02 克魯格曼規模經濟貿易思想(克魯格曼的規模經濟理論是什么？)

>國際經濟學克魯格曼 國際分工是哪一章

克魯格曼在上世紀末提出“規模經濟是國際貿易產生的原因”，他以壟斷競爭模型來分析規模經濟及產業內部的貿易行為，深入闡述了規模經濟、不完全競爭市場結構與國際貿易之間的關系。克魯格曼認為，在導致國際分工的各種力量中，技術顯得越來越重要。技術革新可能對其他產業部門產生外溢效應，因此它在國際貿易中的重要作用需要重新估價。國際貿易可以被看作是一個生產過程，在此過程中，一國相對便宜的商品被轉化為較昂貴的商品。因此，對外貿易與其他經濟活動一樣，完全可以由分散化的市場機制去最有效地完成。

2008年度諾貝爾經濟學獎得主為美國經濟學家、普林斯頓大學教授保羅·克魯格曼(Paul Krugman)，其主要研究領域包括國際貿易、國際金融、貨幣危機與匯率變化理論。他創建的新國際貿易理論，解釋了收入增長和不完善競爭對國際貿易的影響。他的理論思想富于原創性，常常先于他人注意到重要的經濟問題，然后建立起令人贊嘆的模型，為其他后來者的進一步研究奠定了基礎。他被譽為當今世界上最令人矚目的貿易理論家之一。

傳統國際貿易理論是以李嘉圖的“比較優勢理論”為支撐的，但是當代國際貿易的實踐并不能充分地支持這一論斷。克魯格曼在上世紀末提出“規模經濟是國際貿易產生的原因”，他以壟斷競爭模型來分析規模經濟及產業內部的貿易行為，深入闡述了規模經濟、不完全競爭市場結構與國際貿易之間的關系。

另外，克魯格曼將最初的產業集聚歸于一種隨機性的“初始資源分配”，初始的優勢因歷史演化的“路徑依賴”而被放大，從而產生“鎖定”效應，所以產業的地理聚合具有“歷史慣性或依賴性”。克魯格曼將貿易理論和區位理論整合，通過簡略的數理模型論證了產業集聚的根源。

經濟地理學與國際貿易

在經濟地理學領域，關鍵性的問題涉及到個人和企業在不同地理景觀中的遷移流動，城市集聚如何興起，以及這些城市本身如何在空間層面得到組織（城市經濟學）。人們很久以來就認識到，規模經濟對于經濟活動的區位而言，具有決定性的作用。

20世紀80年代末，研究者們已經開始把規模經濟融入區位和貿易的一般均衡模型之中，由此對早期研究者的言語分析賦予了精確性，并且開闊了新視野。在隨后的研究中（如今被稱為“新經濟地理學”），經濟地理學者們利用這些新工具，與那些對此領域有興趣的經濟學家共同付出努力。有若干位研究者參與了這些開發工作，但是其中最具影響力的貢獻是由保羅·克魯格曼作出的。

克魯格曼在國際貿易和地理學領域發表了大量重要文章和專題論文，從而作出許多初始性貢獻。克魯格曼的第一篇論文是有關貿易理論的（《遞增收益、壟斷競爭與國際貿易》，1979），隨后發表在《美國經濟評論》上的另外一篇富有影響的論文《規模經濟、產品差異化與貿易模式》（1980）擴展了他的初始性分析。克魯格曼1991年發表在《政治經濟學期刊》（JPE）上的《遞增收益與經濟地理學》一文被看作是新經濟地理學研究的起點。

事實上，新經濟地理學所播撒的種子，可以在他1979年的那篇論文中得到發現，該文的最后一部分指出，遷移的模式可以在新貿易理論的同一框架內予以分析。雖然該文對貿易文獻產生了直接影響，但是有關遷移與集聚的論述花費了十幾年時間，才對地理學文獻產生了一點影響。

運輸成本與貿易：本國市場的效應

貿易增長背后的重要力量一直是運輸成本的減少。然而在很長一段時期里，這樣的成本在大多數貿易模型中都是明顯缺失的。在另一項基礎性貢獻中（即1980年在《美國經濟評論》上發表的《規模經濟、產品差異化與貿易模式》一文），通過引入運輸成本，克魯格曼擴展了他1979年開發的模型。

