02 河南豫星汽車貿易有限公司(濟源換駕駛證在哪里換)

公司股權管理規定》有關規定，根據《證券法》等有關規定，證監會決定對公司立案調查。同日，深圳證監局發布了關于對中山證券采取限制業務活動及責令限制董事、高級管理人員權利措施的決定。

  

10 ST力帆(601777)

上榜理由：

控股股東、實控人涉嫌信披違規遭調查

公司全稱：力帆實業(集團)股份有限公司

情況概述：2020年10月13日晚間，公司發布公告稱，因控股股東力帆控股、實控人尹明善、陳巧鳳、尹喜地、尹索微涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對其立案調查。

財務方面，此前公司及公司子公司存在違規對外擔保情形，涉及違規擔保金額為55億元，占公司最近一期經審計凈資產的738%，占公司最近一期經審計凈利潤的比例為21742%。8月23日，公司發布公告稱，公司(含子公司)在近12個月內未披露216個訴訟(仲裁)事項，涉及金額合計298億元。上述訴訟事項將對其后續生產經營產生重大影響。

11 ST仁智(002629)

上榜理由：

三大信披違規事實被處罰

公司全稱：浙江仁智股份有限公司

情況概述：2020年9月21日，ST仁智發布了關于收到浙江證監局《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》的公告。經查明，ST仁智涉嫌違法的主要事實有虛構業務入賬，其披露的2017年年度報告存在虛假記載;未按規定披露開立商業承兌匯票事項;未按約定披露資金拆借事項。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規定，浙江證監局決定：對仁智股份責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款;對陳昊旻給予警告，并處以30萬元罰款;對陳伯慈給予警告，并處以15萬元罰款;對林材松、黃文郁、金環給予警告，并分別處以8萬元罰款;對池清、吳樸、畢浙東、李芝堯、王曉、曹曉倫、馮芳、王友釗、嵇子薇、陳凱、劉捷、楊江給予警告，并分別處以3萬元罰款。

12 寧波精達(603088)

上榜理由：

因涉嫌信披違法違規被罰

公司全稱：寧波精達成形裝備股份有限公司

情況概述：因涉嫌信息披露違法違規，寧波精達此前被證監會立案調查。2020年10月20日，公司收到寧波證監局《行政處罰決定書》。

2016年9月25日至2017年12月24日，寧波成形控股有限公司、寧波廣達投資有限公司、寧波精微投資有限公司、鄭良才、鄭功、徐儉芬與廣州億合投資有限公司簽訂《合作協議》及相關補充協議、股份轉讓協議書等協議。協議的簽訂涉及寧波精達控制權轉讓，但寧波精達未及時予以披露，也未在其披露的 《關于股東股份被司法凍結的公告》《關于股東股份被司法凍結的進展公告》等公告中披露上述協議相關事項。

寧波精達的上述行為違反了《證券法》有關規定。證監會寧波監管局決定對公司責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款。對鄭良才、鄭功、徐儉芬作為實控人，給予警告，合并處以60萬元罰款。

13 ST圍海(002586)

上榜理由：

大股東及關聯方占用巨額資金

公司全稱：浙江省圍海建設集團股份有限公司

情況概述：“502億元是監管部門于今年4月提到的控股股東及其關聯方涉嫌資金占用的金額，并要求公司自查。”ST圍海今年4月稱，公司自查工作已完成，公司核查結果是資金占用發生額221億元，已經歸還3700萬元，資金占用余額是184億元。

《監管提示函》中502億元涉嫌資金占用情況，分別為資金占用發生額221億元，非資金占用發生額281億元。資金占用單位有兩家，分別為寧波朗佐貿易資金占用162億元，已歸還3250萬元;浙江均冠新材料資金占用5935萬元，已歸還450萬元，資金占用余額184億元。寧波朗佐貿易和浙江均冠新材料均為公司大股東的全資子公司。

14 ST舍得(600702)

上榜理由：

間接控股股東違規占用資金

公司全稱：舍得酒業股份有限公司

情況概述：根據公司公告，2019年1月1日-2020年8月19日，子公司舍得營銷累計支付關聯方蓬山酒業非經營性資金4009億元，上述資金尚有475億元未收回。因天洋控股及其關聯方未在2020年9月19日前歸還非經營性占用本金及利息，公司觸發了 “上市公司股票被實施其他風險警示”的相應情形，股票被上交所實施“其他風險警示”。

截至2020年11月21日，公司尚未收到天洋控股及其關聯方資金占用的本金及利息。因天洋控股所持公司直接控股股東沱牌舍得70%股權先后多次被采取司法保全措施，公司可能存在實控人變更的風險。

15 宏達礦業(600532)

上榜理由：

上榜理由：涉嫌信息披露違法違規

公司全稱：上海宏達礦業股份有限公司

情況概述：宏達礦業涉嫌信息披露違法違規一案，已由證監會調查完畢。2020年10月21日，宏達礦業收到證監會 《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

經查明，宏達礦業涉嫌違法的事實主要有：未在定期報告中披露重大關聯交易、未及時披露及未在定期報告中披露對外擔保。對此，證監會決定對宏達礦業責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對原實際控制人顏靜剛給予警告，并處以60萬元罰款。

宏達礦業原實控人顏靜剛在信披違法行為中居于核心地位，是最主要決策者，直接導致宏達礦業相關信披違法行為的發生，情節特別嚴重。證監會決定對顏靜剛采取終身證券市場禁入措施。

