02 海外投資備案流程(辦理境外投資備案的流程是如何進行的)

;   第四步:國資委審批或備案

      如海外投資主體是國有企業的,則涉及國資委的審批或備案。根據《國務院國有資產監督管理委員會關于加強中央企業境外投資管理有關事項的通知》第六條規定,屬于企業主業的境外投資項目要報國資委備案,非主業境外投資項目須報國資委審核。同時根據《市屬國有企業股權投資管理暫行規定》第十條規定,國有企業進行境外股權投資和海外并購融資跨境擔保的,應按內部決策程序審議,經所出資企業審核后,由所出資企業報市國資委審批。

      綜上所述,企業境外投資的辦理需要經過審批、備案,這之中就有許多事項是需要企業注意的。以上就是為您帶來的企業境外投資方面的知識介紹,如果您還有其他境外投資方面的疑問,歡迎到找律師進行專業買粉絲!

如何辦理境外投資備案和審核？

近年來，國家出臺的一系列關于中國境外投資的政策給很多對外企業帶來了一定的影響，如何應對當前的對外投資形勢，提高境外投資水平成為很多企業關心的問題。下面我們來了解一下企業境外投資備案。

1.什么是企業境外投資備案？

從2018年3月1日起《企業境外投資管理辦法》開始實施。該辦法旨在加強境外投資宏觀指導，優化境外投資綜合服務，完善境外投資全程監管，促進境外投資持續健康發展，維護我國國家利益和國家安全。

在國家對境外投資的規范化要求逐步提高的前提下，如何在監管政策下提高境外投資企業合規化經營水平與投融資能力，有效提升境外投資競爭力，這成為對外投資企業廣泛關注的問題，而解決這些問題首先需要通過境外投資備案在現行的中國法律法規體系下，境內機構境外投資一般將主要涉及三個部門的備案核準，即國家發展改革部門、國家商務主管部門以及國家外匯主管部門。在目前的境外投資實踐中，商務主管部門與發改委的境外投資審查原則上相互獨立，不存在互為前提的情況，可以分別報送。在獲得《企業境外投資證書》以及《備案通知書》后，境內企業方可進行境外直接投資的外匯登記。因此在整個境外投資的過程中核準與備案的通過至關重要。

企業境外投資證書：是指在中華人民共和國境內依法設立的企業(以下簡稱企業)通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

2.企業申請境外投資備案的要求及所需資料

境外投資備案申報條件：

1) 符合“境外投資”定義：境外投資指的是，在中華人民共和國境內依法設立的企業，通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為;

2) 主體和成立時間要求：在中華人民共和國境內依法設立的企業均可申報境外投資。但是成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案;3) 股東背景、資金來源、投資真實性要求：無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源(例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金)以及境外投資項目真實性的，很難通過審查;

4) 近期被關注的六個境外投資類型：大額非主業投資、合伙企業對外投資、境外上市中資企業退市等類型以及房地產、娛樂業、體育俱樂部等領域的投資，受到主管部門嚴格審核

境外投資備案申報所需材料：

(一) 企業開展實行備案管理的境外投資

1)《境外投資備案表》(企業應通過“管理系統”按要求填寫打印，并加蓋印章及企業法人簽字);

2) 企業營業執照、組織機構代碼證復印件;

3) 申請并購或收購類境外投資的企業需提交合作協議或相關合同;

4) 省屬國有企業需提交省國資委同意企業到境外開展投資業務的函件

(二) 企業開展涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理的境外投資

1) 申請書(主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等);

2)《境外投資申請表》(企業應通過“管理系統”按要求填寫打印，并加蓋印章及企業法人簽字);

3) 境外投資相關合同或協議;

4) 有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料;

5) 并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》;

6) 企業營業執照復印件。

3.境外投資備案申報流程

第一步，發改委立項——向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案，發放核準文件或備案通知書。

第二步，商務部審批發證——商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。

第三步，外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。

以上是審批步驟，需要提交的材料有境外公司的詳細資料，境內主體公司的審計報告，最好是盈利狀態，還有營業執照、銀行開戶、公章等。

申請境外投資備案需要哪些流程

ODI登記流程主要分為三個環節，即商務部核準備案、發改委核準備案以及銀行部門外匯審核。

1、商務部核準備案

商務部核準備案就是商務部對境外投資項目的真實性和項目風險性進行評估，并根據項目的實際情況，進行備案或核準操作。至于對該項目采取備案還是審核，就需要依據項目本身的風險情況進行評估，如果項目處于敏感國家及地區、敏感行業的，則進行核準，若是其他情況則采取備案管理。

2、發改委核準備案

發改委核準備案就是對境外投資項目本身情況進行了解，主要包括項目本身的風險程度、項目規模、項目真實性進行全面評估。并根據項目的實際情況，確定進行項目備案還是項目審核操作。

3、銀行部門外匯審核

銀行部門外匯審核就是向外匯管理局(外管局隸屬中國人民銀行)進行申報審批，因為銀行對于外匯的進出平衡需要承擔相應責任的，因此對只出不進的投資項目審核是比較嚴格的。這里需要注意的一點是，如果商務部和發改委審批沒有通過，銀行部門是不會接受ODI備案申請的。

境外投資登記備案辦理流程

1、企業開展實行備案管理的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

2、企業開展涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

3、兩個以上企業共同開展境外投資的，應當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等，應當協商后由一方辦理備案或申請核準。如投資方不屬同一行政區域，負責辦理備案或核準的商務部或省級商務主管部門應當將備案或核準結果告知其他投資方所在地商務主管部門。

法律依據:

《企業境外投資管理辦法》 第十四條 實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業（含中央管理金融企業、國務院或國務院所屬機構直接管理的企業）的，備案機關是國家發展改革委；投資主體是地方企業，且中方投資額3億美元以下的，備案機關是投資主體注冊地的省級政府發展改革部門。

辦理境外投資備案的流程是如何進行的

境外投資備案的流程如下：

1、向發改委提交立項申請，取得《境外投資項目備案通知書》。

2、發商務部提交備案申請，取得《企業境外投資證書》。

3、向外管局/銀行申請辦理外匯登記，取得《境外直接投資外匯登記證書》。

注：以上是普通民營企業辦理境外投資備案的流程，如果是央企、國企，還需要先取得國資委的審批才行。

企業境外投資備案辦理流程？

1、發改委立項——向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備準文件或備案通知書。

2、商務部審批發證——商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。

3、外匯管理局備案——銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核之后，要向境內外直接投資外匯登記證》。

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