為了分析上的簡便，這些成本被假定為與運輸到另外一個國家的商品數量呈特定的比例關系（有時這些成本被稱為“冰山成本”，意思是一部分商品在到達目的地之前就被融化掉了）。這使得他能夠把分析的精確性與本國市場效應協同一致。

本國市場效應的直覺是簡單的，伴隨著遞增收益和運輸成本，存在著把某一商品的生產集中靠近其最大市場的激勵。這就解釋了為什么對于貿易模式來說，偏好是起作用的，這是由林德爾早先所提出的一個觀點（《貿易與轉型》，1961年）。那些傾向于出口商品的國家，通常擁有一個龐大的國內市場。

新貿易理論的進一步發展

克魯格曼1979年和1980年的那兩篇論文，展示了建立在規模收益遞增和壟斷競爭之假定基礎之上的模型，這些模型可以解釋在數據中可觀察到的重要貿易模式。這些新要素與傳統的要素比例機制相互作用的方式，仍然是可以進行分析的。產業之間貿易和差異化產品（建立在規模收益遞增和壟斷競爭基礎之上）中的產業內貿易的整合模型（建立在技術差距和赫克歇爾-俄林要素比例差異的基礎之上），是由蘭卡斯特（《完全壟斷競爭下的產業內貿易》，1980）、迪克西特和諾曼（《國際貿易理論：一種雙重一般均衡方法》，劍橋大學出版社1980）和克魯格曼（《產業內的專業化分工與來自貿易的收益》，JPE1981年）所提供的。

新貿易理論與舊貿易理論的融合尤其重要，因為它導向有關貿易模式的跨國差異的可檢驗預測。它形成了有關雙邊貿易流動的廣泛經驗性研究的基礎，由此使得研究者們得以評估新貿易理論的相關性。

克魯格曼的貿易理論

克魯格曼認為，在過去幾十年中，美國在世界經濟中地位的最重要變化是貿易重要性的穩步上升，尤其是在處理市場控制能力、超額回報率以及創新和技術變革等問題時，我們都不能不慎重地考慮貿易政策。克魯格曼尤其強調的是，必須關注貿易特征的變化。在導致國際分工的各種力量中，技術顯得越來越重要。

在許多產業中，競爭優勢好像既不是由一國潛在的貿易特征決定的，也不是由大規模生產的靜態優勢決定的，而是由企業研發活動所產生的知識和經驗決定的。技術革新可能對其他產業部門產生外溢效應，因此它在國際貿易中的重要作用需要重新估價。

國際貿易可以被看作是一個生產過程，在此過程中，一國相對便宜的商品被轉化為較昂貴的商品。因此，對外貿易與其他經濟活動一樣，完全可以由分散化的市場機制去最有效地完成。人們對市場效率的信念部分地反映了國際經濟的現實狀況，然而極端的自由貿易觀點同樣是有缺陷的。

新的貿易分析還認為，一國各產業之間為爭奪有限的資本、勞動等資源而競爭，同時也與外國企業爭奪市場，這意味著對國內某一部門的扶持或保護，將以犧牲其他部門的利益為代價。同時新的觀點提出了戰略性部門存在的可能。這是由于當今規模經濟、經驗優勢以及創新在解釋貿易模式中的作用日益重要，“租”越來越不可能因為競爭而消失。在有些產業，資本或勞動有時會獲得比在其他產業部門高得多的收益。克魯格曼特別提到，確認戰略部門的標準之一，是看這一部門是否有大量的“租”存在，即該部門的資本或勞動的回報率是否特別高。

如果在某些部門中有重要的“租”存在，則貿易政策可以通過讓該國在產生“租”的產業部門獲得更大份額來增加國民收入。主要的貿易部門就是那些“租”不會輕易因競爭而消失的部門。比如說，如果存在大規模生產的優勢、比較陡峭的學習曲線，即使該產業中現有企業能獲得高額利潤，支付高工資，或二者兼而有之，新進入的企業也難保證有利可圖。

