02 自由貿易政策理論起源于(自由貿易理論的發展與演變)

界貿易組織所推行的自由貿易政策與GATT推行的自由貿易政策相比，有些重大變化。第一，推行自由貿易政策機制從貿易協定變成國際組織，帶有永久性和制度性。第二，自由貿易政策囊括的領域從貨物擴大到投資和服務業，并就此達成將近30個貿易協定與協議。第三，自由貿易政策對成員的約束性大大提高，其主要表現是成員要無保留地接受多邊貿易協定與協議，且對本國有關法規要予以對應；加強爭端解決機制，對違規的成員予以“報復”或“懲罰”；加強對成員的政策審議等。第四，推行的自由貿易政策帶有階段性，在一定程度上允許成員存在正當的貿易保護。如發展中國家成員自由化程度可以低于發達國家成員，加強知識產權制度，允許采取救濟措施，存在可選擇加入的諸邊貿易協議。第五，鼓勵世界貿易組織成員進行“開放、公平和無扭曲的競爭”。所謂開放是指世界貿易組織成員按照承諾的協定與協議履行義務和享受權利；所謂公平是指貿易對象應在市場經濟體制基礎上，通過供求正當競爭形成的真實成本進行貿易；所謂無扭曲是指貿易主體不借助壟斷和特權等行為進行貿易活動。第六，世界貿易成員之間的自由貿易政策的實施是通過談判，在互惠互利基礎上達成各種貿易協議，并付諸實施。[1]

世界貿易組織的建立為世界范圍內自由貿易政策的實施構建了組織基礎和法律基礎。與此同時，也出現了地區性的貿易自由化組織。如貿易優惠安排、自由貿易區、關稅同盟、共同市場、經濟同盟等。成員內部通過關稅削減和非關稅壁壘等的減少，實現貿易逐步自由化，但其內部貿易自由化領域、層次有所不同。其自由化程度可以高于對外自由化程度，但對外的自由化程度不能低于在世界貿易組織中承諾的自由化程度，并要接受世界貿易組織審查。

世界貿易組織推動的自由貿易政策不是純粹的自由貿易政策：第一，在經濟全球化下，自由貿易政策成為世界貿易政策主流，但允許存在正當的貿易保護。第二，貿易自由化發展不平衡。就貿易領域來說，貨物貿易自由化程度高于服務貿易；工業部門的自由化程度高于農業；出口貿易自由化程度高于進口貿易自由化。就成員來說，發達國家貿易自由化程度高于發展中國家和經濟轉型國家；高級階段的地區經濟貿易集團內部自由化程度高于世界貿易組織成員內部的貿易自由化。第三，自由貿易政策不時受到干擾。在不平衡發展規律作用下，世界經濟、各國經濟都處于不平衡發展中。當經濟高漲時，自由貿易政策比較盛行；在經濟危機下，自由貿易政策被干擾，甚至扭曲；同一國家，競爭力強的行業傾向自由貿易政策，而競爭力弱的行業傾向保護貿易政策；在同一行業，競爭力強的企業傾向自由貿易政策；而競爭力弱的企業則尋求保護貿易政策；在一個國家，以國內市場為主的企業偏于貿易保護政策，而以國外市場為主的企業傾向自由貿易政策。第四，在連鎖作用下，貿易對一國的作用從經濟領域擴散到整個社會。一國在制定貿易政策時，不僅要考慮到貿易效益，還要考慮其他因素。就業問題往往成為貿易政策制定的重要因素。第五，在國家存在下，由于社會制度不同、國家關系親疏、文化和宗教差異等，一國出于國家安全和戰略考慮，對出口也加以管制。如美國對中國高科技產品出口加以管制，不進行自由化。

中俄自由貿易城總之，世界貿易組織建立以來，貿易自由化成為世界貿易政策主流。從整體看，它促進了世界貿易組織成員的經濟貿易發展和市場經濟體制的完善。由于發展不平衡和經濟日益相互依靠，自由貿易政策帶有被迫性，貿易伙伴被迫就貿易利益進行協商和談判，達成貿易協議，享受權利并履行義務。在自由貿易政策實施中，受到國家利益的驅使，一般重視權利的享受，疏于義務的履行，出現管理失衡的狀態，影響了貿易協議的真正落實。

