02 對外貿易政策類型及相關理論(簡單論述不同時期對外貿易政策及理論依據？)

素價格的相等會使該國生產和出口這種產品，而別國則會生產出口另一種產品

馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規模報酬不變和完全競爭的市場上，技術上的差異亦可引起同行業產品之間（intra—instry）的貿易

（2）技術變動對貿易模式和福利的影響克魯格曼1986年研究了技術進步對發達國家和發展中國家福利的影響

在他的模型中，他假設有兩類國家：技術較先進的國家（發達國家）和技術相對落后的國家（發展中國家），產品亦分為兩類：技術密集型產品與非技術密集型產品

這些假設與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發展在于：假如技術變動了（而不管為什么會變動），會對各國的貿易模式和福利產生什么影響？如果這種技術進步發生在發達國家，則結果是沒有壞處

第一，對發達國家來講，它技術更高了，產品更先進了，由于本來就在技術上領先，更新的技術的產生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術進步對它有好處

第二，對落后國家也沒壞處，因為技術差距拉大了，給后進國家更大的空間來發展和趕超

所以技術進步發生在先進國家對這兩類國家均有利

對先進國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術優勢的產品，技術進步和生產出口能力的提高，有可能使這些產品的價格下降，貿易條件有可能變得不利

假如技術進步發生在后進國家呢？克魯格曼認為結果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進國家是一種競爭，對他們不利

后進國家會因為自己有能力生產這類產品而減少進口，造成兩方面的結果：一是使該類產品價格的下降，對先進國不利，二是如果這種產品需要密集使用后進國本來就稀缺的資源，那么對后進國來說也不利

2．技術作為內生變量的貿易與增長理論貿易理論的另外一方面發展是將技術視為內生變量來分析，研究技術變動的原因，也研究技術的進步作為生產和貿易的結果對貿易模式與社會福利的影響

技術變動有兩種源泉，一種是被動的，不是經過專門研究開發出來的，而是從看中、干中學會的，是通過經濟行為學來的，這叫“干中學”（learningbydoing）

這里所說的技術不光是生產技術，還包括管理知識

另外一種是主動的，是自己創造出來的

這種技術變動是一種革新（innovation）

技術革新一般是研究和發展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結果

（1）“技術外溢”（Spillovers）與“干中學”（Learing—by—Doing）所謂技術變動或技術進步并非都是一種前所未有的新發明

在許多情況下，所謂技術進步只是學到了別人已有的先進技術

這種學習過程有時并非是最初的目的，而是在從事生產或其他經濟行為時自然產生的副產品

作為先進技術的擁有者，有時也并非有意轉讓或傳播他們的技術，而是在貿易或其他經濟行為中自然地輸出了技術，被稱為技術“外溢”（Spillovers）

不管什么技術，都有一個外溢的過程

“干中學”式的技術進步，大部分是從技術外溢中獲得的

技術外溢，又可分國際、國內、行業間和行業內幾種不同情況

a）國際技術外溢國際技術外溢指的是技術通過直接或間接（如通過貿易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產者也逐漸掌握了這些技術

為了說明技術在國際間的外溢，我們假設有兩個國家：A國和B國，各國分別生產兩種產品，X和Y

在兩國沒有貿易時，各國的生產是由本國的生產技術和資源配置決定的，A國有生產X的比較優勢，B國則有生產Y的比較優勢

如果兩國發生貿易，根據“比較優勢”理論，A國會專門從事X的生產和出口，B國則專門生產和出口產品Y

這是貿易發生后的最初均衡

現在我們再進一步假設技術是無法壟斷的，可以通過商品貿易“外溢”到別國

貿易的結果，AB兩國的生產者都掌握了彼此的生產技術并有可能對本國的生產進行調整

這種國際范圍內的技術外溢會有各種不同的結果

一種情況是，A國本來有生產商品X的比較優勢，但B國生產X的技術更先進，有絕對優勢

A國引進了B國生產商品X的技術，提高了本來就有比較優勢的生產率

這種結果發揮了本國資源上的比較優勢，有利于A國的長期增長

另外，商品X本來就是B國相對短項，在兩國實行分工和貿易后便不再生產

A國多生產X可以使B國的進口價格下降，也有利于B國

這種技術的外溢使原來由“比較優勢”決定的貿易模式變成了由“絕對優勢”決定

技術外溢的結果，兩國都從中受益

但是如果B國生產商品Y的技術比A國先進，A國從B國中學到這種技術并用此來改進發展其本來不具有比較優勢的產品Y

對A國來說，這種技術引進的結果是一種進口替代型增長，但對B國來說則是一種威脅和競爭

如果A國生產Y需要密集使用其稀缺的資源，對A國的長期發展也不一定有利

貿易和技術外溢有可能將發展引入“錯誤”方向，使兩國的長期發展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）

b）國內的技術外溢國內技術外溢指的是技術在本國范圍內的傳播

由于地理、語言、文化等原因，國內技術外溢比學習外國技術更快

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內技術外溢的問題

在克魯格曼（1987）的模型中，他假設有兩個國家A和B，生產一系列產品

其中任何一國會在一些產品的生產技術中有最初的領先地位

盡管技術可以在國際間傳播，但本國內的技術外溢會更快

隨著時間的推移和較快的國內技術外溢過程，該國原先的領先的行業會有加速發展的可能，原有的比較優勢會增強，“國內技術外溢”也會使別國在他們原來就有比較優勢的產品更有領先地位，技術的國內傳播使各國的差異擴大

