02 大宗貿易公司注冊資本要求(成立一個投資公司需要什么條件)

準（4） 人員配置 營銷隊伍 交易商數量 年度總交易量 區域總量所在百分比（%） 所在區域最少服務機構數量 總經理1名，行政部1名，營銷管理人員5名，分析師2名，投資經紀人30名。 高級培訓講師1 名，培訓講師2名，3名助理培訓講師

（講師由培訓學院認定） 2500 個 2000 萬批 40%以上 6個 （3）完善的管理制度。

（二）決定條件：

①營業在三個月以內達到日均交易收入壹萬元整；

②保持連續六個月月度傭金收入達到人民幣貳拾萬元整；

③在轄區開設 6 家以上的營業廳或推薦設授權服務機構；

④年度轄區總交易手續費收入超過 500 萬元人民幣。 授權服務機構管理辦法

第一條為加強授權服務機構的自律管理，保障授權服務機構的合法權益，規范授權服務機構在長沙南方大宗農產品交易所有限公司（以下簡稱南方大宗農產品交易所）的業務活動，根據《長沙南方大宗農產品交易所章程》和相關法律規章制度，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于授權服務機構及其從業人員。

第三條授權服務機構是指根據南方大宗農產品交易所的有關規定，經審核批準，在南方大宗農產品交易所授權范圍內從事所授權業務的企業法人或者其他經濟組織。

第四條南方大宗農產品交易所授權服務機構為地區獨家授權服務機構。

地區獨家授權服務機構，即根據南方大宗農產品交易所授權，為交易商和投資者提供所有南方大宗農產品交易所簽約上市品種的全市市場推廣和交易服務的授權服務機構；南方大宗農產品交易所在本地級市（備注：根據市場份額，南方大宗農產品交易所在本地級市轄區可以設立的授權服務機構不超過行政區劃數）轄區只設立一家授權服務機構機構；該授權服務機構有權在全市轄區自行設立若干下級代理機構；

第五條申請成為南方大宗農產品交易所授權服務機構必須具備下列條件：

（一）注冊登記的企業法人、其他經濟組織；

（二）在行業中有影響力的相關企業；

（三）客戶資源廣泛，有較強的行業召集能力及市場宣傳推廣能力；

（四）有良好的企業形象和個人信譽；

（五）有10-15人團隊.

（六）熱愛金融行業。

第六條申請成為南方大宗農產品交易所授權服務機構的程序：

（一）向南方大宗農產品交易所提交下列資料：

1．關于加入南方大宗農產品交易所授權服務機構的申請書（加蓋公章、法人代表簽字）；

2．公司簡介（加蓋公章）、法人代表或主要經營人員簡介；

3．企業法人營業執照（副本）、稅務登記證（副本）、組織機構代碼證（副本）、企業法人身份證復印件（所有復印件加蓋公章）；

4．南方大宗農產品交易所認為需要提供的其他文件。

（二）南方大宗農產品交易所在接到申請材料后10個工作日內完成審核，并以適當的方式告知其審核結果。

（三）申請單位在接到審核通過通知后，應于3個工作日內到南方大宗農產品交易所簽訂有關授權服務機構的法律文件；同時向南方大宗農產品交易所交納授權服務機構授權服務機構費。

（四）南方大宗農產品交易所收到申請單位授權服務機構費后，向申請單位頒發南方大宗農產品交易所授權服務機構銅牌，申請單位獲得為南方大宗農產品交易所進行市場開發和交易商服務的資格。

第七條授權服務機構可從事的業務范圍

（一）代理南方大宗農產品交易所進行市場開發；

（二）協助交易商辦理南方大宗農產品交易所入市交易手續；

（三）代理南方大宗農產品交易所為交易商提供交易培訓；

（四）代理南方大宗農產品交易所推介交易商品；

（五）為交易商提供信息服務（包括但不限于遞送結算單、交收通知單及其他書面/電子版單證、通知）；

（六）南方大宗農產品交易所書面委托的其他事項。

第八條嚴禁授權服務機構發生以下行為

（一）從事代理交易業務；

（二）從事非法集資等活動；

（三）泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；

（四）從事與南方大宗農產品交易所市場開發和交易商服務工作無關的活動。

第九條授權服務機構應對交易商的交易行為進行風險控制

授權服務機構作為南方大宗農產品交易所市場開發的授權服務機構，應協助南方大宗農產品交易所對其所開發交易商的交易行為進行風險控制，具體如下：

（一）有義務每天核對其開發交易商的交易持倉及保證金情況；

（二）與當日（N日）出現保證金不足的交易商進行聯系，督促交易商追加保證金；

（三）若該交易商未能在次交易日（N+1日）交易所規定的時間前按交易規則規定入金或采取自行轉讓措施將保證金差額補足的，授權服務機構應將具體情況上報南方大宗農產品交易所；

