02 對外貿易政策類型,主要代表人,主要理論內容(對外貿易政策理論依據)

內的技術外溢會更快

隨著時間的推移和較快的國內技術外溢過程，該國原先的領先的行業會有加速發展的可能，原有的比較優勢會增強，“國內技術外溢”也會使別國在他們原來就有比較優勢的產品更有領先地位，技術的國內傳播使各國的差異擴大

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設一系列國家，生產兩種產品：X和Y

各國的勞動力和勞動生產率相同，但對兩種產品的技術知識的最初掌握程度不同

一些國家生產X，另一些國家生產Y，形成最初的國際分工

由于技術在國內的外溢，生產X和生產Y的國家都會在各自的專業生產中不斷提高勞動生產率，從而使各國對兩種產品技術知識掌握程度上的差距越來越大

在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產品勞動生產率的增長速度跟不上產品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產品的生產轉向另一種產品生產的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginal買粉絲untry）

克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優勢、產業選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術知識和資源配置有關，也可能是由于偶然的因素，但最初的產業結構一旦形成之后，國內生產技術的外溢使得一國在這些產業中的生產率比別國提高的更快，會使該國在這些產業中的領先地位更加鞏固

這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業，而另外一些國家擅長于另外一些行業，這與國內的技術外溢是有關系的

而且，一旦形成了某種生產格局，改變是不容易的，因為產業規模與國內的技術外溢會不斷提高勞動生產率，只要成本增長的速度低于勞動生產率增長的速度，就會有利可圖而繼續存在

歷史在決定一國長期的生產和貿易模式中起了重要的作用

c）行業間與行業內的技術外溢技術外溢也可以發生在不同的行業之間（inter—instry）和同行業之內，許多行業雖然產品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產率對各行業都是有促進作用的

另外，這里的“技術”概念，也不僅僅局限于具體的生產方式，也包括管理等方面的技術知識

因此，一個行業擁有的技術優勢也可能外溢到別的行業，使別的行業的生產率也有所提高，并對社會的長期發展產生影響

［（1）c］同一行業內也可能有不同的產業集團（instryclusters），各集團生產類似產品但生產技術不會完全相同

與國外類似的產業集團相比，生產上也會有不同的優勢

國際貿易以及由此產生的競爭和技術外溢會縮短各產業集團的技術差距

（2）發展研究（R＆D）與技術創新（Innovation）技術變動的另一個來源是技術創新，它是一種投資、開發與研究的結果

新技術的開發主要表現在：a）提高要素生產率，用有限的資源生產出的產品，或保證產量的情況下，使用更少的資源；b）產品質量的提高和新產品的開發

技術創新或開發型技術進步可以在專業化程度的提高中出現

隨著生產的社會化，分工越來越細，一個最終產品可以由一個企業變成許多個企業來生產

同一企業中也可分為許多部門，每個部門只生產產品的一個零部件

專業化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規模生產，而在這個具體的零部件生產中，企業有可能通過降低成本來獲得利潤

換句話說，專業化程度的提高使利潤不再只是從最終產品中獲得，每個生產環節都獨立出來，都有獲得利潤的可能性

對利潤的追逐使生產的每個環節上都有改進技術的動力

開發型技術進步也常常是在對新產品的研制中獲得的

市場競爭迫使企業不斷開發新產品或提高產品質量，從而產生出新技術

與“干中學”不同，技術創新或開發型技術進步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業才會去研制新技術

因此，一國能否獲得大幅度的開發型技術進步，需要兩個必要條件：（1）對知識產權的保護，因為沒有保護的話，企業開發新產品所冒的風險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究

（2）要鼓勵對科研的投資

干中學雖然也能提高技術，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進技術的差距，一個國家要想技術上領先，就必須有開發型的技術進步，但開發型技術進步是需要有法律和投資來保證的

國際貿易與開發型技術變動有相互促進的關系，貿易對技術創新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發新技術新產品，也通過國際技術外溢給各國互相啟發的機會

新技術的開發不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力

這里邊也有一個技術開發的規模經濟問題

在某種意義上說，貿易和技術的國際流動可以使開發研究形成“規模經濟”而降低各國的科研開發成本

一項新技術從一國開始后，另一國可以馬上引進，在此基礎上進一步發展而不應重復同樣一個過程

當然，這樣做需要許多政治條件和技術條件，但從經濟學角度來講，這是一種資源配置的最優方式

另一方面，技術革新也會影響貿易模式

在技術作為外生變量和“干中學”的模型中，最初的貿易模式都是給定的，都假定各國在生產技術上有差距但沒有討論為什么有差距

技術作為內生變量的模型則揭示了產生技術差距的根本原因

綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術的國際國內外溢和干中學的過程有可能縮短各國技術上的差距，本國原有的資源和技術條件對于一國的長期發展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用

因此，加強對發展研究的投資和不斷開發新的技術，是改善一國的貿易地位和保證經濟長期增長的必要措施

三、國際貿易新理論對我國進一步改革開放的啟示過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿易政策上仍受許多傳統觀念的束縛

