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美國國會引入多部南海相關法案

1、《中國南海及東海制裁法案》（S.1634 - South China Sea and East China Sea Sanctions Act of 2019）

該法案于2019年5月23日由共和黨反華參議員馬克·盧比奧（Mar買粉絲 Rubio）引入，但此后未經審議或表決，因此尚無法律效力。2019年6月26日，眾議院引入了相同名稱的法案，二者的體例及內容高度相似。

該法案著眼于中國南海海域，稱將對幫助中國政府建設和發展該海域的中國主體、對“威脅和平、安全或穩定”負有責任的中國主體，以及對上述主體提供了實質性幫助的其他主體實施制裁，制裁措施包括凍結涉美資產及禁止入境美國。

該法案還授權美國總統在特定情況下，禁止/嚴格限制被制裁主體在美國國內的外國金融機構開設及維持代理行帳戶或通匯帳戶。

該法案還強調了美國須禁止對承認中國在南海及東海主權的國家提供任何援助。

2、《中國南海自由航行法案》（H.R.7675 - South China Sea Freedom of Navigation Act）

該法案于2020年7月20日被引入眾議院，旨在修改《2017財年國防授權法》，提升《美國自由航行報告》的報告頻率并增加了與盟國及伙伴國家共同質疑的過度海上權利主張（excessive maritime claim）的報告要求。

3、《拒絕中國對南海及東海島嶼及領土的相關主張》（H.R.7982 - To reject the People's Republic of China's claims 買粉絲ncerning certain islands and territories in the East and South China Seas）

該法案于2020年8月7日被引入眾議院，目前尚未公開文本內容。

四、相關影響及形勢預測

（一）被列入的實體受實體清單的直接影響或許有限，但不排除美方采取后續的制裁措施。

綜合分析美國針對南海問題將相關實體列入實體清單并采取禁止入境的制裁措施以及美國國務院近期的相關動態，南海主權問題已經成為除香港自治、新疆人權、軍民融合、網絡安全以外美國用以打擊中國的另一主要借口。盡管據《紐約時報》報道，此次列入實體清單的企業鮮少涉及美國出口管制物項，美國商務部某高級官員匿名表示，美國出口商向上述24家實體出口EAR管制物項的金額較小，在過去5年僅有500萬美元。同樣，雖然蓬佩奧宣稱要對南海相關的責任個人及家屬施加簽證限制，但尚未公布具體名單。

若中美關系持續僵持，不排除美國會加快上述南海制裁法律立法進程且對相關企業施加列入SDN清單等制裁措施的可能性。特別是，此次蓬佩奧宣布簽證限制時，指名中國交通建設集團及其子公司在全球范圍內“從事腐敗等不當行為”，美國財政部可根據針對腐敗和侵犯人權行為的全球馬格尼茨基（Global Magnitsky）制裁項目將該等企業列入SDN清單，對其進行制裁。

（二）針對美國當下的“凈網行動”，中國通訊服務運營商在美風險或會提升。

雖然BIS及美國國務院的公告都僅稱美國采取上述措施是針對相關主體涉及南海的開發及軍事化行動，但是根據企業公開信息，此次被列入清單的上海凱波水下工程有限公司及陜西長嶺電子科技有限責任公司的主營業務包含電纜建設，除了參與南海開發及建設，上述企業也有可能因為其主營業務涉及此前美國“凈網行動”中強調的“清潔電纜”而受到美國政府的格外關注。

