產業或相關產業中其他廠商的技術外溢獲得技術和知識；后者是指，廠商從同一產業或相關產業廠商的集聚中獲得市場規模效應（包括獲得便利而低價的原材料、中間產品、技術工人、專業化服務等），兩者都能使廠商提高生產率和降低成本

技術性外部經濟與政策干預的內容是，在RD投入強度大的產業（一般為技術密集型產業，特別是高技術產業）中，技術外溢效應使廠商不可能完全獲得RD投資的收益，由此導致的私人投資不足使這些產業不能發展到社會最佳狀態，因而需要貿易政策的扶持

如果政府采取保護或補貼的政策，將能夠促進這些產業的發展，并增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護，可能使本國喪失或減少這些有益的技術外溢，因此本國必須采取對應或反擊的行動

由于這些包括高技術產業在內的技術密集型產業對國家利益來說具有戰略性意義，政府的積極干預政策對于本國產業的國際競爭具有戰略性作用

收益性外部經濟與政策干預的內容是，一個國家產業規模的大小反映了廠商所獲得的市場規模效應（相當于產業集聚效應）的大小，產業規模大的國家的廠商將具有較高的收益性外部經濟，因而產業規模小的國家的廠商在國際競爭中處于不利地位

如果一個國家中處于發展初期而規模小的產業屬于戰略性產業，政府可以通過保護和扶持的貿易政策，支持這些產業的廠商擴張產量，提高產業的市場規模效應和廠商的收益性外部經濟，從而促進這些產業較快地增強國際競爭力

戰略貿易政策的模型分析一、布朗德斯潘塞以補貼促進出口模型加拿大布列顛哥倫比亞大學的教授布朗德和斯潘塞（James Brander＆Borbara Spencer）是戰略性貿易政策理論的始作俑者

他們認為，傳統貿易理論建立在完全競爭的市場結構之上，與之相應的自由貿易順理成章成為最優政策

然而，在當代世界的現實經濟生活中，不完全競爭和規模經濟卻是最大量、最普遍存在的現象，在許多產業領域，貿易由數目有限的企業所控制，這些企業相當強大，足以左右市場價格

他們根據產業組織理論和博奕論的研究成果，創造性地探討了不完全競爭、規模經濟條件下政府的補貼政策對出口生產和貿易的影響，建立了戰略性貿易政策研究的基本框架

以完全競爭和規模收益不變為基礎的傳統貿易理論對政府補貼之舉從來是嗤之以鼻的

道理很簡單：一國無論實行生產補貼還是出口補貼，該國的社會福利狀況反而惡化，唯一的收益者是可以買到更便宜的進口品的外國消費者

但是，如果存在著規模經濟和不完全競爭，上述結論即告作廢

現采用圖（1）論證如下：假設Ｙ是在規模收益不變條件下生產出來的競爭性商品，Ｘ則是在規模收益遞增條件下生產的

其初始投入的固定成本是Ｆ，爾后以不變的邊際成本（即圖（1）中邊際成本曲線的斜率）進行生產

F是具有向原點凸出性質的生產可能性曲線的一個特例，這種折彎的生產可能性曲線意味著Ｘ產業是規模收益遞增的

現假定有兩個完全相似的國家，兩國各有一個生產Ｘ產品的壟斷者，這兩個寡頭都遵守古諾（Cournot）競爭行為模式，即每一企業都這樣假設，當自己改變產量時，另一企業的產量保持不變

在賣方壟斷競爭市場上，價格必然高于邊際成本

兩國的均衡在Ａ點達成，在那里，價格線Ｐ＊的斜率大于Ｆ的斜率，這就表明價格大于邊際成本

鑒于兩國情形完全雷同，故無凈貿易發生，兩國的生產點和消費點同一，均為Ａ點

為了謀取規模經濟效益，一國（姑且稱之為本國）實行少許生產或出口補貼，這種補貼刺激了生產，生產點移至圖（1）中的Ｂ點，從而使本國得以出口Ｘ產品

在本國為大國的假定下，X產品生產擴張必然會使該產品在國際市場上的價格下跌，跌至圖（1）所示的Ｐ’的水平，消費為C點，這時，本國社會福利水平有所提高，明顯超過了該國無補貼時的福利水平

而在本國為小國的假定下，在新的生產點B處按原來的世界價格比例Ｐ＊對外交換，則本國福利水平還會進一步提高

本國福利何以改善？其根本原因就在于初始價格水平超過邊際

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