02 貿易便利化試點企業評估報告(中國（上海）自由貿易試驗區的制度建設)

自助通關模式。完善車輛自助查驗系統配套設施及業務功能，推動啟用出入境車輛自助通關系統，全面提升邊境口岸車輛通關效率。（責任單位：南寧海關，廣西出入境邊防檢查總站，中國〔廣西〕自由貿易試驗區崇左片區管理委員會）

中國（上海）自由貿易試驗區的制度建設

投資管理制度

一是制定和完善負面清單。在2013版負面清單的基礎上，今年6月修訂出臺2014版負面清單，將外商投資準入特別管理措施由190條減少到139條，調整率達26.8%，進一步提高了開放度和透明度，進一步銜接了國際通行規則，為中美BIT談判提供參考，得到國內外各方的積極評價。

二是實施外商投資備案管理和境外投資備案管理制度。負面清單以外領域的外商投資項目核準制和企業合同章程審批制全部改為備案制。同時，建立以備案制為主的境外投資管理方式，試驗區管委會可在5個工作日內辦結備案手續。

三是深化商事登記制度改革。工商部門實施注冊資本認繳制等改革，區內新設公司注冊資本的申報出資、認繳年限等未出現異常情況。實施了企業準入“單一窗口”制度，企業準入由“多個部門多頭受理”改為“一個部門、一個窗口集中受理”。質監部門推出了組織機構代碼實時賦碼。稅務部門推出10項“辦稅一網通”創新措施，實現稅務登記號碼網上自動賦碼。

四是落實服務業擴大開放措施。總體方案確定的服務業23項開放措施全面實施，并且建立了相應的監管制度和監管措施，目前已有283個項目落地。今年國務院又批準了新一輪31項擴大開放措施。

監管制度創新

一是創新“一線放開、二線安全高效管住、區內自由”監管制度。海關推出“先進區、后報關”、“批次進出、集中申報”等23項監管服務創新舉措。檢驗檢疫推出“通關無紙化”、“第三方檢驗結果采信”等23項改革措施。海事推出了船舶安全作業監管、高效率船舶登記流程等15項新制度。同時，海關、檢驗檢疫聯動實施“一次申報、一次查驗、一次放行”監管試點，并在一線出境、二線入區環節實現通關單無紙化。

二是啟動實施國際貿易“單一窗口”管理制度。借鑒國際通行規則，建立貿易、運輸、加工、倉儲等業務的跨部門綜合管理服務平臺。今年先建設口岸監管“單一窗口”，6月18日已實現部分功能上線運行。

三是探索建立貨物狀態分類監管制度。對保稅貨物、非保稅貨物、口岸貨物進行分類監管，提高通關速度，控制監管風險。目前，海關已制定監管方案和操作規范，確定試點企業。

金融制度創新

在堅持宏觀審慎、風險可控的前提下，人民銀行、銀監會、證監會、保監會推出了51條創新舉措，在自由貿易賬戶體系、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場化、外匯管理改革5個方面形成了“一線放開、二線嚴格管理的宏觀審慎”的金融制度框架和監管模式，為國家金融改革做好“壓力測試”。

一是金融創新措施不斷推出。“一行三會”積極推動資本項目可兌換、人民幣跨境使用、利率市場化和外匯管理改革等方面的先行先試。人民銀行出臺了分賬核算、外匯管理等7個細則文件。銀監會出臺了簡化準入、風險評估等4個實施細則。證監會、保監會也出臺了相關操作辦法，進一步推進了金融服務業的開放。

二是金融服務功能不斷增強。87家有金融牌照的機構和一批金融服務企業已入駐區內，啟動實施了一批服務實體經濟和投資貿易便利化的金融創新業務。同時，面向國際的金融市場平臺建設正在有序推進，上海國際能源交易中心、國際黃金交易中心已批準成立。

三是建立完善金融監管和防范風險的機制。“一行三會”駐滬機構和上海市政府建立監管協調機制和跨境資金流動監測機制，人行上海總部和試驗區管委會建立“反洗錢、反恐融資、反逃稅”監管機制。同時，進一步完善金融宏觀審慎管理措施和切實加強機構風險管理自我責任。

