02 中鋁集團海外礦山(國有資產管理委員會與和諧礦區建設的相關實踐)

，融入企業發展戰略，落實到生產經營各個環節。明確歸口管理部門，建立健全工作體系，逐步建立和完善企業社會責任指標統計和考核體系，有條件的企業要建立履行社會責任的評價機制。”要求建立社會責任報告制度。提出“有條件的企業要定期發布社會責任報告或可持續發展報告，公布企業履行社會責任的現狀、規劃和措施，完善社會責任溝通方式和對話機制，及時了解和回應利益相關者的意見建議，主動接受利益相關者和社會的監督。”

2011年9月，國資委制定發布了《中央企業“十二五”和諧發展戰略實施綱要》，這個綱要從戰略層面對中央企業社會責任工作進行了部署。國務院國資委將采取有效措施，推動和諧發展戰略在中央企業落地、生根、發芽。未來我們初步考慮通過加強典型引導，實現重點突破，選取10家左右重點實施企業，探索具有本企業特色的和諧發展戰略實施路徑，制定本企業落實和諧發展戰略的措施。

2012年，國資委成立了中央企業社會責任指導委員會，進一步加強對中央企業社會責任工作的指導，推動中央企業更好地履行社會責任。

（二）主要工作

在這些政策背景下，國資委通過召開社會責任工作會議、開展社會責任培訓、征集優秀社會責任實踐等一系列有效措施，引導中央企業不斷提升社會責任工作能力和水平，取得了很好的效果。企業社會責任理念和意識不斷增強、社會責任工作管理體系逐步完善，中央企業普遍建立了社會責任組織管理體系，明確了歸口管理部門，有50多家企業建立了社會責任委員會或社會責任領導小組等。

最新的統計顯示，截至2013年年底，已有家中央企業發布了社會責任報告或可持續發展報告，中國石油、中國五礦、中鋼集團發布了國別報告，不少中央企業的報告獲得了國內外有關機構的高度評價。中國五礦獲得聯合國全球契約組織環境先鋒企業榮譽。這些都標志著部分中央企業的社會責任管理水平和績效表現，已經躋身世界一流企業行列。

作為責任主體，也有一部分礦山企業認識到積極承擔和履行社會責任，是礦山企業獲得良好外部環境，實現可持續發展的必要條件。更有一批先鋒公司，將獲取“社會執照”、建設“企業公民”作為自己的目標。五礦集團、中金集團、神華集團、山東黃金、云磷集團是其中的典型代表。另一個的案例是，加拿大埃爾拉多黃金公司自2005年進入中國以來，在企業社會責任方面投入超過7000萬元，用于完善所在社區的基礎設施、改善當地教育與醫療衛生條件、扶持種植養殖等社區發展項目。其在貴州省貞豐縣爛泥溝金礦，通過將礦區及外圍道路建設工程外包給村內企業、幫助村集體建設尾礦渣造磚項目，助力礦區所在地經濟實現自我可持續發展。

此外，走出去的中國礦業企業，在海外也將積極履行社會責任，融入當地經濟社會發展作為自身可持續發展的重要戰略內容。比如中鋁集團秘魯銅業公司，出資為莫洛科查鎮居民興建了1050間房屋；中色集團非洲礦業公司在贊比亞向當地政府捐贈防治瘧疾基金，中色盧安夏公司捐贈化肥種子，促進地區農業發展；五礦集團在澳大利亞舉辦企業社會責任研討并發布可持續發展報告；中鋼集團發布社會責任非洲報告；中石油幫助建設了全球契約蘇丹網絡，發布了企業社會責任——蘇丹國別報告。

在一般領域，公司將自己作為“企業公民”對待主要基于以下兩點考慮：第一，避免承受且承受不起讓公眾失望尤其是憤怒的代價，在目標成本協調的情況下，更加傾向于通過贏得“企業公民”榮譽，提高企業的社會地位和形象，贏得社會的廣泛支持和認同。第二，在當代社會，企業的競爭優勢來自于優秀人才，而優秀人才追求的目標除了實質性個人進步，還包括給他們提供為社會做貢獻的機會。在此前提下，出現了一批新型企業經營管理者，基于對社會負責的理念，致力于將公司經營成為能為社會做出貢獻的“企業公民”。

