02 國際貿易資金監管(中國人民銀行和國家外匯管理局的主要職能是什么？)

，鮮有將有關爭議提交DSB的可能。正如克伊所指出的，除非存在異常過分的行為，各國都傾向于彼此尊重各自決定其國內規范是否出于審慎性的權力。[3](25)_

“審慎例外”原則保留了金融領域里監管的靈活性，可以起到“安全閥”的作用。有關國家可以在特定的形勢下和在特定的時期內，違背其在GATS項下的承諾和義務，自主決定采取某些特殊的金融監管措施，以達到保護國內金融業的目的。

因此，依據“審慎例外”的原則，我國完全可以在有關的國內法中，制訂一些“審慎例外”的條款。這些條款應當是原則性的，只需說明是為了審慎的目的而實施的即可。這樣一來，當出現緊急狀況的時候，金融監管部門就可以采取其認為合適的特殊監管措施，而不論這樣的措施是否違背了我國在GATS項下的承諾和義務。但需要特別指出的是，由于WTO規則不能在國內直接適用，因此只有當“審慎例外”原則被明確地表述在有關國內法中的時候，監管部門才能依法采取措施。也就是說，WTO規則中的“審慎例外”原則被轉化為國內法十分必要。因為，如果缺乏國內法上的明確授權，國內監管部門是不能直接依據WTO規則采取構成“審慎例外”的特殊監管措施的。

外匯局對B類企業的監管措施有哪些？

B類企業在分類監管有效期內的貿易和外匯收支業務，按照以下規定辦理：（一）以匯款方式結算的（預付款和預付款除外），金融機構審查相應的進出口貨物報關單和進出口合同；以信用證或托收方式結算，除按照國際結算慣例審核相關商業單據外，還應審核相應的進出口合同；以預付或者預付款方式結算的，應當審核進出口合同和發票；（二）金融機構對其貿易和外匯收支進行電子數據核查；金融機構憑登記表辦理超出應收、應付外匯金額的外匯收支；（三）轉口貿易外匯收支，金融機構應當審核銷售合同、支出申報憑證和相關貨權憑證；金融機構憑登記表辦理同一合同項下轉口貿易收入超過相應支出金額20%（不含）的貿易外匯收支業務；（四）企業應按照本規則規定向所在地外匯局報送川田（不含）以上的預付款、預付款和延期收款、延期付款信息；（五）企業辦理延期支付業務不得超過90日（不含），不得簽訂含有收匯條款的出口合同，不得超過90日（不含）；（六）企業不得辦理間隔期超過90天（不含）的轉口貿易外匯收支業務；（七）其他貿易外匯收支按照本規則第二章的有關規定辦理；（八）外匯局規定的其他管理措施。

拓展資料

外匯局的主要職能

（1）研究提出外匯管理體制改革、防范國際收支風險、促進國際收支平衡的政策建議；研究貫徹逐步推進人民幣的原則

資本項目可兌換、培育和發展外匯市場的政策措施，為中國人民銀行制定人民幣匯率政策提供建議和依據

（2）參與起草與外匯管理有關的法律、法規和部門規章，發布與履行職責有關的規范性文件。

（3）負責國際收支和對外債權債務的統計監測，按規定發布相關信息，承擔跨境資金流動監測的相關工作。

（4）負責全國外匯市場的監督管理工作；承擔結售匯業務的監督管理職責；培育和發展外匯市場。

（5）依法監督檢查經常項目外匯收支的真實性和合法性；負責依法實施資本項目外匯管理，按照人民幣資本項目可兌換流程不斷完善管理

制作;規范境內外外匯賬戶管理。

（6）負責依法實施外匯監督檢查，懲處違反外匯管理的行為。

（7）負責國家外匯儲備、黃金儲備等外匯資產的經營管理。

中國人民銀行和國家外匯管理局的主要職能是什么？

一、中國人民銀行職責：

1、擬訂金融業改革、開放和發展規劃，承擔綜合研究并協調解決金融運行中的重大問題、促進金融業協調健康發展的責任。牽頭國家金融安全工作協調機制，維護國家金融安全。

2、牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業重大法律法規和其他有關法律法規草案，制定審慎監管基本制度，建立健全金融消費者保護基本制度。

3、制定和執行貨幣政策、信貸政策，完善貨幣政策調控體系，負責宏觀審慎管理。

4、牽頭負責系統性金融風險防范和應急處置，負責金融控股公司等金融集團和系統重要性金融機構基本規則制定、監測分析和并表監管，視情責成有關監管部門采取相應監管措施，并在必要時經國務院批準對金融機構進行檢查監督，牽頭組織制定實施系統重要性金融機構恢復和處置計劃。

5、承擔最后貸款人責任，負責對因化解金融風險而使用中央銀行資金機構的行為進行檢查監督。

6、監督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據市場、黃金市場及上述市場有關場外衍生產品，牽頭負責跨市場跨業態跨區域金融風險識別、預警和處置，負責交叉性金融業務的監測估，會同有關部門制定統一的資產管理產品和公司信用類債券市場及其衍生產品市場基本規則。

