03 中山陵買粉絲預約怎么查(中山陵門票要提前訂們？)

人客戶資料檔案留存。

4.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。

（1）客戶持本人有效身丵份證明文件和資金賬戶卡，提出××交易委托方式或××交易品種申請，填寫“××交易委托方式（或××交易品種）申請書（表）”，簽署“××交易委托方式（或××交易品種）協議書（風險提示書）”。新交易委托方式（或新交易品種）的協議書（風險揭示書）由公司按照相關規定適時統一制定并下發。

（2）經辦人查驗客戶提交的資料，查驗“申請書（表）”或“協議書（風險提示書）”填寫的準確性與完整性，經與原留存身丵份證件核對確認系同一人后，交復核員通過系統實時復核（復核要求與經辦人相同）。

（3）經辦和復核分別在“申請書（表）”或“協議書（風險提示書）”上簽名或蓋章。

（4）經辦人在柜臺交易系統為客戶開通“××交易委托方式”或“××交易品種的交易權限”。

（5）經辦人將“申請書（表）”或“協議書（風險提示書）”歸入客戶資料檔案留存。

5.自然人客戶申請開通創業板市場交易。

機構客戶可按上述“4.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種”的有關手續，申請辦丵理開通創業板市場交易。

（1）通過現場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好、投資目標等。并根據所收集的客戶信息，對客戶風險認知與承受能力進行測評，并將測評結果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創業板市場交易的參考。

（2）根據了解的客戶信息和測評情況，對客戶有針對性地進行風險揭示、市場特性及交易規則等講解，引導客戶在充分了解創業板市場特性的基礎上，客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通和參與創業板市場交易。

（3）經上述程序，客戶決定申請開通創業板市場交易的，請客戶在營業部現場書面簽署《創業板市場投資風險揭示書》一式兩份。對具有和尚未具有兩年交易經驗的自然人客戶，分別按以下方式處理：

①對具有兩年以上（含兩年）股票交易經驗的自然人客戶（交易經驗的起算時點為客戶本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發生首筆股票交易之日），請其在《風險揭示書》上抄寫“聲明”：“本人確認已閱讀并理解創業板市場相關規則和上述風險揭示的內容，具有相應的風險承受能力，自愿承擔參與創業板市場投資的各種風險”。營業部經辦人員見證客戶抄寫、簽署并核對相關內容后再予簽字確認。再交復核員復核并簽名。

②對尚未具備兩年交易經驗的自然人客戶，如要求開通創業板市場交易，在按照上述（3）的要求簽署《創業板市場投資風險揭示書》時，應當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”：“本人尚未具備兩年以上交易經驗，確認已閱讀并理解創業板市場相關規則和上述風險揭示的內容，具有相應的風險承受能力，自愿參與創業板市場，并愿意承擔相關的各種風險”。營業部經辦人員見證客戶抄寫、簽署并核對相關內容后再予簽字確認，復核員復核并簽名。最后還必須交由營業部負責人簽字確認。

（4）經辦人將客戶簽署并經營業部確認的《創業板市場投資風險揭示書》一份交還客戶，一份營業部留存。

（5）營業部經辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+3交易日開通交易）；在T+5交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+6交易日開通交易）。復核員復核后生效。

（6）營業部經辦人將客戶填寫、簽署的問卷調查表、風險測評表、《創業板市場投資風險揭示書》等資料歸入客戶資料檔案留存。

6.客戶委托方式或其他交易品種操作權限的終止。

（1）自然人客戶必須持其本人有效身丵份證明、資金賬戶卡，法人客戶還需持法人授權委托書原件、代理人身丵份證原件。

（2）客戶填寫“客戶有關資料更改申請”。

（3）經辦人查驗所提供的相關資料及有效身丵份證明文件與申請人的一致性、真實性，有效身丵份證明文件與存檔身份資料的一致性，并交復核員復核。

（4）復核員通過系統進行實時復核，復核要求與經辦人相同。

（5）經辦和復核分別在“客戶有關資料更改申請”上簽名或蓋章。

（6）經辦人將變更后的有關信息輸入電腦。

（7）經辦和復核在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”（通常作為《證券交易委托代理協議書》附件）上寫明的變更事項、變更時間，并簽名或蓋章。