政府管理創新

加快轉變政府職能，由注重事前審批轉為注重事中事后監管，形成6項制度為主體的事中事后監管制度框架，加強對市場主體“寬進”以后的過程監督和后續管理。

一是建立安全審查制度。重點是建立在外資企業準入階段協助國家有關部門進行安全審查的工作機制。目前已經制定形成試驗區安全審查辦法。

二是建立反壟斷審查制度。重點是探索在經營者集中、壟斷協議和濫用市場支配地位等方面參與反壟斷審查的制度安排。目前已經制定發布自貿試驗區三個領域反壟斷的工作辦法，形成了自貿試驗區反壟斷審查聯席會議制度方案。

三是健全社會信用體系。4月30日正式開通上海市公共信用信息服務平臺。依托這一平臺積極推動自貿試驗區子平臺建設，完善與信用信息、信用產品使用有關的一系列制度。目前，自貿試驗區子平臺已完成歸集查詢、異議處理、數據目錄管理等功能開發工作，同時探索開展事前誠信承諾、事中評估分類、事后聯動獎懲的信用管理模式。

四是建立企業年度報告公示和經營異常名錄制度。企業年檢制改為年度報告公示制度后，企業通過信用信息公示系統向工商部門報送年度報告，特定企業還須提交會計師事務所出具的年度審計報告。目前，一批未按期限年報公示的企業，已被納入首批經營異常名錄。

五是健全信息共享和綜合執法制度。在信息共享方面，重點是建設試驗區信息共享和服務平臺。目前，平臺已初步實現各管理部門監管信息的歸集應用和共享，促進跨部門聯合監管。在綜合執法方面，重點是建立各部門聯動執法、協調合作機制，包括相對集中行使執法權、建設網上執法辦案系統、建設聯勤聯動指揮平臺。

六是建立社會力量參與市場監督制度。重點是通過扶持引導、購買服務、制定標準等制度安排，支持行業協會和專業服務機構參與市場監督。目前，自貿試驗區《促進社會力量參與市場監督的若干意見》正在征求意見。

針對《總體方案》明確的23項服務業擴大開放措施，國家主管部門和上海市已出臺14個操作管理配套文件，從投資者條件、企業設立程序、業務規則、監督管理、違規處罰等方面，對擴大開放行業明確具體監管要求，建立相應的監管制度。

法制環境建設

在國家層面，已暫時調整實施了3部法律、17部行政法規、3部國務院文件、3部國務院批準的部門規章的有關內容。上海市人大制定實施了《中國（上海）自由貿易試驗區條例》，對自貿試驗區建設涉及的制度創新內容和具體改革舉措，以地方性法規的形式進行了全面規范。

《深圳法治發展報告（2021）》發布，聚焦法治先行示范城市建設

2021年11月10日，深圳市社會科學院、社會科學文獻出版社聯合舉行了《深圳法治發展報告》發布會，梳理深圳法治發展近期的特點并提出建議。

本書梳理了2020年深圳在創建法治城市示范和疫情防控常態化背景下，立法、政府法治、司法、社會法治和依法防疫等方面工作基本情況以及法治發展中的突出亮點，并對深圳法治未來發展提出建議。藍皮書指出，去年，深圳按照《中共中央國務院關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的意見》的要求，加快創建法治城市示范。堅持聚焦改革發展關鍵環節，努力用足用好特區立法權，制定優化營商環境、個人破產、綠色金融、知識產權、生態環境公益訴訟等方面法規，以創新立法著力破解改革發展深層次問題。在全國法治政府示范創建工作的推動下，數字政府、智慧服務水平進一步提升，深入探索政府信息公開、政府法律顧問、政府采購、政府投資項目法律監管等。司法工作有序推進，智慧司法的創新舉措確保了疫情防控時期審判、檢察工作正常開展，公益訴訟、知識產權司法保護等工作均得到加強。社會法治平穩發展，公共法律服務網絡便捷高效，法律服務行業發展勢頭強勁。以法治思維依法科學有序推進疫情防控、完善全鏈條保護機制打造知識產權保護高地、生態環境法治保障精細化、智慧法治建設推動治理能力現代化、個人破產制度試點探索等是深圳法治發展的突出亮點。

