02 金融監管研究雜志訂閱(2020年中級經濟師常考公式：中央銀行與金融監管)

融便利。

7.新加坡金融監管局（MAS）是新加坡的中央銀行。其使命是推動非通貨膨脹下經濟的可持續增長，將新加坡建立成一個健全，蓬勃向上的金融中心。

8.香港證券及期貨事務檢察委員會（SFC）是獨立于 *** 公務員架構外的法定組織，負責監管香港的證券期貨市場的運作。

最后為大家介紹的是外匯市場一個耳熟能詳的監管機構——NFA，即美國全國期貨協會。這個機構在投資界也是十分權威的，NFA與以上那些機構不同的是它屬于非國家 *** 監管機構。是一個自律的非盈利性會員制組織。NFA監管措施十分完善且提供風險服務，是外匯市場中十分可靠的金融監管機構。

有哪些具體的金融監管機構？

隨著金融市場的快速發展，跨金融行業的創新產品不斷涌現，傳統金融領域及金融產品間的界限日漸模糊。同時，跨國界的金融集團不斷涌現和發展壯大，金融市場全球一體化的趨勢也日漸明朗。

在此形勢下，各國金融監管體制需作相應改變，力圖通過資源整合、機構調整，以及監管模式的改革來順應市場發展的需要，以保證金融市場的穩定執行和健康發展。

金融監管機構主要以下幾種：

（1）區域性的金融組織

（2）各個國家的金融監管機構

（3）國際金融組織IMF、世界銀行

目前，國際型的監管機構還在不斷的演化、變化，像G20就是國際金融危機發生以后的全球金融監管的一個機制。未來還將會不斷的進行金融改革，演化成更完善的體制。

金融監管機構分類

金融行業在全球一半分為混業經營與分業經營模式，不同國家監管有不同的要求，我國目前只允許分業經營，即銀行就做銀行，證券就做證券，不能相互混合。但現在也在探討綜合金融模式，所以現在有類似光大等綜合金融集團旗下有銀行、證券等業務，但均是各自獨立經營的。我國，目前的金融管理架構及模式大致為：以各金融行業設定國家至地方級的監管機構為主，例如銀監會，證監會，保監會，各自下設地方分局（省或各級行政區）；人民銀行為國家央行，發鈔行；財政部為國家公債主體部門；金交所、證交所等為國家場內交易集中平臺；

