02 礦業貿易公司成立條件(我國礦業資本市場的現狀、問題與政策建議)

采。但是限于能力，玻無法探明金礦的儲量，更無法控制金礦生產，很多黃金被走私出境或被別國（如巴西）非法采走。采金者多利用外國資金和技術，采取瞞產私分和采富棄貧的辦法，使國家資源遭到很大破壞。

礦業政策及礦物原料基地和礦業的發展戰略

一、與地下資源和礦業有關的法律法規

自20世紀90年代以來，俄羅斯制定并實施了與地下資源管理和利用有關的60多部法律法規、大量的俄羅斯聯邦總統令、俄羅斯聯邦政府決議、政府部門的規范文件，以及約2000多個規范方法文件。

在這些法律法規和規范文件中，最重要的有：俄羅斯聯邦《地下資源法》（1992年、1995年）、《聯邦水法》、《俄羅斯聯邦大陸架法》、《產品分成協議法》、《俄羅斯聯邦專屬經濟區法》、《地下資源使用暫行最低付費率》、《石油天然氣法》、《貴金屬和寶石法》、《地下資源利用許可證發放程序條例》、《礦物原料基地再生產國家預算外基金條例》、《礦物原料基地再生產提成率》、《地下資源利用反壟斷規則》、《外國投資法》、《租讓合同法》、聯邦《環境保護法》（2002年）等等。

應該特別提到的是，為了加強吸收外資勘查開發礦產資源的力度，俄羅斯聯邦仿照印度尼西亞等一些國家的做法，1996年1月頒布了《產品分成協議法》。以產品分成條件開發地下資源，是因為作為地下資源所有者的國家，缺乏充足的資金和技術能力，需吸收投資者參加勘探及開采本國的自然資源。實行產品分成協議的好處是：①國家有可能選擇具備必要資金、工藝能力和管理經驗的合適的投資者；②產品分成協議的直接投資沿設計撥款線流入，不會導致外債增長，而且，這些投資的利用率比外債明顯高；③產品分成協議規定完全靠吸收的資金抵補支出，不會導致聯邦預算的額外支出；④有助于解決許多社會問題和經濟問題，如增加對本國產品及勞務的訂貨，可帶動機器制造及轉產企業，增加居民就業機會，在不加重稅收負擔的情況下增加聯邦和聯邦主體的預算收入，推動許多地區的經濟發展。

產品分成協議同一般地下資源利用辦法的主要區別是：①協議條件穩定，在整個有效期內不能改變，除非發生一些極特殊的情況。如果在協議有效期內通過了使投資者商業活動結果惡化的法律，在協議中應進行相應的修改，以保證投資者能夠得到與運用協議簽訂時有效的法律同樣的商業結果。②稅收及法律優惠，代之以協議條件下的產品分成。

為了加強對此項工作的管理，在《產品分成協議法》通過之后，還通過了與之配套的《其使用權可按產品分成協議條件提交的地下地段和礦床的清單》。

在以上法律法規中，以《地下資源法》最為重要，它負責調節地下資源利用領域的各種關系，該法于1995年和2000年做過多次修改。

《地下資源法》存在很多缺陷，特別是針對礦業方面的條款很不健全，為此，多年來俄羅斯一直在討論礦業立法的問題。2002年7月，普京總統在聽取議會代表們的建議后，委托政府有關部門制訂新的“礦產資源法”。2002年12月，政府對自然資源部和經濟發展部提出的新的“礦產資源法”草案表示贊同。從2002年到2005年，該草案仍處于調整、完善之中。這期間出現了多種版本。2005年所見到的最新版本的《礦產資源法》草案有14章125條，具體章節如下：

第一章：總則（1～4條）；第二章：本聯邦法調節的關系主體（5～9條）；第三章：本聯邦法調節的關系客體（10～23條）；第四章：礦區使用權（24～45條）；第五章：礦區使用合同（46～89條）；第六章：礦產資源使用許可證（90～97條）；第七章：對進行區域地質研究和地質研究的總的要求（98～99條）；第八章：固體礦產的開采（100～101條）；第九章：石油天然氣的開采（102～103條）；第十章：開發（使用）地下水、地下建筑和地下設施（104～105條）；第十一章：礦產資源的合理使用和保護（106～114條）；第十二章：礦產使用費的支付（115～119條）；第十三章：違反礦產資源法的責任（120～121條）；第十四章：過渡性及最后條款（122～125條）。

