02 國際服務貿易模式的獨特性(保險服務的直接壁壘是什么)

引力模型，表示大范圍的空間相互作用的功能，用于預測在空間上相互作用的能力的模型。它源于牛頓定律。這個模型是廣泛應用的，在多種學科斗是比較常見的，較常見就是應用到具體國際貿易的理論[28]。在國際貿易理論，引力模型是指單筆交易與兩國之間的距離成反比，正比于各自的經濟規模（GDP）。

模型具體表示為：

（模型1）

Tij表示雙邊貿易額，A是一個權重系數，Yi是i國的經濟規模GDP，Yj是j國的GDP，D是兩國之間的地理距離。將模型轉化成線性對數形式：

（模型2）

專利的國際化，專利保護和經濟發展的全球化矛盾，使用統一的專利標準，簡化申請程序，專利是在世界范圍內保護。跨國專利申請量直接反映出了一個國家在國際水平上其專利國際化的程度，可以衡量一個國家的科研能力，與我們所要研究的科技服務貿易緊密相關。故選取跨國專利申請量作為衡量專利國際化的指標。

其中，表示i國和j國的科技服務貿易額線性差異常量，因為是在線性計算式中，其對于科技服務貿易額的對數值的影響不會干涉我們對于科技服務貿易額與專利國際化的關系的觀察，故后文中不予討論。

將專利申請量作為變量添加到模型2構建模型3：

（模型3）

其中Etcj表示第t年中國科技服務貿易對j國的出口量，Ytc表示第t年中國的GDP，Ytj表示第t年j國的GDP，Dcj表示中國和j國的地理距離，Etc表示中國在第t年的國民專利申請量，Etj表示j國在第t年的國民專利申請量，Ptc表示中國在第t年的人口總數，Ptj表示j國在第t年的人口總數，CDtcj表示中國第t年在j國的專利申請量。

在模型3中，解釋變量Ytc表示中國的GDP，代表中國的經濟規模、供給及需求能力，預期符號為正，表示當中國GDP增加時，中國科技服務貿易的出口額越大。解釋變量Ytj表示j國的GDP，代表j國的經濟規模、供給及需求能力，預期符號為正，表示當j國GDP增加時，j國對中國的科技服務的需求越大。解釋變量Dcj表示兩國的地理距離，代表雙邊貿易的運輸成本，是雙邊貿易的主要阻力因素。預期符號為負，表示中國與j國相距越遠，貿易成本越高，我國科技服務貿易的出口額將減少。解釋變量Etc表示中國在第t年的國民專利申請量，代表中的科技服務能力，預期符號為正，表示當中國的國民專利申請量增加時，中國科技服務貿易的出口額越大。Ptc表示中國在第t年的人口總數，預期符號為正，表示中國人口增加時，雙邊貿易規模擴大，科技服務貿易的出口額增大。Ptj表示j國在第t年的人口總數，預期符號為負，表示j國雙邊貿易擴大，中國對j國科技服務貿易的出口額減小。CDtcj表示中國第t年在j國的專利申請量，表示中國在j國的科技服務保障力大小，預期符號為正，當CDtcj增大時，科技服務貿易的出口額增大。

（二）樣本與數據

科技服務貿易出口額的值等于特許使用費和執照費與其他業務和專業技術服務費之和。

GDP是兩國經濟規模衡量的標準，是影響國際貿易的關鍵因素。本文擬定使用基于PPP（購買力平價）估算的GDP以消除各國GDP計算體系標準可能帶來的誤差，由于部分國家基于PPP估算的GDP數據沒有記錄，本文中GDP數據采用經過換算的基于現行市場價格的美元表示（GDP at market prices (current US$)）。GDP資料來源于世界銀行數據庫，整理詳情見附錄表1和附表2。

本文的地理距離，代表兩個首都之間的實際距離，它不受語言等因素如歷史，地理距離和模式的專利國際化差異是完全獨立的。地理距離資料來源于外文網站。具體數據參見附表7。

這個模型的專利申請數量是國家科學技術服務能力的指標是影響科技服務出口的一個重要因素。本文資料來源于WIPO公布的專利統計數據。具體數據見附表3。

本文所說的專利國際化所指的是通過建立全球統一化的專利制度到達一國在另一國申請專利得到正規保護的行為。故我們運用了WIPO公布的各專利局收到的按來源國統計的專利申請數據來評估專利國際化的行為。

結果分析顯示如下表：

類型

實施者

形式

一國技術的全球化利用

追求利潤的企業和個體

出口創新產品；轉讓許可證和專利；在國外生產內部設計和開發的創新產品

技術的全球化創新（生產）

跨國公司

在母國和東道國開展R&D和創新活動；在東道國購買已有的R&D實驗室或進行R&D綠地投資

全球技術合作

大學和公共研究中心

合作科研項目；交換學者或研究者；學生國際流動

國內或跨國企業

特定創新項目的合資企業；交換技術信息和／或設備的生產協議

表6.1 專利國際化實施者與形式

Table6.1 Patent Internationalization Implementers andForms

表6.2 專利國際化三指標分布情況

Table6.2 Distribution of the three indicators ofinternationalization of patents

從表6.3的第（1）~（3）列可以看到，在普通的固定效應回歸中，專利國際化對貿易的增長呈負影響，這讓我們想到了內生性問題。專利國際化帶來的貿易量的增長可能會帶來市場重要性的上升，進而提高了申請專利的可能性。與此同時，一些國家可能為了避免本國已有的市場份額被侵蝕而大量申請專利用以迷惑對手。這就需要使用一種可以控制這個內生性問題的解決方法，本文所使用的解決方法為工具變量法。