2020年8月5日，美國宣布在“5G清潔路徑”的基礎上，擴大“凈網行動”（Clean Network Program）以保護美國資產，新增了包括“清潔運營商”、“清潔應用商店”、“清潔應用程序”、“清潔云”及“清潔電纜”五項重點內容。此后，美國采取針對中國企業的多項措施，雖未直接援引“凈網行動”，但分析所涉企業的業務類型可以發現，該等措施正全方位落實“凈網行動”的要求：8月6日，特朗普對TikTok及買粉絲頒布的禁令可歸為落實“清潔應用程序”的舉措；8月17日，BIS針對華為發布新的限制性規定可歸為落實“5G清潔路徑”的舉措，且同日將多家華為系云計算關聯公司列入實體清單，可歸為落實“清潔云”的舉措。此次被列入實體清單的企業中包含部分主營業務為電纜相關業務的企業，可歸為落實 “清潔電纜”的舉措。

至此，自擴大“凈網行動”后，美國針對中國企業的具體措施僅有“清潔運營商”尚未落實。此前，蓬佩奧曾公開表示將加入美國司法部長巴爾（William Barr）、國防部長埃斯珀（Mark Esper）及代理國土安全部長沃爾夫（Chad Wolf ）之列，敦促美國聯邦通信委員會（FCC）終止對中國電信及其他中國通訊服務運營商的服務許可（authorization）。2020年6月24日，中國電信及中國移動被列入國防部“涉軍企業”清單，盡管美國未以聯邦公告的形式公開該清單，截至目前，也未對清單內企業采取相應行動，但是根據《1999財年國防授權法》（1999 NDAA），美國總統可以根據IEEPA的授權隨時決定對清單中企業采取制裁措施。此外，中國電信、中國移動及中國聯通均在美國發行存托憑證，受到美國證券交易委員會（SEC）的監管。8月6日，美國總統金融市場工作組發布《關于保護美國投資者防范中國公司重大風險的報告》，建議針對美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）無法進行檢查的轄區（包括中國），提高上市門檻、加強信息披露要求、強化投資風險提示，并要求在美上市公司最遲于2022年1月1日前須滿足PCAOB的相關要求，否則可能會面臨退市風險，體現了美國針對中國在美上市公司加強監管的趨勢。

綜上，中國通信服務運營商在美面臨上述清潔運營商、涉軍企業、證券監管三重風險，應當對此給予充分關注。

（三）美國公開提及或重點關注的行業及企業可能會面臨精準打擊。

美國于7月13日闡明對中國南海的立場后，8月即輔以出口管制及簽證限制措施。同樣，美國于8月5日宣布擴大“凈網行動”后，即在同月采取多項措施落實該項目項下的四大重點內容，僅有一項尚未落實。可見，美國針對中國的相關表態已不是宣示性警告，而極有可能通過具體打擊措施落實相關政策。

五、對實體清單企業/機構的應對建議

（一）注意“美國人”因素

在被列入實體清單后，建議實體清單企業/機構告知交易對方，交易雙方在公司內部各自建立防火墻，使“美國人”無法參與到有關產品的研發、運營、維護等環節。

具有“美國人”資格的主體包括：（1）美國公民或具有美國永久居留權的自然人、注冊于美國的企業（包括非美國企業的美國辦公室和子公司）；（2）美國個人或實體擁有或者控制的第三國企業；（3）在進行違規交易時出現在美國境內的個人和企業。企業內部的美國員工會被認為具有“美國人”主體資格。

（二）識別相關交易

針對實體清單企業擬出售的物項，若購買方未被列入美國的出口管制或經濟制裁的黑名單，相關出售交易仍可繼續進行，違反EAR的相關風險比較小。但若實體清單企業擬出售的物項受EAR管制，則需要根據該物項的ECCN或EAR99編碼來研判是否需要申請許可證。

針對實體清單企業擬采購的物項，實體清單企業應當識別擬購買的物項是否屬于EAR管制的范圍。若屬于EAR管制物項，應提示出售方積極向BIS申請相關許可證。若出售方的申請被拒絕，應停止有關購買交易。若實體清單企業擬購買的物項不屬于EAR的管制范圍，或出售方已取得美國許可證，則該等交易不會違反EAR的相關規定。建議實體清單企業告知出售方該等資訊，使其消除顧慮，繼續相關交易。