16 ST天圣(002872)

上榜理由：

實控人因行賄罪等獲刑19年

公司全稱：天圣制藥集團股份有限公司

情況概述：從2018年3月底開始，天圣制藥多名高管相繼出事被立案調查，2019年4月，公司2018年財報被出具無法表示意見的審計報告，其被實施退市風險警示，兩個月后，ST天圣又因控股股東涉嫌侵占公司資金觸發其他風險警示。

今年3月，正在籌劃重組，打包出售公司直接或間接持有的醫藥商業公司部分股權的ST天圣發布公告，公司及控股股東劉群等收到一審刑事判決——公司被判犯單位行賄罪，將被執行罰金380萬元，劉群因單位行賄罪及職務侵占罪，被判有期徒刑19年，處罰金200萬元，沒收財產800萬元，責令劉群退賠被侵占及被挪用的125億元(其中360萬元已歸還)，公司原總經理李洪對695萬元承擔共同賠償責任(其中160萬元已歸還)，王海燕對61454萬元承擔共同賠償責任。

17 海利生物(603718)

上榜理由：

公司三位高管“出事”

公司全稱：上海海利生物技術股份有限公司

情況概述：2020年11月，海利生物公告稱，接到實控人張海明通知，因涉及上海市靜安區正在偵查的某公司非法經營案，根據相關規定，決定對其取保候審。同時，公司接到監事周裕生家屬的通知，周裕生因涉嫌職務侵占于2020年10月31日被上海市公安局靜安分局刑事拘留。

  

18 ST摩登(002656)

上榜理由：

大股東以公司名義違規擔保

公司全稱：摩登大道 時尚 集團股份有限公司

情況概述：由于控股股東、實際控制人違反規定程序以公司及子公司名義提供擔保，根據深交所相關規定，自2020年1月13日開市起，摩登大道公司股票交易被實行其他風險警示，公司股票簡稱變更為“ST摩登”。ST摩登1月份披露的未經審議及未及時披露的擔保余額合計為33000萬元，占最近一年度經審計凈資產的1386%。

2020年3月31日，ST摩登因存在為關聯方擔保未及時履行審批程序和披露義務、未及時披露資金被關聯方占用事項、相關收入確認不合規、職工薪酬核算不準確、未履行股份回購承諾違規問題，收到中國證監會廣東監管局出具的警示函。

ST摩登5月27日公告顯示，經公司自查并向控股股東廣州瑞豐集團股份有限公司核實，控股股東通過應收賬款及預收賬款的形式占用公司資金52798萬元，占最近一期經審計凈資產的比例為222%。截至本公告日，公司累計發現控股股東非經營性占用公司及子公司資金合計2469億元，占最近一期經審計凈資產的比例為1037%。此外，公司還有不少未決訴訟和仲裁事項。截至2020年12月1日，ST摩登及子公司連續十二個月的累計未決訴訟及仲裁事項涉及金額合計547億元，占公司最近一期經審計凈資產的7201%。

19 德威新材(300325)

上榜理由：

債務逾期、控股股東和高管頻頻違規

公司全稱：江蘇德威新材料股份有限公司

情況概述：深交所網站顯示，2019年至今，德威新材及控股股東、公司高管和交易對手方等已六收監管函、兩度被通報批評，涉及的違規事項包括：公司并購重組事項違反《反壟斷法》被國家市場監督管理總局立案調查，但公司未及時披露立案信息，重組進展公告內容不完整;公司2018年年報實際凈利潤與業績快報預計凈利潤相比差異值達8094萬元，差異率為80%，前后披露數值差異過大且未及時公告更正;控股股東德威投資所持股份被司法凍結信息延遲披露、在信披敏感期違規被動減持;公司董監事在重大資產購買事項未實施完畢前違反不減持承諾違規減持;公司原財務總監違反承諾減持股份且未預披露等。

  

時隔一年，2020年5月17日，公司2019年年報再收深交所問詢函。在問詢函中，深交所還特別要求公司結合前期并購的子公司江蘇和時利新材料公司營業收入、毛利率變化情況等說明近兩年業績下滑的原因，并說明其承諾期累計凈利潤精準達標是否存在調節利潤情形。請公司結合江蘇和時利可收回金額的具體測算過程、近兩年業績下滑等情況說明本期未對江蘇和時利計提商譽減值的合理性。

20 天齊鋰業(002466)

上榜理由：

百億元債務存在違約風險

公司全稱：天齊鋰業股份有限公司

情況概述：2020年11月14日，天齊鋰業發布一則重大風險事項進展公告稱，因流動性持續緊張，有1884億美元(約合124億元)并購貸款將于11月底到期，存在無法及時、足額償付導致違約的可能性。天齊鋰業還在公告中稱，公司存在“交叉違約風險”。若無法妥善解決流動性危機，公司年度業績將受不利影響，并存在被實施退市風險警示的可能。

截至今年9月30日，天齊鋰業短期借款、一年內到期的非流動負債、長期借款、應付債券等各類借款余額分別為3121億元、13305億元、13026億元、2026億元，合計達31478億元。

21 博瑞醫藥(688166)

上榜理由：

信披不準確領到警示函

公司全稱：博瑞生物醫藥(蘇州)股份有限公司

情況概述：2020年3月11日，江蘇證監局披露對博瑞醫藥及相關人員采取出具警示函監管措施的決定。2020年2月12日，博瑞醫藥披露，公司成功仿制開發瑞德西韋原料藥合成工藝技術和制劑技術。公司已批量生產出瑞德西韋原料藥，瑞德西韋制劑批量化生產正在進行中。

但經核查，公司公告中所稱“批量生產”實際為藥品研發中小試、中試等批次的試驗性生產，而非已完成審批并開始正式規模化、商業

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