02 下列不屬于海外指數的是(下列哪一項不屬于消費者價格指數(CPI)的主要類別？( ))

p> A:當日有效

B:約定日有效

C:無效

D:撤銷

答案:A

解析:

當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業終了之時止的時間內有效。一般投資者如不在委托單上特別注明，均按當日有效處理。

(19)目前，上市證券的集中交易主要采用的是()方式。

A:總額結算

B:凈額結算

C:差額結算

D:統一結算

答案:B

解析:

目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結算方式，結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據清算結果，向證券登記結算公司足額交付應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。

(20)()以動產或權利作擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。

A:抵押債券

B:質押債券

C:保證債券

D:無擔保債券

答案:B

解析:質押債券以動產或權利作擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。

(21)證券公司的自營業務投資規模不超過凈資本的()%的，無須取得證券自營業務資格。

A:80

B:85

C:90

D:95

答案:A

解析:證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

(22)下列關于儲蓄國債(電子式)特點的說法，錯誤的是()。

A:針對個人投資者，不向機構投資者發行

B:采用實名制，不可流通轉讓

C:收__________益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

D:采用電子方式記錄債權

答案:C

解析:儲蓄國債(電子式)收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅。故選C。

(23)金融時報證券交易所指數(也譯為“富時指數”)是()權威的股價指數。

A:美國

B:英國

C:德國

D:日本

答案:B

解析:

金融時報證券交易所指數(也譯為“富時指數”)是英國權威性的股價指數，原由《金融時報》編制和公布，現由《金融時報》和倫敦證券交易所共同擁有的富時集團編制。

(24)()方式是指監管人員到商業銀行約見高級管理人員，要求其就業務活動和風險管理重大事項進行說明。

A:市場準入

B:監管談話

C:非現場監管

D:現場監管

答案:B

解析:

銀監會的監管措施包括市場準入、現場檢查、非現場監管、監管談話、信息披露監管。題干所述為監管談話方式。

(25)基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的()%。

A:4

B:8

C:10

D:20

答案:D

解析:

基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%。

(26)下列不能擔任國際債券發行人的是()。

A:各國政府、政府所屬機構

B:銀行或其他金融機構

C:自然人

D:工商企業及國際組織

答案:C

解析:

國際債券的發行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業及一些國際組織等。

(27)某一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是()

A:國際債券

B:亞洲債券

C:外國債券

D:歐洲債券

答案:A

解析:

國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。

(28)除一般規定的條件以外，公開發行可轉換債券還必須滿足最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于()的條件。

A:6%

B:5%

C:4%

D:3%

答案:A

解析:

除一般規定的條件以外，公開發行可轉換債券還必須滿足以下條件：①最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計依據;②本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%;③最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公債券1年的利息。

(29)下列關于證券流通市場組織方式的說法，正確的是()。

A:場內交易包括證券交易所交易和柜臺交易

B:場外交易是指在證券交易所以外進行的交易

C:在各國金融市場的發展歷程中，無論是參與者、交易品種還是交易數量，場內交易均占主導地位

D:證券交易所在一級市場上處于核心地位

答案:B

解析:

柜臺交易屬于場外交易，選項A錯誤。隨著交易品種的擴大和現代通信技術的發展，場外交易已經占主導地位，選項C錯誤。證券交易所在一級市場上處于核心地位，選項D錯誤。

(30)對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由()托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

A:中國證券登記結算有限責任公司

B:中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

C:交易參與人

D:證券公司

答案:B

解析:

對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經確認，其與指定交易證券公司(指定的交易參與人)的托管關系即建立，即投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負責托管，投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

(31)我國有權調整金融機構人民幣存貸款基準利率的機構是()。

A:財政部

B:國家發展改革委員會

C:中國銀行業監督管理委員會

D:中國人民銀行

答案:D

解析:中國人民銀行有權調整金融機構存貸款基準利率。

(32)股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于()。

A:資本證券

B:虛擬證券

C:證權證券

D:實物證券

答案:A

解析:

發行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

(33)()應當建立市場準人制度，并根據證券法規的規定或者中國證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。

A:證券交易所

B:中國證券業協會

C:證券公司

D:中國證監會派出機構

答案:A

解析:

證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者中國證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

(34)企業債券籌集的資金可用于()。

A:房地產買賣

B:本企業的生產經營

C:股票買賣

D:彌補虧損

答案:B

解析:

根據《國家發展改革委關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知》，企業債券籌集的資金可用于本企業的生產經營，包括固定資產投資項目、收購產權(股權)、調整債務結構和補充營運資金。

(35)CBOE推出的中國指數期貨()。

A:以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的15只中國公司股票為樣本

B:合約結算日為到期月的第3個星期五，采用非現金結算

C:主要基于海外上市的中國公司

D:合約標準為每點100元，最小變動價位為0.05點

答案:C

解析:CBOE

推出的中國指數主要基于海外上市的中國公司，以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本，按照等值美元加權平均計算而成。中國指數期貨是標準化合約，代號為CX，交易時間為芝加哥時間8：30～15：15，交易平臺為CBOEdirect電子交易平臺。合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.05點，合約結算日為到期月的第3個星期五，采用現金結算。

(36)在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為()。

A:股票

B:公司債券

C:商業票據

D:金融證券

答案:D

解析:在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

(37)政府債券的特征不包括()。

A:安全性高

B:流通性強

C:收益穩定

D:低稅待遇

答案:D

解析:政府債券的特征有：①安全性高;②流通性強;③收益穩定;④免稅待遇。

(38)下列不符合基金資產估值規則的是()。

A:基金管理人應于每兩個交易日對基金資產進行估值

B:基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值

C:采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性

D:基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程

答案:A

解析:

基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。基金管理人應于每個交易日當天對基金資產進行估值。基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值，采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性。

(39)中央銀行在金融市場買賣有價證券的行為屬于()。

A:窗口指導

B:存款準備金

C:公開市場指導

D:再貸款

答案:C

解析:

中央銀行為達

很赞哦!（5879）