02 中山陵買粉絲預約怎么查(中山陵門票要提前訂們？)

公章的法定代表人授權注銷證券賬戶委托書、法定代表人有效身丵份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身丵份證明文件復印件。

（3）合伙企業、創業投資企業申請注銷：企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請注銷。經辦人填寫《注銷證券賬戶申請表》；提交證券賬戶卡；企業有效身丵份證明文件及復印件，經辦人有效身丵份證明文件及復印件；清算人對經辦人的授權委托書。

（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。

（5）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身丵份證明原件交還客戶，其余資料留存。

（6）收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

（7）將擬注銷的證券賬戶卡收繳存檔，并按規定的數據格式將注銷證券賬戶的資料報送中國結算公司。中國結算公司審核合格后實時辦丵理注銷手續。

7.非交易過戶。

（1）自然人因遺產繼承辦丵理公眾股非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死丵亡的有效法律文件及復印件、繼承人身丵份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代丵辦的，還應提供經公證的代理委托書、代丵辦人有效身丵份證明文件及復印件。

（2）自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦丵理非交易過戶：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公丵安機關出具的身丵份證注銷證明及復印件、受贈方身丵份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代丵辦的，還應提供經公證的代理委托書、代丵辦人有效身丵份證明文件及復印件。

（3）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。

（4）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業部分管負責人審核；營業部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經辦人；經辦人將有效身丵份證明原件交還申請人，其余資料留存。

（5）經辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證。

（6）按照中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結算公司深圳分公司）或傳真至公司經紀業務管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國結算公司。

（7）收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

（8）經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發生的費用。

（二）資金賬戶管理

資金賬戶（證券資金臺賬）管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

1.資金賬戶管理的一般規定。

（1）營業部辦丵理經紀業務，必須為客戶開立資金賬戶。資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、資金存管銀行的存款賬戶名稱一致、名實相符。

（2）客戶開立資金賬戶，必須持有效身丵份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。

（3）客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》（均一式兩份），以及《客戶資金第三方存管協議書》（一式三份）等文件。一份交客戶保存，一份由營業部存檔，《客戶資金第三方存管協議書》一份交存管銀行。

（4）營業部依法為客戶所開立的賬戶保密。

（5）營業部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身丵份證明文件復印件、所簽署的《證券交易委托代理協議書》等各類協議書、風險揭示書、買者自負承諾函、業務申請書（表）、代理人身丵份證復印件等要求留存的各類資料一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并由專人管理。

2.資金賬戶開戶。

（1）開戶申請。

第一，自然人客戶：

①客戶本人辦丵理開戶：客戶提交有效身丵份證明及復印件、證券賬戶卡及復印件、擬指定存管銀行的借記卡，簽署《證券交易委托代理協議書》等相關協議書、承諾函等必備文件。

②委托他人代丵辦開戶：代丵辦人提交經公證的委托開立資金賬戶代丵辦書、委托人有效身丵份證明及復印件、委托人證券賬戶卡及復印件、代丵辦人有效身丵份證明文件及復印件。

③授權他人代理證券交易：委托人與代理人一起到營業部，同時提交委托人有效身丵份證明及復印件、委托人證券賬戶卡及復印件、代理人有效身丵份證明及復印件，由委托人本人提出授權委托申請，填寫客戶授權委托書。如委托人無法到柜臺辦丵理授權委托手續，還應向營業部提交經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書。

第二，法人客戶：要求法人客戶指定合法的代理人，并提交法人營業執照正本（或副本）或注冊登記證書及加蓋公章的復印件、加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身丵份證復印件、法人同名證券賬戶卡及復印件、由法定代表人簽署的法人授權開立資金賬戶委托書、由法定代表人簽章并加蓋公章的客戶授權委托書、銀行結算賬戶證明文件原件、代理人身丵份證原件及復印件，簽署《證券交易委托代理協議書》（一式兩份）。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身丵份證明文件復印件。授權委托書應詳細寫明授權權限、授權期限等內容。

（2）查驗和復核。

①經辦人查驗自然人客戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性。

申請人提交的有效身丵份證明和復印件與申請人是否一致、真實，證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致，《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整。

②查驗法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規定，應以企業真實名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進行證券交易。

客戶所提交的材料是否完整齊全，是否在有效期內，是否辦丵理過年檢等；證券賬戶卡及其復印件機構的名稱是否與企業法人營業執照或注冊登記證書上的機構名稱一致；法定代表人證明書和法定代表人身丵份證復印件是否一致；《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整；《證券交易委托代理協議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致。