工具變量法：當X與Y內生時，尋找一個變量只會影響X而Y不直接受影響，從而可以準確地識別出X對Y的影響。其中，X為自變量，Y為因變量。

本文所研究的專利國際化是一種個人和企業的專利申請行為在國家層面的總和，由于這是一種策略行為所以難免會受到多種多樣的因素的影響，其中最為密切的影響就是和這一行為密切相關的國際合作。由此，本文選擇了是否是《1970年專利合作協定》（Patent Cooperation Treaty, PCT）成員這一變量以用來解決貿易增長和專利國際化的內生性問題。這一工作變量之所以有效的原因是由于從制度環境上來說，加入專利協定可以使個人和各國單位在國外申請跨國專利時使用更長申請寬限期的PCT條款；同樣，由于WIPO和國際專利合作協定傳遞相關文件與信息，所以相關的申請成本有所降低。就這一意義來說，加入專利合作協定一定會對雙邊的專利國際化水平有所提高，但加入這一國際條約并不會直接影響雙邊貿易關系，因為這是一個多邊條約，不會因為具體的雙邊貿易關系而影響一國加入與否，這一條約同時直接影響的是雙邊專利申請情況惟一對貿易產生影響的途徑也是通過專利國際化對雙邊貿易結構和雙邊貿易量產生影響。在國際貿易研究中最常見的對相關因素直接產生影響的手段之一就是利用雙邊具體條約。本文使用STATA12.1軟件的xtivreg2命令對專利國際化指標（即雙邊是否是專利合作協定成員）進行了工具變量兩個階段的最小二乘估計。

科技服務貿易額

專利流動對數

專利流動對數

-0.056***（0.010）

/

i國GDP

1.302***（0.055）

0.035***（0.001）

j國GDP

-0.957***（0.063）

0.029***（0.001）

專利合作協定成員方i

／

0.068***（0.004）

專利合作協定成員方j

/

0.079***（0.004）

i國民專利申請量

-0.006（0.006）

0.008***（0.001）

j國民專利申請量

0.018***（0.006）

0.008***(0.001)

i國人口總數

1.250***（0.181）

0.662***（0.018）

j國人口總數

2.163***（0.209）

0.423***（0.016）

i國和j國的地理距離

-0.968**（0.102）

-0.005***（0.015）

樣本數

390

390

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%水平上顯著，括號內是序列相關與異方差調整后的穩健標準誤差

表6.3 科技貿易額和專利流動對數的影響因素

Table6.3 Factors affecting the trade volume oftechnology and logarithm of the patent flows

這一回歸結果的意義是極其重要的，因為我們所看見的大量的發達國家通過專利國際化來為自己企業的產品在相應的市場爭取法律保護其市場份額和市場地位的過程中，不僅提升產品和公司，這些國家的國際競爭力，交易量也有所增加。這一結果同時是在控制雙邊國家創新水平（以各自國家的本國居民專利申請量度量）之后得到的，所以這一結果實際上反映的是，不僅需要專心致志地切實提高技術創新水平和自主創新能力，還需要敢于將專利和技術國際化，積極主動的到東道申請專利，通過專利國際化來提高貿易的質量。

從實驗結果中我們可以看到，即使專利國際化對科技服務貿易的部分發展具有一定的抑制作用，但同時也大大提高了科技服務貿易的全局發展進度，并且在貿易發展的總體上呈現了促進的作用，起到了正面的影響。這些結果表明隨著專利國際化的進程發展，伴隨著新技術新產品的推出，對原來的產品造成了一定的壓制效果，對一些企業產生了負面的影響。而且如果出現產品可替代的問題，就很有可能會出現多方面的競爭，如技術資源與市場份額等，在一國的科技服務貿業的市場中也會發生企業之間互相侵蝕的現象。從這里我們可以對我國企業制定出更重要的方向。在國際科技服務貿易市場中，新舊產品往往生產于了不同區域不同行業，而擁有專利國際化能力的企業就意味著可以在國際市場上推動新技術引領的新產品，從而占據新市場的大面積市場份額，將一些缺乏創新技術或專利國際化進度相對落后的企業擠出市場競爭。所以，作為發展中的企業或傳統規模的企業都必須注重專利國際化的進程推進和使用，企業必須擁有技術創新的思想，只有通過技術的不斷革新和運用國際最新技術，才能使企業確保在不斷變遷的國際科技服務業市場中處于長期的優勢地位，占據主要的市場份額。

科技服務貿易額

1996-2005

2005-2014

專利流動對數

2.754***(0.930)

7.368***(0.920)

人口總數對數

2.536***(0.003)

-0.285

科技服務貿易指數

-0.068***(0.002)

1.750***(0.342)

國民專利申請量

0.039***(0.213)

0.029***(0.034)

樣本數