（三）未來工作方向

這些年，中央企業雖然取得了不少成績，有了很大進步，但目前還存在不少挑戰和問題，突出表現為一些企業領導認識程度不深、一些企業社會責任管理體系還不夠健全、一些企業的社會責任溝通機制還有待健全等三方面的不足。一些企業缺乏有效的社會責任溝通機制，在社會責任溝通的方式方法上還比較欠缺，透明運營和與利益相關方溝通的能力需要進一步提高，塑造央企品牌的意識和能力需要進一步提升。

當前，國際上對企業履行社會責任的要求越來越高，約束越來越嚴；深入落實科學發展觀，構建社會主義和諧社會，也對企業社會責任提出了更高的期望和要求。在下一步工作中，要以可持續發展為核心，堅持企業社會責任與企業改革發展相結合，堅持企業社會責任與企業管理運營相融合，突出實施和諧發展戰略，突出加強社會責任管理，突出強化社會責任能力建設。

要著力做好五個方面的工作：

一是進一步深化社會責任理念，明確社會責任議題。以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，深入貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會精神，以可持續發展為核心，深入落實和諧發展戰略，強化社會責任管理，將社會責任融入企業運營，進一步發揮履行社會責任的表率作用，為經濟社會可持續發展做出新的貢獻。

二是健全社會責任組織制度體系，落實工作責任在中央企業層面，進一步推進企業在集團公司層面建立社會責任工作領導決策機構，完善工作機構和制度，進一步健全社會責任工作體系。

三是探索推進社會責任融入管理運營，提升可持續發展能力。建立中央企業社會責任評價體系，逐步建立社會責任考核評價機制。

四是進一步發揮社會責任報告的價值，完善社會責任溝通機制。

五是加強社會責任對標，提升企業管理水平。

（四）推動礦產資源開發領域企業社會責任工作的路徑建議

企業對社會責任的認識和實踐是一個逐步發展的過程。當前我國企業的社會責任意識在不斷提高，但相對仍處于較低的層次和水平。從國內開展的相關調查來看，提升企業形象是一般企業履行社會責任的首要動因，但企業經營者對客戶和社區等外部利益相關者的責任意識的認同程度相對較低，不少企業認為社會責任就是公益慈善，沒有認識到是企業自身發展的要求，而普遍認為履行企業社會責任會增加企業的成本（中國企業家調查系統，2007）。

這一發展現狀同樣符合礦產開發領域情況，一些地方由于礦山生產成本高、盈利能力差、業主素質不高，且一般難以看到近期的直觀產出，同時由于礦產資源開發企業利益相關方與產品銷售使用對象普遍分離，存在典型的市場監管失靈，社會責任意識更為淡薄。因此，在我國推進企業社會責任，需要看到其階段性和艱巨性，必須有政府的手來加以引導和調節。

1.加強政府引導礦山履行企業社會責任的制度安排建議

從企業操作的角度，還應通過明確的方式，如出臺指導性意見或標準，對企業履行社會責任的路徑和方式加以引導和規范。根據礦產開發企業的特點，政府引導和調節可以從以下方面開展：

一是通過合同管理方式，對企業履行法定義務內責任和道德底線上的社會責任進行約束和要求。

二是通過黑名單制度，對逾越社會道德底線明顯不負責任的企業在資源配置、準入、誠信等方面加以限制。

三是通過行業協會推動在ISO26000國際標準基礎上建立行業底線、法律法規之外的行業標準和準則，引導和規范企業主動履責。

四是通過對市場端和消費側的引導式介入，達不到普遍責任標準和道德底線的企業，引導市場對其產品的限制和抵制。并通過適當的經濟手段和處罰措施增加其經營成本。比如提高或增繳環境稅、可持續發展基金、規定標準的基建投資等。又如國際社會對非洲血鉆的限制和抵制就是一個成功的案例。

五是對積極履行社會責任的企業，通過制度安排，允許其將社會責任支出納入生產經營成本，在稅前抵扣，激發企業主動履責的積極性。

六是逐步推動企業社會責任法律化（蔣建湘，2010）。初期推動將最基本的道德，即道德底線的要求發展為法律責任和軟法責任，并同道德責任并存，在條件允許的情況下盡可能擴大法律責任化的范圍。