（四）若出現突發或異常事件時，授權服務機構應協助南方大宗農產品交易所做好開發交易商的解釋工作。

第十條授權服務機構經營場所要求

（一）選址要求

經營場所須設立在相關產業集中地區、相關產品交易市場或金融機構集中地區。

（二）辦公場所外觀要求

辦公場所須設置在通風采光條件良好、位置醒目的地方，入口處外墻懸掛南方大宗農產品交易所制作的統一格式的“南方大宗農產品交易所授權服務機構”銅牌。

（三）辦公場所要求室內使用面積至少在200平方米以上，并可隨著客戶數量的增加逐步擴大。

第十一條授權服務機構人員配備至少達到以下要求

（一）1-2名熟悉交易所業務的經理；

（二）2-3名熟悉相關行業現貨貿易業務的專職人員；

（三）1-2名熟悉交易所業務的市場交易風險控制人員；

（四）1-2名客服人員；

（五）1-2名財務及結算人員；

（六）不少于10人的專業市場開發團隊。

第十二條授權服務機構從業人員任職條件要求

（一）具備經濟、金融、農業等專業專科以上學歷；

（二）具有證券、期貨、保險、銀行等金融行業從業經歷；

（三）熟悉相關行業產品貿易模式；

（四）熟知南方大宗農產品交易所的有關業務，具有向客戶進行宣傳推介的良好的語言表達能力和相應的投資理財知識；

（五）有親和力、誠實守信，有良好的職業道德。

第十三條授權服務機構應向南方大宗農產品交易所繳納如下費用：

（一）一次性繳納的授權服務機構加盟費： 20萬元；

（二）年度授權服務機構席位費 3 萬元/年；

（三）南方大宗農產品交易所有權根據情況對相關費用進行調整。

備注：前60名免加盟費，免壹年席位費。

第十四條為促進授權服務機構的有序發展和適度競爭，保護授權服務機構的合理利益，南方大宗農產品交易所對發展的授權服務機構進行合理的區域布局保護，布局的基本原則為：

（一）根據授權服務機構級別，地區獨家授權服務機構的，在區域內南方大宗農產品交易所只發展1家授權服務機構；

（二）經濟特別發達地區，南方大宗農產品交易所發展的授權服務機構最多不超過區數；

（三）區域保護期1年，如授權服務機構業績差，連續三個月完不成南方大宗農產品交易所的最低任務指標，南方大宗農產品交易所可以另外設置另外一家授權服務機構。

第十五條授權服務機構業績考核要求

為促進授權服務機構快速健康地發展，鼓勵適度競爭，南方大宗農產品交易所將在不同時期依據不同的實際情況制訂相應的考核標準，對授權服務機構的市場開發業績定期進行考核，對業績優秀的授權服務機構，南方大宗農產品交易所給于獎勵，對業績達不到要求的授權服務機構，可要求其限期轉讓授權服務機構資格。對于限定期限內沒有完成轉讓的，南方大宗農產品交易所將撤銷其授權服務機構資格。

第十六條經批準，授權服務機構資格可以轉讓。禁止以發包、出租、抵押等方式私下轉讓授權服務機構資格或交易席位。授權服務機構資格的轉讓程序

（一）轉讓方向南方大宗農產品交易所提交書面轉讓申請；受讓方向南方大宗農產品交易所提交第六條要求的相關申請資料。

（二）南方大宗農產品交易所在收到申請資料后對受讓方作資格進行審核，并于10個工作日內給予答復。

（三）南方大宗農產品交易所批準后，轉讓方和受讓方簽訂《授權服務機構資格轉讓協議書》，并在10個工作日內到南方大宗農產品交易所辦理如下事項：

1．轉讓方結清在湖南南方大宗農產品交易所內的全部債權與債務；

2．轉讓方退還各種票據；

3．轉讓方移交授權服務機構銅牌給受讓方；

4．受讓方到南方大宗農產品交易所簽訂有關授權服務機構的法律文件；

5．按南方大宗農產品交易所規定應當辦理的其他事項。

（四）轉讓價款由受讓方支付給轉讓方，轉讓價格由轉讓方和受讓方自行協商確定。轉讓方按本辦法第十三條繳納的加盟費及服務費不予退還。

（五）南方大宗農產品交易所向轉讓方收取一定的授權服務機構資格轉讓手續費，具體辦法由南方大宗農產品交易所另行規定。

（六）南方大宗農產品交易所在網站上更新授權服務機構的有關信息。

第十七條授權服務機構存在以下情況之一的，授權服務機構資格不得轉讓：

（一）由于經濟糾紛、違法或犯罪接受有權機關立案調查處理期間；

（二）涉嫌違規，被南方大宗農產品交易所立案調查期間；

（三）取得南方大宗農產品交易所授權服務機構資格未滿一年的；

（四）已被南方大宗農產品交易所取消授權服務機構（授權機構資格）資格的；

（五）與南方大宗農產品交易所發生債務糾紛尚未了結的。

第十八條兼并授權服務機構的法人或與授權服務機構合并后新設立的法人若要承繼授權服務機構資格的，必須向南方大宗農產品交易所提出申請，經湖南南方大宗農產品交易所審查批準后，方可承繼授權服務機構資格。兼并授權服務機構的法人或與授權服務機構合并后新設立的法人，有優先取得授權服務機構資格的權利。

第十九條授權服務機構存在下列情況之一的， 經南方大宗農產品交易所審查批準，可以取消或收回其授權服務機構資格：

（一） 資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經整頓無效的；

（二） 私下轉讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經營的；

（三） 從事非法代理交易業務；

（四） 從事非法集資活動；

（五） 向交易商收取交易服務費以外的款項；

（六） 從事與授權服務范圍無關的活動，損害南方大宗農產品交易所形象；

（七） 授權服務機構向交易商作獲利保證或承諾共擔風險的；

（八） 不按照南方大宗農產品交易所的規定對交易商進行風險管理的；

（九） 被交易所要求限期轉讓授權服務機構資格，但在規定期限內未找到受讓單位的；

（十） 無正當理由連續三個月不做交易的；

（十一） 其他違反國家法律、法規、規章和嚴重違反湖南南方大宗農產品交易所章程及有關規定的。

第二十條授權服務機構接到南方大宗農產品交易所取消其授權服務機構資格的通知后，應當在10個工作日內辦妥下列手續：

1、結清在南方大宗農產品交

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