（8）經辦人將“客戶有關資料更改申請”歸入客戶資料檔案留存。

7.開通或變更客戶交易結算資金第三方存管（已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶）。

（1）指定存管銀行。目前，辦丵理客戶交易結算資金第三方存管業務根據銀行的不同要求一般采取兩種模式。

模式一：二步式開戶（一般均采取此模式）。

第一，證券公司營業部預指定。客戶本人持有效證件（個人客戶：身丵份證件、證券營業部資金賬戶卡、銀行借記卡；機構客戶：營業執照副本原件和加蓋客戶公章的復印件、法人授權委托書、法定代表人身丵份證復印件、證券營業部資金賬戶卡、授權代理人的有效身丵份證件、銀行結算賬戶證明文件）到證券公司開戶營業部，簽署《××銀行客戶交易結算資金三方存管協議書》（有的銀行規定只能到銀行方簽署此協議）及“第三方存管開通申請表”，辦丵理相關手續。

證券營業部經辦人在柜臺系統為客戶辦丵理指定存管銀行手續，辦丵理時客戶需輸入客戶證券資金賬戶密碼。經辦人打印客戶回單，交客戶簽字確認；在第三方存管開通申請表、客戶回單上加蓋業務章，留存《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》及“第三方存管開通申請表”（營業部留存聯）等客戶資料，客戶回單交客戶。

第二，存管銀行確認。客戶本人持有效證件和在營業部簽署的《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》（銀行留存聯）到存管銀行營業網點辦丵理存管銀行確認手續。按銀行規定須在銀行方簽署三方存管協議的，則提交加蓋證券公司營業部業務章的“第三方存管開通申請表”客戶回單到存管銀行營業網點辦丵理存管銀行簽約和確認手續。辦丵理時客戶需輸入銀行結算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。

銀行柜員打印客戶回單，交客戶簽字確認，將《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》客戶留存聯交客戶。

模式二：一步式開戶。客戶直接在銀行網點或證券公司開戶營業部辦丵理相關手續（目前多數銀行不采取此模式）。

客戶本人持有效身丵份證件及銀行結算賬戶卡，到證券公司開戶營業部簽署《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》，營業部審核客戶提交的資料無誤后為客戶辦丵理指定存管銀行和三方存管開通手續。辦丵理時客戶需輸入證券資金賬戶密碼和銀行賬戶密碼。

沒有銀行卡的客戶，本人持有效身丵份證件到銀行營業網點申請辦丵理銀行卡，并簽署《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》，銀行營業網點辦丵理三方存管開通手續。辦丵理時客戶需輸入證券資金賬戶密碼和銀行賬戶密碼。

銀行柜員打印客戶回單，交客戶簽字確認，并將《××銀行客戶交易結算資金第三方存管協議書》客戶留存聯交客戶。

（2）客戶變更存管銀行。客戶撤銷存管銀行。客戶持有效證件到證券公司開戶營業部，填制第三方存管變更申請表。證券營業部經辦人受理業務后須查驗該客戶資金賬戶當日是否發生過銀證轉賬或證券交易，如發生過則不能為客戶辦丵理變更存管銀行手續；如未發生過則為客戶辦丵理撤銷存管銀行手續，隨即停止客戶銀證轉賬服務。

客戶指定新的存管銀行（同“指定存管銀行”）。撤銷存管銀行成功后，客戶應立即在證券營業部辦丵理新的存管銀行指定手續。

（3）客戶變更銀行賬戶。客戶本人持有效證件和新的同名銀行借記卡到銀行營業網點，申請變更銀行結算賬戶。但如客戶當日有銀證轉賬交易的，不能辦丵理銀行賬戶變更手續。

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