克魯格曼的其他理論貢獻

克魯格曼在其他研究領域也作出了重要貢獻。在貿易理論中，他還分析了所謂的戰略性貿易政策，即通過引入某些貿易障礙來影響其貿易條件的激勵方式。

克魯格曼還在國際貨幣經濟學的分析方面作出了貢獻，他在1979年發表的論文《國際收支危機的一個模型》中提出了一個分析框架，設立了貨幣危機研究的新標準。在此他假定，某一政府試圖維持固定匯率，而不論某些基礎性的不平衡（比如說，與世界上其他國家相比，該國長期存在較高的通貨膨脹率），使得這樣一種“盯住的匯率”在長時期中無法保持。通過大量買入和賣出貨幣，該國政府在短期內可以維持固定的匯率。

克魯格曼分析認為，該國政府的貨幣儲備未來將耗竭，這種預期會引發理性投資者對于該國貨幣的投機性攻擊。克魯格曼的簡略模型捕獲了貨幣危機的根本性機制，這種研究方式激發了該領域后來的大量研究工作。

保羅·克魯格曼是當今國際經濟學領域特別是國際貿易政策方面最具影響力的人物之一，他的一系列著述不僅在經濟學界，而且在國際政治經濟和外交領域，都產生了不可忽視的影響。2000年12月北京大學出版社、中國人民大學出版社和梁晶工作室共同策劃出版了由海聞教授主編的《國際經濟學譯叢》一套5冊。該叢書主要涉及了有關戰略性貿易政策與新國際經濟學、匯率波動與匯率政策、地理與國際貿易、經濟發展和經濟理論之間的關系以及克魯格曼對“流行國際主義”的批判等內容。

克魯格曼指出，許多從事實際工作的人往往懷疑經濟理論的實際作用，然而近年來，我們不難發現，經濟政策在很大程度上受到源于學術界的理論文獻和思想的影響。理論在日常的政策制定中的影響遠遠超出了人們的想象，雖然政府的決策經常受到各種利益集團和政治因素的影響，但是經濟理論對政策形成的實際影響是不可忽視的。這也部分地解釋了多年來諾貝爾經濟學獎備受關注的原因所在。

國際貿易的理論基礎是什么?

國際貿易理論是國際經濟學的一個重要組成部分，是開放條件下的微觀經濟學，國際貿易理論主要研究商品和服務在各國之間的交換，研究國際商品交換的原因、結果，以及相關的政策。國際貿易理論的研究范圍也包括生產要素的國際流動和技術知識的國際傳遞。生產要素和技術知識一方面作為某種特殊商品有其本身的國際市場，另一方面作為要素投入對商品和服務的生產起著重要作用。國際貿易理論還研究經濟增長、技術變動與貿易的相互影響，從動態上分析國際貿易變動的原因與結果。

從經濟學說史上看，國際貿易理論可追溯到十五世紀末十六世紀初的重商主義學說。斯密和李嘉圖的貿易理論中，勞動是唯一的生產要素，生產技術是給定的外生變量，生產規模報酬不變。斯密與李嘉圖的貿易理論是古典經濟學理論體系的一部分，被稱為“古典貿易理論”。二十世紀初，瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿易學說。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動不再是唯一的投入，但生產的規模報酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿易理論”。

到了二十世紀七十年代后期，隨著國際貿易的迅速發展和結構變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿易理論又活躍起來，一部分經濟學家開始用新的方法來研究貿易的原因和結果，研究新的貿易結構與貿易政策，創立了一系列新的學說。經過十多年的發展，這些學說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續討論之中，仍是貿易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿易理論的新發展并闡述其對我國貿易政策的意義。

一、規模經濟、不完全競爭、工業發達國家之間和相同產業之間的貿易

為貿易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發展起來的“規模經濟貿易學說”，主要的貢獻者是美國經濟學家保羅·克魯格曼（Paul Krugman）。這一理論以企業生產中的規模經濟和世界市場的不完全競爭為基礎解釋戰后增長迅速的工業國之間的和相同產業之間的貿易。

規模經濟貿易理論〔（1）a〕的發展是建立在兩個與以往理論不同的假設上：（1）企業生產具有規模經濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。

具體講在“規模經濟”和“壟斷競爭”的條件下，企業的長期平均成本隨著產量增加而下降，企業面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿易以前，企業所面向的只是國內的需求。由

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