新版《礦產資源法》草案已經從原來的7章增加至14章，從最初的52條增加至125條，其內容增加了1倍多，其中包含了從礦產資源勘查到礦產資源開發工作的各個方面。草案加強了對土地的保護，并專門增加一章用以規范礦區的使用和保護，還規定了對礦產使用者提供土地的條件和要求。該草案更為明確地劃分了聯邦、聯邦主體和地方三級行政主體在礦產資源管理領域的各自權限和職責，以便避免越權行為，避免重復審批，減少糾紛。草案加強了對探礦權、采礦權的管理，以有效地保護國家、地方以及個人對兩種權利的合法利益。草案還用專章來分別規范礦產使用許可證的發放程序；兩種權利的取得、轉讓和終止的條件；根據簽訂的各種合同提供兩種權利的辦法和拍賣的辦法。該草案專門設立了一章來規范國家地質調查工作，并增加了地質研究規劃工作的條款，提高了地質規劃的法律地位，體現了對地質調查研究工作的重視。在草案中還新增加對固體礦產、石油、天然氣及地下水資源開采的要求和技術標準，專門用了三章來規范對這些礦產資源的開采行為，使俄羅斯聯邦自然資源部的管理權限擴展至整個礦業領域，加強了對各種礦產資源在使用過程中的環境保護工作和對地質生態環境的監測。在草案的最后部分規定了違反礦產資源法應承擔的責任和最后的條款。

二、礦業政策

2000年普京總統執政之后，俄羅斯開始控制國家的主要礦產資源。近幾年，俄羅斯的礦業為此發生了很大的變化，它的幾百個星羅棋布的黃金、金剛石、寶石、鐵、煤等礦山，經過公司的并購之后，現在被十幾個大的控股公司控制著。少數幾家大公司占有了采礦市場的大多數股份。各大公司獨自或者相互之間形成了縱向或橫向一體化的公司結構。這些大公司是：斯烏伊克煤－電公司、伊弗拉茲煤－鎂－鋼鐵公司、瑟弗斯托爾鐵礦石－煤－鋼公司、阿爾洛薩金剛石公司、諾里爾斯克鎳－銅－鈀－鉑－金公司、俄羅斯鋁公司、西伯利亞烏拉爾鋁公司、烏拉爾銅公司、米切爾煤－鋼公司，等等。俄羅斯的礦業市場基本上被上述半壟斷公司控制著，如諾里爾斯克鎳公司生產的銅和鎳分別占全俄羅斯總產量的60%和90%，俄羅斯鋁公司生產的鋁占全俄羅斯鋁產量的70%。從地區分布上看，諾里爾斯克鎳公司、伊弗拉茲煤－鎂－鋼公司在俄羅斯的東部，烏拉爾地區有烏拉爾銅公司、西伯利亞－烏拉爾鋁公司、米切爾煤－鋼公司和烏格瑪克公司，瑟弗斯托爾鐵礦石－煤－鋼公司在俄羅斯的西部。

瑟弗斯托爾鐵礦石－煤－鋼公司提供了一個完善的縱向一體化過程，股東們看到采煤可以給公司帶來綜合效益，因為煤可以煉焦，而且還有較大的增長潛力，于是瑟弗斯托爾鐵礦石－煤－鋼公司向上游產品發展，進一步收購煤炭資源。1997年該公司收購了兩家露天鐵礦（基列爾斯基阿卡圖什、阿列尼科茨基鐵礦），這是縱向一體化的開始。2001年，該集團決定加強在西伯利亞庫茲巴斯地區的采煤工作，2003年購買了沃爾庫套戈爾煤礦，這是一個向發電廠提供煤的煤礦。2005年2月，該公司在俄羅斯境內繼續收購資產，在庫茲巴斯地區進一步收購煤礦資源。

斯烏伊克煤－電公司是通過收購資產發展起來的另一個主要的控股公司。它自成立以來已經收購了160多家煤礦。

伊弗拉茲煤－鎂－鋼公司、斯烏伊克煤－電公司、西伯利亞烏拉爾鋁公司、米切爾煤－鋼公司也都是一體化很成功的公司。這些公司都有自己一整套生產體系——礦山、鋼廠、經銷和貿易，有的甚至參與俄羅斯電力公司的活動，其中參與最多的是斯烏伊克公司和拉肖維斯基公司，這兩家公司已進入俄羅斯最大的、能源生產占全俄羅斯70%的ROA能源公司的董事會。