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設一系列國家，生產兩種產品：X和Y

各國的勞動力和勞動生產率相同，但對兩種產品的技術知識的最初掌握程度不同

一些國家生產X，另一些國家生產Y，形成最初的國際分工

由于技術在國內的外溢，生產X和生產Y的國家都會在各自的專業生產中不斷提高勞動生產率，從而使各國對兩種產品技術知識掌握程度上的差距越來越大

在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產品勞動生產率的增長速度跟不上產品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產品的生產轉向另一種產品生產的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginal買粉絲untry）

克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優勢、產業選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術知識和資源配置有關，也可能是由于偶然的因素，但最初的產業結構一旦形成之后，國內生產技術的外溢使得一國在這些產業中的生產率比別國提高的更快，會使該國在這些產業中的領先地位更加鞏固

這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業，而另外一些國家擅長于另外一些行業，這與國內的技術外溢是有關系的

而且，一旦形成了某種生產格局，改變是不容易的，因為產業規模與國內的技術外溢會不斷提高勞動生產率，只要成本增長的速度低于勞動生產率增長的速度，就會有利可圖而繼續存在

歷史在決定一國長期的生產和貿易模式中起了重要的作用

c）行業間與行業內的技術外溢技術外溢也可以發生在不同的行業之間（inter—instry）和同行業之內，許多行業雖然產品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產率對各行業都是有促進作用的

另外，這里的“技術”概念，也不僅僅局限于具體的生產方式，也包括管理等方面的技術知識

因此，一個行業擁有的技術優勢也可能外溢到別的行業，使別的行業的生產率也有所提高，并對社會的長期發展產生影響

［（1）c］同一行業內也可能有不同的產業集團（instryclusters），各集團生產類似產品但生產技術不會完全相同

與國外類似的產業集團相比，生產上也會有不同的優勢

國際貿易以及由此產生的競爭和技術外溢會縮短各產業集團的技術差距

（2）發展研究（R＆D）與技術創新（Innovation）技術變動的另一個來源是技術創新，它是一種投資、開發與研究的結果

新技術的開發主要表現在：a）提高要素生產率，用有限的資源生產出的產品，或保證產量的情況下，使用更少的資源；b）產品質量的提高和新產品的開發

技術創新或開發型技術進步可以在專業化程度的提高中出現

隨著生產的社會化，分工越來越細，一個最終產品可以由一個企業變成許多個企業來生產

同一企業中也可分為許多部門，每個部門只生產產品的一個零部件

專業化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規模生產，而在這個具體的零部件生產中，企業有可能通過降低成本來獲得利潤

換句話說，專業化程度的提高使利潤不再只是從最終產品中獲得，每個生產環節都獨立出來，都有獲得利潤的可能性

對利潤的追逐使生產的每個環節上都有改進技術的動力

開發型技術進步也常常是在對新產品的研制中獲得的

市場競爭迫使企業不斷開發新產品或提高產品質量，從而產生出新技術

與“干中學”不同，技術創新或開發型技術進步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業才會去研制新技術

因此，一國能否獲得大幅度的開發型技術進步，需要兩個必要條件：（1）對知識產權的保護，因為沒有保護的話，企業開發新產品所冒的風險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究

（2）要鼓勵對科研的投資

干中學雖然也能提高技術，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進技術的差距，一個國家要想技術上領先，就必須有開發型的技術進步，但開發型技術進步是需要有法律和投資來保證的

國際貿易與開發型技術變動有相互促進的關系，貿易對技術創新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發新技術新產品，也通過國際技術外溢給各國互相啟發的機會

新技術的開發不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力

這里邊也有一個技術開發的規模經濟問題

在某種意義上說，貿易和技術的國際流動可以使開發研究形成“規模經濟”而降低各國的科研開發成本

一項新技術從一國開始后，另一國可以馬上引進，在此基礎上進一步發展而不應重復同樣一個過程

當然，這樣做需要許多政治條件和技術條件，但從經濟學角度來講，這是一種資源配置的最優方式

另一方面，技術革新也會影響貿易模式

在技術作為外生變量和“干中學”的模型中，最初的貿易模式都是給定的，都假定各國在生產技術上有差距但沒有討論為什么有差距

技術作為內生變量的模型則揭示了產生技術差距的根本原因

綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術的國際國內外溢和干中學的過程有可能縮短各國技術上的差距，本國原有的資源和技術條件對于一國的長期發展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用

因此，加強對發展研究的投資和不斷開發新的技術，是改善一國的貿易地位和保證經濟長期增長的必要措施

三、國際貿易新理論對我國進一步改革開放的啟示過去十五年來，我們雖然在開放上取

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