01 貿易合規包含什么(什么是wto規定的貿易救濟措施屬于合規性貿易壁壘)

國內貿易合規相關法律規定

違反本法第十一條規定,未經授權擅自進出口實行國營貿易管理的貨物的,國務院對外貿易主管部門或者國務院其他有關部門可以處五萬元以下罰款;情節嚴重的,可以自行政處罰決定生效之日起三年內,不受理違法行為人從事國營貿易管理貨物進出口業務的申請,或者撤銷已給予其從事其他國營貿易管理貨物進出口的授權。

      我國對外貿易法律制度經歷了一個從無到有,從簡單到復雜,從零碎到系統的過程。

      第六十條違反本法第十一條規定,未經授權擅自進出口實行國營貿易管理的貨物的,國務院對外貿易主管部門或者國務院其他有關部門可以處五萬元以下罰款;情節嚴重的,可以自行政處罰決定生效之日起三年內,不受理違法行為人從事國營貿易管理貨物進出口業務的申請,或者撤銷已給予其從事其他國營貿易管理貨物進出口的授權。

      第六十一條進出口屬于禁止進出口的貨物的,或者未經許可擅自進出口屬于限制進出口的貨物的,由海關依照有關法律、行政法規的規定處理、處罰;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

      進出口屬于禁止進出口的技術的,或者未經許可擅自進出口屬于限制進出口的技術的,依照有關法律、行政法規的規定處理、處罰;法律、行政法規沒有規定的,由國務院對外貿易主管部門責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的,處一萬元以上五萬元以下罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

      自前兩款規定的行政處罰決定生效之日或者刑事處罰判決生效之日起,國務院對外貿易主管部門或者國務院其他有關部門可以在三年內不受理違法行為人提出的進出口配額或者許可證的申請,或者禁止違法行為人在一年以上三年以下的期限內從事有關貨物或者技術的進出口經營活動。

      第六十二條從事屬于禁止的國際服務貿易的,或者未經許可擅自從事屬于限制的國際服務貿易的,依照有關法律、行政法規的規定處罰;法律、行政法規沒有規定的,由國務院對外貿易主管部門責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,沒有違法所得或者違法所得不足一萬元的,處一萬元以上五萬元以下罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

      國務院對外貿易主管部門可以禁止違法行為人自前款規定的行政處罰決定生效之日或者刑事處罰判決生效之日起一年以上三年以下的期限內從事有關的國際服務貿易經營活動。

      第六十三條違反本法第三十四條規定,依照有關法律、行政法規的規定處罰;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

      國務院對外貿易主管部門可以禁止違法行為人自前款規定的行政處罰決定生效之日或者刑事處罰判決生效之日起一年以上三年以下的期限內從事有關的對外貿易經營活動。

      第六十四條依照本法第六十一條至第六十三條規定被禁止從事有關對外貿易經營活動的,在禁止期限內,海關根據國務院對外貿易主管部門依法作出的禁止決定,對該對外貿易經營者的有關進出口貨物不予辦理報關驗放手續,外匯管理部門或者外匯指定銀行不予辦理有關結匯、售匯手續。

      第六十五條依照本法負責對外貿易管理工作的部門的工作人員玩忽職守、徇私舞弊或者濫用職權,構成犯罪的,依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的,依法給予行政處分。

      依照本法負責對外貿易管理工作的部門的工作人員利用職務上的便利,索取他人財物,或者非法收受他人財物為他人謀取利益,構成犯罪的,依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的,依法給予行政處分。

      第六十六條對外貿易經營活動當事人對依照本法負責對外貿易管理工作的部門作出的具體行政行為不服的,可以依法申請行政復議或者向人民法院提起行政訴訟。

      傳統意義上的知識產權,其適用范圍僅限于國內,對于在境外發生的侵犯本國知識產權的情況缺乏有效的救濟。在借鑒他國有關規定的基礎上,中國外貿法增加了“與對外貿易有關的知識產權保護”一章。

淺談國際貿易合規

世界各國在國際貿易中都設定了各種規則，出于政治目的或者技術控制的目的。

科技強國希望對科技產品的出口進行限制，確保先進技術不會外流，不會被敵國所利用。對于不遵守國際秩序的國家施加制裁，也是主要通過貿易手段。

所以企業在日常的運營當中，需要涉及到很多的技術和貨物進出口的管制。近年來，所謂的國際貿易合規工作是隨著美國的貿易管理的法律日益增多而興起的。美國作為當今世界的最強的超級大國，為了維持其所建立的國際秩序，對違反其國際秩序的國家或者組織，會采取禁運的措施，要求其國內的組織和個人不得跟這些禁運國做交易。另外，也為了維持其在技術領域的優勢地位，對于某些高精尖技術，美國也是禁止出國的。這些原因，促使美國頒布了一系列的法律，組建了幾個相關的政府部門，來推進些目的。

具體來說，美國的貿易合規法律包括以下幾個：

1. EAR: Export Adiministration 

2. 