7、負責制定和實施人民幣匯率政策，推動人民幣跨境使用和國際使用，維護國際收支平衡，實施外匯管理，負責國際國內金融市場跟蹤監測和風險預警，監測和管理跨境資本流動，持有、管理和經營國家外匯儲備和黃金儲備。

8、牽頭負責重要金融基礎設施建設規劃并統籌實施監管，推進金融基礎設施改革與互聯互通，統籌互聯網金融監管工作。

9、統籌金融業綜合統計，牽頭制定統一的金融業綜合統計基礎標準和工作機制，建設國家金融基礎數據庫，履行金融統計調查相關工作職責。

10、組織制定金融業信息化發展規劃，負責金融標準化組織管理協調和金融科技相關工作，指導金融業網絡安全和信息化工作。

11、發行人民幣，管理人民幣流通。

12、統籌國家支付體系建設并實施監督管理。會同有關部門制定支付結算業務規則，負責全國支付、清算系統的安全穩定高效運行。

13、承擔全國反洗錢和反恐怖融資工作的組織協調和監督管理責任，負責涉嫌洗錢及恐怖活動的資金監測。

14、管理征信業，推動建立社會信用體系。

15、參與和中國人民銀行業務有關的全球經濟金融治理，開展國際金融合作。

16、按照有關規定從事金融業務活動。

17、管理國家外匯管理局。

18、完成黨中央、國務院交辦的其他任務。

二、國家外匯總局職責：

1、研究提出外匯管理體制改革和防范國際收支風險、促進國際收支平衡的政策建議；研究逐步推進人民幣資本項目可兌換、培育和發展外匯市場的政策措施，向中國人民銀行提供制訂人民幣匯率政策的建議和依據。

2、參與起草外匯管理有關法律法規和部門規章草案，發布與履行職責有關的規范性文件。

3、負責國際收支、對外債權債務的統計和監測，按規定發布相關信息，承擔跨境資金流動監測的有關工作。

4、負責全國外匯市場的監督管理工作；承擔結售匯業務監督管理的責任；培育和發展外匯市場。

5、負責依法監督檢查經常項目外匯收支的真實性、合法性；負責依法實施資本項目外匯管理，并根據人民幣資本項目可兌換進程不斷完善管理工作；規范境內外外匯賬戶管理。

6、負責依法實施外匯監督檢查，對違反外匯管理的行為進行處罰。

7、承擔國家外匯儲備、黃金儲備和其他外匯資產經營管理的責任。

8、擬訂外匯管理信息化發展規劃和標準、規范并組織實施，依法與相關管理部門實施監管信息共享。

9、參與有關國際金融活動。

10、承辦國務院及中國人民銀行交辦的其他事宜。

擴展資料：

中華人民共和國國家外匯管理局，中國管理外匯的職能機構，為國務院部委管理的國家局，由中國人民銀行管理  。

組建于1979年3月，總局設在北京。 機關機構設置 國家外匯管理局為副部級國家局，內設綜合司、國際收支司、經常項目管理司、資本項目管理司、管理檢查司、儲備管理司、人事司（內審司）7個職能司和機關黨委。

海關特殊監管區域外匯管理辦法

第一條 為完善海關特殊監管區域外匯管理,促進海關特殊

      監管區域健康發展,根據《中華人民共和國外匯管理條例》、《國

      務院關于促進海關特殊監管區域科學發展的指導意見》(國發

      [2012]58 號)及其他相關法律、法規,制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱海關特殊監管區域(以下簡稱區內)包

      括保稅區、出口加工區、保稅物流園區、跨境工業區、保稅港區、

      綜合保稅區等海關實行封閉監管的特定區域。

      第三條 國家外匯管理局及其分支機構(以下簡稱外匯局)

      依法對區內機構收匯、付匯、購匯、結匯及外匯賬戶等(以下簡

      稱外匯收支)實施監督和管理。

      區內機構包括區內行政管理機關、事業單位、企業及其他經

      濟組織等。

      第四條 除國家外匯管理局另有規定外,區內機構外匯收支

      按照境內海關特殊監管區域外(以下簡稱境內區外)的外匯管理

      規定辦理。

      第五條 區內與境內區外之間貨物貿易項下交易,可以以人

      民幣或外幣計價結算;服務貿易項下交易應當以人民幣計價結算。

      區內機構之間的交易,可以以人民幣或外幣計價結算;區內

      行政管理機構的各項規費應當以人民幣計價結算。

      第六條 區內機構采取貨物流與資金流不對應的交易方式時,

      外匯收支應當具有真實、合法的交易基礎。銀行應當按規定對交

      易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查。

      第七條 區內與境外之間的資金收付,區內機構應當按

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