2008年以來，在世界性的金融危機沖擊下，各國為了挽救經濟，采取各種救市活動，其中有不少貿易保護主義成分。其特點是利用了世界貿易組織協議中的灰區、打擦邊球，濫用和歪曲世界貿易組織規則，沖擊了世界貿易組織主導的自由貿易政策。但尚未從根本上動搖自由貿易政策的主導地位。在各種國際會議上，與會者發表聲明，共同聲討貿易主義，阻止貿易保護主義的泛濫，維護多邊貿易體制。它在一定程度上顯示出的自由貿易政策的權威性和主導性，同時也指明世界貿易組織應改革的方向。[2]

哪些貿易理論是干預自由貿易的

干預自由貿易，也就是所謂的貿易保護理論。

一、保護貿易理論發展軌跡概述

1 、早期保護貿易理論

早期保護貿易理論即重商主義的保護貿易理論。早期保護貿易理論產生于15 世紀, 在當時歐洲的一些城市, 資本主義生產關系產生, 封建制度開始進入瓦解時期。早期保護貿易理論在其發展過程中,經歷了兩個階段。15 世紀到16 世紀中葉為早期重商主義, 代表人物有英國的約翰·海爾斯和威廉·斯塔福, 他們主通過調節貨幣的運動來達到本國財富的增加, 也就是在對外貿易中多賣少買或不買,主張國家用行政手段來禁止貨幣輸出。16 世紀下半葉到17 世紀下半葉為晚期重商主義, 代表人物有英國的托馬斯·孟和法國的讓·巴蒂斯特·柯爾培爾他們主張通過調節商品的運動來達到本國財富的增加, 也就是允許貨幣輸出國外, 擴大對外國商品的購買, 但必須保持對外貿易最終的順差。為此,重商主義者主張保護關稅政策。早期保護貿易理論代表了當時處于上升階段的商業資本的利益, 在歷史上曾起過進步作用。在當時, 英法等國由于采用了重商主義保護貿易理論,從而積累了大量的貨幣資本, 促進了商品經濟和資本主義工場手工業的發展, 推動了資本主義生產方式的成長。但是, 重商主義保護貿易理論狹隘地把經濟活動局限于流通領域, 認為流通過程特別是對外貿易是財富和價值增殖的源泉, 忽視了生產領域的作用; 重商主義還錯誤地把貨幣即金銀看作是唯一的財富, 沒有正確認識到國際貿易產生的原因及其對促進社會經濟發展的作用。盡管如此, 重商主義保護貿易理論中的一些主張, 至今仍然影響著世界各國的對外貿易政策。重商主義提出的重視外貿順差、強調發展轉口貿易、運用保護關稅政策及發揮國家在對外貿易中的作用等, 對當前我國市場經濟的發展仍有一定的借鑒意義。

2 、近代保護貿易理論

近代保護貿易理論的主要代表人物是德國保護關稅政策的首創者———弗里德里希·李斯特, 他的主要著作是《政治經濟學的國民體系》(1841 年) 。李斯特把亞當·斯密的經濟學稱為“世界主義經濟學”, 認為它只有在世界各國是一個世界聯盟并有持久和平的情況下才是正確的。然而實際情況并非如此, 如果實行自由貿易, 落后國家就會屈服于經濟強國的優勢之下。李斯特認為, 發展生產力的措施有很多, 其中最重要的就是實行保護貿易政策。他用歷史主義的方法, 提出經濟發展階段論, 認為各國要根據它所處的發展階段的情況, 采取不同的對外貿易政策。李斯特根據農、工、商業的發展程度, 即商品經濟的發展程度, 劃分了五個歷史階段:原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期和農工商業時期。他認為, 從經濟發展初期到農業時期, 應與經濟更發達的國家進行自由貿易, 從而促進本國經濟發展; 當一國生產力更加發達, 發展到第五個階段, 也應實行自由貿易, 通過自由競爭避免本國企業家變得懶惰和保守, 避免本國經濟衰退; 只有處在第四個階段時, 應實行保護貿易政策, 以防止發達國家的工業品打擊本國產業。

李斯特還主張區別不同的情況、有步驟地實行保護關稅制度, 分階段對本國幼稚工業進行保護,并按照產業進行調整。同時, 他也指出, 對于幼稚

工業的保護應該是有限制的, 當一個產業能夠自立或長期扶植不起來時, 就應取消保護措施。李斯特的上述觀點被稱為“保護幼稚工業”理論, 該理論的提出, 標志著保護貿易理論體系的完全形成,確立了保護貿易理論在國際貿易理論體中的牢固地位。