③查驗客戶授權委托書的真實性、有效性、完整性。

授權委托書上的代理人姓名和實際代理人本人身丵份證及其復印件是否一致、真實。

④通過登記結算系統查驗客戶提交證券賬戶的狀態，并核對該賬戶在登記結算系統登記的賬戶信息。客戶名稱、有效身丵份證明文件號碼與登記結算系統登記的賬戶信息一致，且不屬于在登記結算系統作單獨管理的休眠賬戶或不合格賬戶的，營業部方可為客戶辦丵理新開資金賬戶手續。如客戶名稱、有效身丵份證明文件號碼與登記結算系統登記的賬戶信息不一致，或者屬于在登記結算系統作單獨管理的休眠賬戶、不合格賬戶的，營業部應要求客戶按規定更正登記結算系統登記的賬戶信息、辦丵理休眠賬戶激活或不合格賬戶規范手續后，方可為其辦丵理新開資金賬戶手續。

（3）電腦開戶。為客戶在柜臺交易系統開設資金賬戶并辦丵理上海證券賬戶的指定交易，同時要求客戶設定資金密碼和交易密碼（開通網上交易的客戶還需設定通訊密碼），并告誡客戶注意密碼的自我保密。

將客戶指定的存管銀行及提交的銀行借記卡號輸入柜臺交易系統。

將代理人姓名、代理期限及代理權限輸入柜臺交易系統（賬戶操作權限必須與代理人操作權限一致）。

將客戶選擇的委托方式及交易品種等輸入柜臺交易系統（有的交易品種須單獨簽署相關協議，輸入時如涉及這些品種應核對是否簽署相關協議等）。

（4）打印柜臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”（一式兩聯），交由客戶簽名確認。

（5）經辦人將客戶遞交的所有資料、客戶簽署的《證券交易委托代理協議書》等文件、系統打印的柜臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”交復核員通過系統實時復核，復核內容與經辦人查驗要求相同。

（6）經辦人在《證券交易委托代理協議書》的乙方欄內填寫營業部信息，經辦人與復核人分別簽名或蓋章。

（7）將經打印的柜臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”一聯和《證券交易委托代理協議書》（客戶留存文本）交客戶保存。給客戶發放資金賬戶卡，酌情收取服務費或開戶工本費。

（8）收市后，經辦人將經打印的柜臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”（營業部留存聯）和客戶其他必須留存的資料歸入客戶資料檔案留存，并在“客戶證件/資料原件（復印件）清單”上做好收件記錄。

應留存歸檔的自然人客戶資料包括：客戶本人有效身丵份證明或其他證明客戶本人身份的有效證件復印件、同名證券賬戶卡復印件，指定代理人的還必須留存代理人身丵份證復印件、客戶授權委托書原件；客戶簽署的《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》、《客戶資金第三方存管協議書》等（營業部留存）所有協議書及各類業務表單；柜臺系統打印的經客戶簽名確認的客戶賬戶基本信息表；其他必須留存歸檔的資料。

應留存歸檔的法人客戶資料包括：加蓋公章的境內企業法人營業執照或注冊登記證書復印件、加蓋公章的法定代表人證明書原件、加蓋公章的法定代表人有效身丵份證復印件、法人同名證券賬戶卡復印件，境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身丵份證明文件復印件；代理人身丵份證復印件、經法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權開立資金賬戶委托書和客戶授權委托書原件；銀行結算賬戶證明文件；客戶簽署的《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》、《客戶資金第三方存管協議書》等（營業部留存）所有協議書及各類業務表單；柜臺系統打印的經客戶簽名確認的“客戶賬戶基本信息表”；其他必須留存歸檔的資料。

3.客戶申請開通網上交易委托方式（已開立資金賬戶但尚未申請開通網上交易的客戶）。

（1）客戶持有效身丵份證明和資金賬戶卡，到營業部柜臺提出網上交易申請，簽署《網上交易協議書》。

（2）經辦人查驗客戶提交的身丵份證件、資金賬戶卡，查驗協議書填寫的準確性和完整性，與原留存身丵份證件核對確認系同一人后，交復核員通過系統實時復核（復核要求與經辦人相同）。

（3）經辦和復核分別在《網上交易協議書》上簽名或蓋章。

（4）經辦人在柜臺交易系統為客戶開通網上交易權限。

（5）客戶當場設置通訊密碼，經辦人提醒客戶注意密碼的保密。

（6）經辦人將《網上交易協議書》歸

很赞哦!（38816）