（三）關注關聯方風險

若某A集團旗下的B公司被列入美國實體清單，則其他任何公司出售EAR管制物項至B公司，一般情況下都需要逐單申請許可證，且審查政策是推定拒絕。同時，若該A集團的其他關聯公司不能證明其業務、人員、經營上與B公司完全獨立（legally distinct），則有很大風險也被視為實體清單企業。因此，實體清單企業的關聯公司需注意：1）不得向該實體清單企業出售美國EAR管制物項，除非已經獲得許可證；2）應當對自身已經獲得的EAR管制物項做好針對該實體清單企業的隔離措施。

（四）審查合同條款

1、合資、合營企業條款。被列入黑名單的企業若有與美國或其他國家企業合營的開展與出口管制項目相關業務的企業（如研究開發、市場經營等），合營企業的后續經營可能會面臨包括清算在內的一系列風險。建議該等中資企業仔細審查合營合同，爭取一切有利條件，先發制人。否則待合同對方援引合同中的有利條款，黑名單企業將處于被動狀態，不利于維護自身權益。

2、上、下游客戶的銷售條款。針對被列入黑名單的企業由于將無法獲得EAR管制物項而可能導致的生產、經營問題，建議該等企業提前分析合同條款、預判違約風險，并與上下游企業重新協商違約責任。

（五）跟進受管制事件的進展

1、積極采取補救措施。了解被列入實體清單的原因事項。

2、積極申請移除程序。通過專業人士與BIS及美國政府其他利益相關方就解決美國政府的顧慮的方案進行談判。

3、密切關注自身是否被列入其他黑名單或被美國采取更嚴厲的制裁措施，以便及時評估并更新相關的合規風險防范措施。

六、對其他有涉美業務的中國企業應對建議

根據前述形勢預測部分的分析，美國將會就其關注的重點領域或公開提及的具體企業加強或新增禁止/限制措施，中國的涉美企業應當關注和理解美國不斷出臺的新法律法規、行政命令，研讀OFAC、BIS等行政部門的新規，評估技術研發、生產制造、銷售維護等各個業務環節中的合規風險，建立健全自身的合規體系，必要情況下考慮替代供應鏈及市場，并拓展新業務。

特別地，涉美的中資企業應確認日常經營是否涉及敏感業務（如軍用業務、通訊業務、人工智能、超級計算機計算、監控產品、云服務、電纜、手機應用程序等），排查EAR管制物項的最終用戶及最終用途。對與政府相關的最終用戶（如國有企業或政府業務承包商），去往中國新疆、西藏、香港、南海地區或者朝鮮、伊朗、古巴、俄羅斯、敘利亞、委內瑞拉等目的地的涉美物項，以及包含上述地區的供應商及客戶需要開展額外的盡職調查。

注釋：

1.indivials responsible for, or 買粉絲plicit in, either the large-scale reclamation, 買粉絲nstruction, or militarization of disputed outposts.

2.美濟礁（Mischief Reef，北緯9北緯chief Re，東經115chief Reef5'），位于南沙群島東北部。南海仲裁案的裁決書顯示，美濟礁是一個橢圓形的大環礁，寬約6.5公里，有三個天然入口進入環礁湖。瀉湖內有許多發育良好的斑塊礁，有巨大的葉狀珊瑚和枝狀珊瑚。在自然條件下，美濟礁區域最高的巖石在漲潮時被覆蓋，因此仲裁庭將其列為“低潮高地”。

3.經查，該公司的經營狀態為已吊銷、未注銷。

4.根據《聯合國海洋法公約》第十三條，“低潮高地”是指在低潮時四面環水并高于水面但在高潮時沒入水中的自然形成的陸地。如果低潮高地全部或一部與大陸或島嶼的距離不超過領海的寬度，該高地的低潮線可作為測算領海寬度的基線。如果低潮高地全部與大陸或島

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