美國負責執行國際貿易合規的部門有以下幾個：

OFAC

BIS

有哪些禁運國？

伊朗

朝鮮

敘利亞

為什么美國貿易合規法律能夠適用到中國企業？

因為中國很多企業在美國有子公司，美國的法律可以管理在美國設立的子公司。

同時中國公司也是美國產品的購買者，是美國產品的經銷商，對于美國公司有合同上的義務。如果不遵守其對美國公司的承諾，也會遭到美國政府的封殺。

一個從事國際化經營的企業，除了要遵守美國的國際貿易法律法規外，其實也還需要遵守其他可能涉及到的區域的法規，比如說歐盟，香港等。

中國對于技術的進出口實際上也是有管理規定的。

中國的技術進出口管理法規有哪些？

一般貿易出口付款合規要求是什么

1.

貿易合規 加強貿易真實性的審查。 外匯局 建立進出口貨物與收付匯資金流匹配的核查機制,對企業貿易收支進行全方面、多層次的監測與何查,對存在異常和可疑的交易進行現場核實調查。同時對銀行金融機構辦理貿易國際收支業務的合規性及其報送相關信息的及時性、完整性和準確性實施非現場和現場核查。 銀行 根據外匯局的“貿易外匯收支企業名錄”登記管理辦法,查詢企業名錄和分類狀態,按相應的規定進行“合理審查”,“應當”對企業提交的貿易進出口交易單證,如發票、合同和提單單據的真實性及其與貿易國際收支的一致性進行“合理審查”。銀行不得為不在名錄的企業直接辦理貿易外匯收支業務。

2.

稅務合規 跨境電商交易涉及的主要稅項包括: 因境內企業確認收入產生的境內企業所得稅; 境內企業因銷售貨物需繳納的增值稅

什么是wto規定的貿易救濟措施屬于合規性貿易壁壘

反補貼、反傾銷和保障措施

根據查詢法律快車官網顯示，反傾銷與反補貼都是世界貿易組織（簡稱WTO）規定的貿易救濟措施，屬于合規的貿易壁壘

什么叫“銀行真實性審核”？

銀行真實性審核就是包含了交易的合理性。銀行真實性審核不能僅限于憑證和商業單據的表面真實性，交易本身也需要真實合規，且要與外匯收支保持一致性和合理性。

實際上就是了解客戶和業務，盡職調查。這是銀行的看家本領。盡職調查不僅是監管部門的要求，也是自律規范的準則。銀行要加強真實性、合規性審核，就要做到以下幾點：

不管是經常項目下還是資本項目下的外匯收支和結售匯業務信息，如客戶身份信息、交易信息、外匯業務信息等，都要堅持進行真實性、合規性審核，真實性、合規性本身，就包含了交易合理性的因素。

真實性、合規性審核不能僅限于憑證和商業單據的表面真實性（如合同、提單、倉單是否真實有效等），交易本身也需要真實合規，且要與外匯收支保持一致性和合理性。

對于那些憑證和單據都是真實的，但并沒有實際貨物進出口或者實際生產制造，而只是通過資金空轉來滿足套利、融資，甚至轉移資金的需要，應認定其為構造交易，不具有交易真實性、合規性，屬于違規行為。

對存在異常或者可疑的交易，銀行要進一步加強審核。對于通過電話、網絡、自動柜員機等非柜臺渠道辦理的業務，要實行與柜臺業務相當，甚至比柜臺業務更嚴格的審核措施。

第三，對于真實性、合規性存疑的業務，銀行應當拒絕辦理，并及時向外匯局報告。檢查發現，一些銀行以系統不支持或者沒有依據等為借口為客戶辦理存疑業務，且事后也不及時向外匯局報告，這都是沒有認真履行真實性、合規性審核義務的表現。

履行真實性、合規性審核義務，還要注意履行反洗錢、反避稅和反恐融資義務，特別是貿易洗錢，同時觸犯諸多規定，銀行必須加強對此類交易的真實性以及貨物流單據的審核，要確保交易真實、合規、合理，堅決杜絕僅憑一個倉單的循環往復就為其辦理幾千萬甚至上億美元的結算。

擴展資料：

銀行審核的主要內容是：

1、銀行經營過程中的各項存款、庫存現金、金銀、外匯等的來源與占用、帳面數與實物數、應有數與現有數的相符情況。

2、銀行在現金管理、信貸管理、外匯管理、金銀管理及信貸計劃、現金計劃等方面，執行黨和國家的方針、政策及法規、紀律的情況。

3、銀行財務工作的各種憑證、帳簿、報表及銀行會計業務處理的正確性、真實性等。

國內貿易合規相關法律規定

違反本法第十一條規定,未經授權擅自進出口實行國營貿易管理的貨物的,國務院對外貿易主管部門或者國務院其他有關部門可以處五萬元以下罰款;情節嚴重的,可以自行政處罰決定生效之日起三年內,不受理違法行為人從事國營貿易管理貨物進出口業務的申請,或者撤銷已給予其從事其他國營貿易管理貨物進出口的授權。

      我國對外貿易法律制度經歷了一個從無到有,從簡單到復雜,從零碎到系統的過程。

      第六十條違反本法第十一條規定,未經授權擅自進出口實行國營貿易管理的貨物的,國務院對外貿易主管部門或者國務院其他有關部門可以處五萬元以下罰款;情節嚴重的,可以自行政處罰決定生效之日起三年內,不受理違法行為人從事國

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