“保護幼稚工業”理論并不是對自由貿易的完全否定, 也不是對全部產業的保護, 而是指出了適當保護貿易政策對經濟發展的必要性, 反映了當時德國工業資產階級力圖對抗英法強大的競爭力量從而發展民族經濟的愿望。該理論對發展中國家是有重大參考價值的。但是, 李斯特的“保護幼稚工業”理論在實踐中存在著兩個難以克服的困難: 其一是保護對象的選擇問題, 在具體實踐中很難確定哪些工業符合幼稚工業的條件, 而且一旦確定某項工業為幼稚工業予以保護后就很難取消; 其二是保護手段的選擇問題, 如果對象選對但是手段用錯, 其結果仍然達不到通過保護幼稚工業來促使其成長的目的。

3 、現代保護貿易理論

現代保護貿易理論以約翰·梅納特·凱恩斯為代表。凱恩斯的宏觀經濟理論產生于20 世紀30 年代。1929 - 1933 年資本主義社會爆發了歷史上最深刻、最長久、最廣泛的經濟危機, 使長期處于優勢地位的自由貿易理論陷入了困境。正是在這種情況下, 凱恩斯重新評價了重商主義, 推崇重商主義追求貿易順差的思想, 主張國家干預對外貿易, 實行貿易保護政策, 因此, 凱恩斯主義也被稱為“新重商主義”。《就業、利息和貨幣通論》(1936 年) 一書是凱恩斯的主要著作, 也是凱恩斯主義產生的標志。

凱恩斯在推崇重商主義貿易順差思想的基礎上,把對外貿易與有效需求聯系起來, 形成了超貿易保護理論。他強調國家干預對外貿易是擴大有效需求的重要一環, 其具體目標就是始終保持本國的貿易順差, 以擴大有效需求, 根治資本主義經濟的頑癥———嚴重失業問題。為達到這一目標, 凱恩斯主張:通過保護, 加強對本國和外國市場的壟斷; 改變限制進口的保護貿易方式, 以積極地、進攻性地擴張方式占領國外市場; 強調財政政策和貨幣政策的作用, 注意運用宏觀經濟調控手段干預對外貿易, 采取出口退稅、“獎出限入”等措施來實現保護貿易目

標; 利用政府力量組織排他性貿易集團, 保護本國壟斷資本的利益。

凱恩斯的追隨者們在凱恩斯著名的投資乘數理論基礎上, 引申出對外貿易的乘數理論。他們認為,一國的出口和國內投資一樣, 有增加國民收入的作用; 而進口則和儲蓄一樣, 有減少國民收入的作用。這是因為: 當一國商品勞務出口時, 從國外收入外匯, 出口部門的人們收入增加, 且會擴大國內出口部門的投資, 進而導致國內其他產業生產部門增加,就業增多, 收入增加。如此反復, 國民收入的增加量也將成為出口增加的若干倍。因此, 只有當貿易出超或國際收支為順差時, 對外貿易才會增加一國就業機會, 提高一國國民收入; 此時, 國民收入的

增加量將超出貿易順差的增加量的若干倍。“新重商主義”是傳統保護貿易理論在現代的發展, 二者的不同之處在于, 傳統保護貿易理論主要說明落后國家如何通過實施保護貿易政策, 發展本國經濟; 而現代保護貿易理論主要說明發達國家如何通過實施保護貿易政策, 實現國內充分就業, 保持本國在國際貿易中的優勢地位。現代保護貿易理論代表了壟斷資本的利益, 它的主要政策是建立在大規模的赤字財政和通貨膨脹的基礎之上的, 是一種對內掠奪勞動人民和對外侵略擴張的政策, 因而使內外矛盾不斷發展。從20 世紀70 年代開始, 資本主義社會出現的經濟“滯脹”現象, 就與之有直接關系。盡管如此, 凱恩斯主義對總需求的重視、對外貿易乘數的提出、主張國家采取干預經濟的擴張性財政政策和貨幣政策等, 在發展我國社會主義市場經濟的今天仍有一定的借鑒意義。

4 、當代保護貿易理論

當代保護貿易理論也稱新貿易保護主義。1974- 1975 年的世界性經濟衰退給發達資本主義國家帶來了危機感, 同時, 發展中國家紛紛聯合起來要求改變國際經濟舊秩序、建立國際經濟新秩序, 在這種情況下, 新貿易保護主義誕生了。新貿易保護主義的保護對象不僅是本國正在衰落的傳統壟斷產業,如紡織業等; 還包括本國已

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