誰來監管那些金融監管機構

中國銀監會、中國證監會、中國保監會是中國境內監督和管理的三大金融監管機構

2003年我國組建的金融監管機構有哪些謝謝了，大神幫忙啊

*** 監管部門 我國證券市場實行以 *** 監管為主，自律為補充的監管體制。隨著市場的發展變化，我國證券市場監管體制經歷了一個從地方監管到中央監管，由分散監管到集中監管的過程，大致可以分為三個階段。 第一階段，80年代中期到90年代初期。這是我國證券市場的起步階段，股票發行僅限于少數地區的試點企業。1990年，國務院決定分別設立上海、深圳證券市場所，兩地的一些股份公司開始進行股票公開發行和上市交易的試點。1992年，又選擇少數上海、深圳以外的股份公司到上海、深圳兩家交易所上市。這一時期證券市場的監管主要是由地方 *** 負責，上海、深圳分別頒布了一些有關股份公司和證券交易的地方性法規，建立了地方的證券市場監管機構。中央 *** 只是進行巨集觀指導和協調。 第二階段，1992年至1998年8月。國務院在總結區域性證券市場試點經驗教訓的基礎上，決定成立國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會，負責對全國證券市場進行統一監管，同時開始在全國范圍內進行股票發行和上市試點。從此，證券市場開始成為全國性市場，證券市場的監管也由地方管理為主，通過不斷調整國務院各有關部門的監管職責，逐步走向證券市場集中統一的監管體制。此期間，各地方 *** 基本都設立了相應的證券監管部門。 第三階段，1998年8月至今。1998年，國務院決定撤銷國務院證券委員會，其職能并入中國證券監督管理委員會，并決定中國證券監督管理委員會對地方證管部門實行垂直領導，從而形成了集中統一的監管體系。 目前我國證券市場監管體系由中國證券監督管理委員會和其派出機構——證券監管辦公室和證券監管特派員辦事處組成。 （一）中國證券監督管理委員會 中國證券監督管理委員會簡稱證監會，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法執行。 證監會成立于1992年10月。目前設發行監管部、市場監管部、上市公司監管部、機構監管部、基金監管部、法律部、稽查局、會計部、國際合作部、政研室等職能部門，并在上海、深圳設兩個證券監管專員辦事處。 證監會的主要職責包括：起草證券、期貨法律、法規，制訂管理規則和實施細則，并依法行使審批或者核準權；統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監管機構實行垂直領導；對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管；依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資買粉絲機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構的證券業務活動進行監督管理；依法對證券業協會的業務活動進行指導和監管；依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施；依法監督檢查證券發行和交易的資訊公開情況；依法對境內企業直接或間接到境外發行股票、上市，監管境內機構到境外設立證券機構，監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務；依法（規）對證券期貨違法違規行為進行查處；會同有關部門管理證券、期貨市場資訊，對有關資訊買粉絲進行監管；法律、法規規定的其它職責。 （二）各地證券監管機構 各地證券監官機構是中國證監會的派出機構，其主要職責是： 認真貫徹執行國家有關法律、法規和方針、政策，依據證監會的授權對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資買粉絲機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券業務活動進行監督管理；依法查處轄區內前述監管范圍的違法、違規案件，調解證券、期貨業務糾紛和爭議以及證監會授予的其它職責。 四、自律性監管機構 （一）證券交易所 根據1997年12月10日國務院證券委員會發布的《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》），證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行監管，對會員進行監管以及對上市公司進行監管。 1．證券交易所對證券交易活動的監管 根據《辦法》，證券交易所應當就交易證券的種類和期限、證券交易方式和操作程式，證券交易中的禁止行為，清算交割、交易糾紛的解決，上市證券的暫停，恢復與取消交易，開市、收市、休市及異常情況的處理，交易手續費及其他有關費用的收取方式和標準，對違反交易規則行為的處理規定，證券交易所證券資訊的提供和管理等事項，制定具體的交易規則。在業務規則中，交易所應對證券交易合同的生效和廢止條件作出詳細的規定，維護在證券交易所達成的證券交易合同的有效性。證券交易所應當保證其業務規則得到切實執行，對違反業務規則的行為要及時處理。對國家有關法律、法規、規章、政策中規定的有關證券交易的違法、違規行為，證券交易所負有發現、制止和上報的責任，并有權在職責范圍內予以查處。 《辦法》規定，證券交易所應當以適當方式及時公布證券行情，按日制作證券行情表，并就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，及時向社會公布。證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易情況和其他公開披露的資訊，并有平等的交易機會。證券交易所及其會員應當妥善儲存證券交易中產生的委托資料、交易記錄、清算檔案等，并制定相應的查詢和保密管理措施。 對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復其交易。證監會也有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為，除此外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。 《辦法》要求，證券交易所應當建立符合證券市場監管和實時監控要求的計算機系統，并設立負責證券市場監管工作的專門機構。證監會可以要求證券交易所之間建立以市場監管為目的的資訊交換制度和聯合監管制度，共同監管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。 2．證券交易所對會員的監管 根據《辦法》，證券交易所應當就取得會員資格的條件和程式，席位管理辦法，與證券交易和清算業務有關的會員內部監管、風險控制、電腦系統的標準及維護等方面要求，會員的業務報告制度，會員所派出市代表在交易場所內的行為規范，會員及其出市代表違法、違規行為的處罰等事項制定具體的會員管理規則。 《辦法》規定，證券交易所接納的會員應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構。證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員應當在規定時間內報證監會備案。證券交易所必須限定交易席位數量，設立普通席位以外的席位應當報證監會批準，調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數量，應當事先報證監會批準。證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理，會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。 《辦法》要求，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構自營業務管理的規定和證券交易業務規則，對會員的證券自營業務實施監管。對會員代理客戶買賣證券業務應在業務規則中做出詳細規定并實施監管。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。證券交易所有權要求會員提供有關業務的報表、帳冊、交易記錄及其他檔案、資料，同時可根據證券交易所章程和業務規則對會員的違規行為進行制裁。 3．證券交易所對上市公司的監管 《辦法》規定，證券交易所應當根據有關法律、行政法規的規定就證券上市的條件、申請和批準程式以及上市協議的內容及格式，上市公告書的內容及格式，上市推薦人的資格、責任、義務，上市費用及其他有關費用的收取方式和標準，對違反上市規則行為的處理規定等事項制定具體的上市規則。 證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系，同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，交易所應當監管上市推薦人切實履行業務規則中規定的相關職責。上市推薦人不按規定履行職責的，交易所有權根據業務規則的規定對上市推薦人予以處分。 根據《辦法》，證券交易所應當根據證監會統一制定的格式和證券交易所的有關業務規則，復核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明檔案，并監督上市公司按時公布。交易所應當監督上市公司按照規定的報告期限和證監會統一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發現問題應當根據有關規定及時處理。對上市公司編制的臨時報告，證券交易所應當稽核；臨時報告的內容涉及《公司法》、國家證券法規以及公司章程中規定需要履行審批程式的事項，或者涉及應當報證券委、證監會批準的事項，證券交易所應當在確認其已履行規定的審批手續后，方可準予上市。證券交易所對上市公司未按規定履行資訊披露義務的行為，可以按照上市協議的規定予以處理，同時可以就其違反證券法規的行為提出處罰意見，報證監會予以處罰。 如發生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關資訊：該公司股票交易發生異常波動、有投資者發出收購該公司股票的公開要約、上市公司依據上市協議提出停牌申請、證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。 證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據國家有關法律、法規、規章、政策對股東持股數量及其買賣行為的限制規定，對上市公司股東在交易過程中

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