2.建設責任型礦山企業的路徑建議

從既有的經驗來看，企業推進企業社會責任的路線圖一般應包括理念、組織和實踐三個層次（鐘宏武，2008）。

首先，企業應挖掘社會責任理念，積極地收集企業社會責任信息，研究本企業的社會責任含義和發展趨勢，挖掘出符合企業特色的社會責任觀和社會責任發展路線圖。

其次，建立組織和保障體系。應建立正式的企業社會責任部門，配備專門人員，單列預算。制定責任風險管控制度、環境政策等具體的企業社會責任政策。

第三，融入日常實踐。比如針對企業內部員工開展社會責任培訓，通過社會責任網站、宣傳冊、懇談會等多種形式積極地向社會公布企業的責任實踐。引入社會責任對話機制，邀請外部專家和社會團體與企業高層對話，主動接受外部監督。

第四，更具實踐價值和可行性的是建立利益相關者共同治理的模式（楊瑞龍等，1998）。即在企業的董事會、監事會中增加股東以外的利益相關者代表，或者成立專門的“利益相關者委員會”，讓基層政府代表、村民代表等利益相關者代表也能參與到企業的決策中去，加強直接的對話溝通、信息傳導和監督執行，有效解決社會責任決策和執行的信息不對稱和市場失靈問題。

第五，積極發布企業社會責任報告。把企業社會責任報告作為加強與群眾、社區、社會、政府溝通，接受社會各方監督的重要工具，贏得政府和社會的理解支持。

力拓案的背景資料

被警方帶走的力拓辦公電腦中對中國各鋼企的技術分析詳細，各生產流程的參數準確。

鋼鐵業某資深人士認為，由于礦山企業在招聘時突出“有在大型鋼鐵企業工作經驗”的細節，礦山企業中很多員工原本就是中方鋼企的中高層職員，對于鋼企的生產情況自然了然于胸；即便是最新的生產銷售情況，他們通過一些人脈關系也能夠輕易取得。“礦山通過‘內鬼’掌握鋼企信息并非不可能。”

不僅如此，礦山企業“以客戶為中心”的銷售策略在實際工作中也得以最大限度地體現。通過網絡發現，胡士泰幾乎每個月都與下屬一起到鋼廠考察，這其中不僅包括寶鋼、首鋼、萊鋼等鋼企巨頭，也包括新鋼、萍鋼、敬業等中小鋼鐵企業。而只要胡士泰到訪，各企業的董事長、總經理一定會出面隆重接待，有中型鋼企甚至在胡士泰到訪后表示：（與力拓合作）為集團向國際化鋼鐵企業邁進奠定了堅實基礎。

“胡士泰出面是為建立高層聯系，具體細節由下屬接著溝通。”上述河北鋼企人士告訴記者，礦山幾乎每個月都會來人拜訪，電話更是每周都有。但他認為溝通的內容多為基本的生產情況，有時候也涉及一些鐵礦石的內容，但多為公開的信息。“至少我沒有泄露跟生產經營有關的企業機密。”

有業內人士也透露，礦山企業和鋼鐵企業的 “感情溝通”非常緊密，除正常的“業務提成”外，很多礦山逢年過節都會對相關人員進行必要的打點。“這種打點不僅針對中高層，對涉及具體業務的中層人士也不放松。” 三大礦山公司中國區一位主管透露,他們經常派遣一些員工到全國各地的鋼廠進行調查,了解鋼廠的生產需求情況。

除了通過收買中國鋼鐵生產單位內部人員和公司派遣內部人員前往全部各地鋼廠調研外,力拓還從全國各大鋼廠和政府部門高薪“挖”來政府公關人員、中國鋼鐵專家、中國礦業專家等“人才”。

此前曾供職于五礦集團、萊鋼集團等公司一些人員就職于三大礦山公司之中,這些人對中國鋼鐵企業非常了解,且與相關鋼鐵公司和政府部門人員非常熟稔。 2009年8月，商務部稱，力拓案將獲公正判決，不影響中澳經貿關系穩定發展。

2009年9月，外交部發言人姜瑜稱中國會依

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