在新書發布的同時，深圳市社會科學院、社會科學文獻出版社聯合舉辦了法治先行示范城市建設研討會，市社科院、社會科學文獻出版社、深圳大學、深圳市委黨校、廣州大學、深圳市司法局、羅湖區檢察院、深圳市法商研究院等十多個單位專家參會。深圳市社會科學院黨組書記、院長吳定海表示，從法治藍皮書中，可以看出從一流法治城市、法治中國示范城市到法治先行示范城市演進過程的深圳法治發展年輪。社科工作者、法學研究者要學深悟透法治思想，積極投身于社會主義法治建設，為加快建設良法善治的法治中國、法治深圳，續寫“中國之治”新篇章的法治保障貢獻智慧。

社會科學文獻出版社社長王利民認為，本次出版的《深圳法治發展報告》為深圳市緊跟社會主義法治理論的新發展，加快創建法治先行示范城市提供了智力支撐。

深圳市社會科學院領導班子成員、一級調研員、《深圳法治藍皮書》主編主持了發布會，深圳市社會科學院政法研究所所長李朝暉研究員介紹了《深圳法治發展報告》的主要內容，廣州大學廣州發展研究院院長涂成林教授交流了廣州藍皮書編寫工作經驗。深圳大學港澳基本法研究中心主任鄒平學教授、深圳市委黨校《特區實踐與理論》雜志主編熊哲文教授、深圳市司法局一級調研員黃祥釗、羅湖區檢察院副檢察長黃海波博士、深圳市法商研究院院長曹疊云博士、東方昆侖律師事務所王成義研究員、深圳卓建律師事務所張斌主任、深圳版權協會副秘書長孟海等專家圍繞法治先行示范城市建設、粵港澳大灣區法治協同相關立法創新、法治政府建設、司法改革、智慧法治、法治化營商環境、知識產權保護等問題展開了充分研討。

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《深圳法治發展報告》速覽

《深圳藍皮書：深圳法治發展報告》。梳理了2020年深圳在創建法治城市示范和疫情防控常態化背景下，立法、政府法治、司法、社會法治和依法防疫等方面工作基本情況以及法治發展中的突出亮點，并對深圳法治未來發展提出建議。

2020年是深圳經濟特區建立40周年，深圳按照《中共中央國務院關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的意見》的要求，加快創建法治城市示范。堅持聚焦改革發展關鍵環節，努力用足用好特區立法權，制定優化營商環境、個人破產、綠色金融、知識產權、生態環境公益訴訟等方面法規，以創新立法著力破解改革發展深層次問題。在全國法治政府示范創建工作的推動下，數字政府、智慧服務水平進一步提升，深入探索政府信息公開、政府法律顧問、政府采購、政府投資項目法律監管等。司法工作有序推進，智慧司法的創新舉措確保了疫情防控時期審判、檢察工作正常開展，公益訴訟、知識產權司法保護等工作均得到加強。社會法治平穩發展，公共法律服務網絡便捷高效，法律服務行業發展勢頭強勁。以法治思維依法科學有序推進疫情防控、完善全鏈條保護機制打造知識產權保護高地、生態環境法治保障精細化、智慧法治建設推動治理能力現代化、個人破產制度試點探索營商環境優化新路徑等是2020年深圳法治發展的突出亮點。

《深圳藍皮書：深圳法治發展報告》指出，深圳聚焦改革發展關鍵環節創新立法。2020年，深圳人大立法堅持聚焦改革發展關鍵環節，積極探索，持續發揮立法的引領和保障作用，回應經濟發展需要、擴大開放需要、深港合作需要以及社會治理和民生保障需要。其中，多部立法首開國內地方立法先河，因此，創新成為這些立法的共同關鍵詞。

去年，深圳制定了全國首部關于營商環境全面性的地方立法《深圳經濟特區優化營商環境條例》，推進深圳構建市場化、法治化、國際化營商環境；制定我國首部個人破產地方立法《深圳經濟特區個人破產條例》，推動個人破產制度建設；制定我國首部自貿片區地方性法規《深圳經濟特區前海蛇口自由貿易試驗片區條例》，加快探索開放型經濟新體制；制定我國首部覆蓋科技創新全生態鏈的地方性法規《深圳經濟特區科技創新條例

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