我們在出口方面作了許多努力，但是開放國內市場方面顧慮重重

在申請恢復關貿總協定地位的過程中，我們把擴大進口和開放市場看作是一種進關貿的代價，是為了獲得某種權利而不得不承擔的“義務”，其想法在很大程度上是來源于“保護幼稚工業”的理論

中國仍是發展中國家，對某些產業的保護是必要的，可以理解的

問題是，怎樣選擇保護對象？采用什么方式來保護？保護的前景與代價是什么？我們必須充分估計為保護所付出的代價，并努力以最小的代價來實現我們發展先進或幼稚工業的目標

古典和新古典的貿易理論已經分析了保護給消費者和整個國家福利所帶來的損失

關于技術外溢和干中學的學說又為我們揭示了保護所失去的“外部效應”，尤其是對電腦等高科技產品進口的限制，損失的不只是消費者的利益，更重要的，是拖延了技術外溢和干中學的過程

電腦等科技知識產品與一般消費品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學技術的普及和勞動生產率的提高

電腦迅速普及所能帶來的外部效應，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業發展的關鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進軟件的開發

通過貿易壁壘的法來保護幼稚產業，其代價和結果都是必須考慮的

規模經濟的貿易學說還為我們的貿易政策提出了許多新思路，新的貿易理論揭示了當代國際市場的壟斷競爭和工業制成品貿易為主的特征，工業產品的多樣性使得任何一個國家都不可能有足夠的資源來生產、出口全部的工業產品

國際貿易的空間變得越來越大，即使在同一行業內，也可能既進口又出口

現代的國際競爭并不局限于個別產品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優質產品的進口，不一定非要通過保護來生產國外已占優勢的產品

對外開放某些市場，并不等于國內的同類產業就不能發展了

別人生產了一些種類型號，我們可以集中資源生產別的或新的種類型號，并通過規模經濟降低成本向國外出口

怎樣使某些產業形成規模經濟？規模經濟的貿易學說提出了一個“戰略性貿易保護”的問題

由于國際市場上的不完全競爭和現代企業規模經濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產降低成本，成為企業能否在國際競爭中取勝的關鍵因素

如果政府能夠正確地選擇某些有發展前途并能充分發揮本國資源優勢的產業，通過政策支持，幫助其達到一定生產規模的話，對本國利益和發展都會有利的

這種貿易保護著眼于一國長期的戰略發展，被稱為“戰略性貿易保護”

不少國家曾采用過戰略性貿易保護政策，如日本在戰后經濟發展過程中，也對許多產業有過保護

它將一個產業保護一段時期，然后就轉移

保護的目的只是希望在保護期內，讓產業自身產生出一種技術外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內提高勞動生產率和競爭力

保護的時間是短暫的，保護的行業是不斷變動的

克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動的保護帶”（theNarrowMovingBand）

無論是自由貿易的政策還是“戰略性貿易保護”政策，選擇的依據都是如何使本國的利益最大化

這種利益不僅要從靜態上估計，也要從動態上考慮

對什么產業采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析

國際貿易的新理論并不告訴我們應不應該保護的問題，而是為了我們貿易政策的選擇提供了需要考慮的問題

簡單地利用貿易壁壘來保護幼稚工業是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的

而從戰略發展的角度對某些產品（不一定是整個行業）實行保護也許會帶來長期的優勢和利益，但是這些產品不一定是幼稚產業，保護的手段也不一定是貿易壁壘，可以是代價較小的產業政策或消費政策，保護的時期應是短暫的，這種保護是一種積極的，有前途的保護

簡述國際貿易的幾種主要理論

幼稚產業保護理論是美國經濟學家A．漢密爾頓（Hlexander Hemilton 1757-1804）提出的，一種對某些產業采取過渡性的保護、扶植措施的理論，是國際貿易中貿易保護主義的基本理論。其基本內容是：

某個國家的一個新興產業，當其還處于最適度規模的初創時期時，可能經不起外國的競爭。如果通過對該產業采取適當的保護政策，提高其競爭能力，將來可以具有比較優勢，能夠出口并對國民經濟發展作出貢獻的，就應采取過渡性的保護、扶植政策。

主要運用關稅保護之類手段來實現.

“布雷頓森林體系”是指二戰后以美元為中心的國際貨幣體系。1944年7月，西方主要國家的代表在聯合國國際貨幣金融會議上確立了該體系，由于此次會議是在美國新罕布什爾州布雷頓森林舉行的，因此稱之為“布雷頓森林體系。”

要素稟賦理論（Factor Endowent Theory），又稱要素比例說 (Essential Factor Proportion Theory)，簡稱赫-俄原理（H-O Theory），是瑞典經濟學家赫克歇爾（E．F．Heckscher，1879—1959年）和俄林（Beifil Goffhand Ohlin，1899—1979年）的學說。要素稟賦論有廣義、狹義之分，廣義的要素稟賦說，是指除生產要素供給比例說之外，還包括要素價格均等化的

原理。狹義的要素稟賦說，是指生產要素供給比例說，它通過對相互依存的價格體系的分析，

用不同國家的生產諸要素的豐缺，解釋國際分工和國際貿易產生的原因和一國進出口商品結

構的特點。

要素稟賦（factor end

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