尤科斯事件之后，俄羅斯政府明顯加強了對礦產開發的控制。俄羅斯國有的羅斯尼夫特公司在與加茲普朗大型公司合并時，侵占了尤科斯的生產性資產，這引起了世界石油和天然氣生產商的震驚。在油氣領域加強控制的同時，金剛石的開采也出現改變的跡象，俄羅斯聯邦政府打算緊緊控制金剛石的開采活動，通過重新建立和實施嚴格的管理方針，保證金剛石開采在政府嚴格的管理下進行。阿爾洛薩是俄羅斯唯一從事金剛石開采的公司，其金剛石開采量占全球產量的23%，粗鉆石產量占全球第二位。目前該公司的年收入大約為16億～20億美元。2002年底，俄羅斯聯邦政府在阿爾洛薩公司中的持股量由32%提高到37%，成了該公司的第一大股東。另外的股份有2%屬于雅庫特地方政府，21.71%屬于公司職工，8%屬于雅庫特市的8個街區，還有1.2%屬于該公司的經理。這一切說明，俄羅斯政府打算控制所有的關鍵資源，并且不想讓它們過多地受外國的影響。

俄羅斯聯邦自然資源部部長尤里·杜魯特尼2005年2月11日宣布，俄羅斯不容許外國公司參與俄羅斯的某些大的石油、天然氣和礦產的投標，只允許俄羅斯占有股權在51%以上的合資公司申請勘探和開采。

總體來看，蘇聯解體之后，俄羅斯經歷了葉利欽的私有化改革，礦業受到了很大影響，礦產品生產在20世紀90年代大幅度下降，2000年普京總統接管了葉利欽的大權，在礦業方面進行了一系列的調整，加強了國家對礦業開發的控制，通過大型礦業公司的并購、合并，降低了生產成本，提高了生產效率，礦業開始復蘇，礦產品生產開始上升，特別是黃金和金剛石的大量開發和出口，為俄羅斯經濟的快速發展提供了基礎。俄羅斯在走“資源強國”的道路。

三、礦物原料基地和礦業的發展戰略

1.俄羅斯把擴大礦物原料基地放在重要地位

礦物原料在俄羅斯的國家經濟中占有重要地位。2003年俄羅斯聯邦的預算收入為2.6萬億盧布，其中1.4萬億盧布來自礦物原料綜合體，包括關稅、利潤所得稅、礦產開采稅、增值稅、股息、礦產銷售（礦產銷售特權歸國家所有）收入等等。俄羅斯出口量的70%來自礦物原料綜合體。在資源出口結構上，烴類原料占77%，其余為固體礦產，固體礦產中最大的收入來自鋁、鎳、鈾、鉑族金屬和鐵礦。很明顯，俄羅斯經濟在很大程度上依靠地下資源利用，而且這種狀況不會改變。

為此，俄羅斯聯邦自然資源部根據聯邦政府2003年4月批準的《礦物原料和地下資源利用方面的國家政策基礎》，制定了《到2020年以礦物原料產需平衡為基礎的俄羅斯地下資源研究與礦物原料基地再生產長期國家規劃》。

《規劃》的主要目的是，在兼顧礦物原料基地再生產和利用的基礎上，保證國民經濟的持續發展。

《規劃》的首要任務是，保障礦物原料的簡單再生產，即讓開采數量等于納入平衡表中的礦物原料數量。第二個任務是，滿足國民經濟各基礎部門的礦物原料需求。第三個任務是，保持預算的穩定性，依靠原料產品出口增加外匯收入。

俄羅斯自然資源部國家地質局的一些科研所根據俄羅斯自然資源部2003年2月5日第43號令，于2003年制定了《俄羅斯聯邦2010年固體礦產礦物原料基地地質研究、再生產和利用戰略規劃》草案。該戰略規劃草案于2004年2月經國家地質局科技委員會批準。草案涉及33種礦產的地質勘探工作，根據俄羅斯自然資源部的上述命令，33種礦產被歸并成8個規劃系列，即《俄羅斯的金剛石》、《俄羅斯的金礦》、《俄羅斯的鉑礦》、《俄羅斯的鎳礦》、《俄羅斯的黑色冶金原料》、《俄羅斯的礦山化工和技術原料》、《俄羅斯的農業化學原料》、《俄羅斯的非金屬原料》。

戰略規劃草案針對各種及各類礦產提出了具體落實《俄羅斯生態與自然資源聯邦專項計劃（2002～2010年）》中的《礦物原料資源》子計劃的一系列措施。戰略規劃要達到的目的是實現《礦物原料和地下資源利用方面的國家政策基礎》（2003年4月21日經俄羅斯聯邦政府第494號命令批準），特別是鞏固和擴大現有企

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