03 克魯格曼的新貿易理論(克魯格曼的經濟思想)

要素稟賦無相對差異時，不存在相互貿易。現實情況卻不然，不僅許多產業內（如小汽車、機械、）等存在著大量貿易；而且戰后世界貿易量增長速度遠遠超過了增長速度。更有甚者，發達國家之間的貿易增長更快，這些都是傳統貿易理論無法作出解釋的。

5.貿易利益。傳統的貿易理論認為：不考慮貿易產生的動態利益，當存在著要素稟賦相對差異的兩國分別進行不完全專業化生產，各自發揮比較優勢，然后進行貿易，則雙方都能獲利。這種靜態的貿易利益來自專業化生產的生產效率的提高。新貿易理論則指出，在規模經濟和不完全競爭的市場結構下，經濟不可能達到完全競爭市場下的資源最佳配置狀態，只能在一種次優狀態下運行。但相比于各國自給自足的情況，開展貿易后，全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統的比較優勢利益，而且由于存在以下的潛在得益：（1）生產效率效益。貿易使報酬遞增的產業由于市場的擴大而擴大，規模經濟增加，提高了生產率。（2）生產集中。貿易使報酬遞增的產業，集中于世界上效率最高的國家生產，使商品價格下降。（3）生產的合理化。貿易的開展的增加了不完全的競爭產業的競爭，減少了壟斷利潤，緩和了價格扭曲，資源配置優化。（4）產品多樣性。貿易使世界市場遠大于國內市場， 可選擇的變體增多，福利增加。但新貿易理論也指出，對一國而言，也存在著貿易受損的可能性。當貿易使得本國以遞增規模生產的行業和高度壟斷的行業收縮，（這是因為本國生產效率低于國外，在國際市場上競爭失敗），而貿易帶來的其他利益不足以補償這種收縮帶來的規模經濟損失和壟斷利潤損失（此時壟斷利潤由外國獲得）時，貿易使本國受損，當然這種可能性不大。所要重視的是貿易利益分配不公的問題。

從以上的分析我們可以看出，新貿易理論幾乎在國際貿易的所有理論問題上修正了傳統貿易理論得出的結論，較好地解釋了現實世界中出現的各種新的貿易現象，稱其為“新”并不為過。

三、新貿易理論的理論和政策意義評價

新貿易理論的核心部分是壟斷競爭與產品種類內生化的模型。這種研究方法的創始人是迪克西特·克魯格曼則把它應用到國際貿易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此，它甚至影響到了理論和宏觀經濟學。

在這一模型中，有一對規模經濟和產品多樣化之間的沖突，如生產很多種產品，則生產規模小，生產率低，反之亦然。市場競爭會調和這對沖突，找到一個均衡的產品種類數和每種產品的生產規模。如果一個國家的經濟規模很大，則人們有更大的余地來平衡這對沖突。這一理論的直觀意義是：美國經濟規模比澳洲大，所以增長的潛力更大，以高速公路和電視臺兩個規模報酬遞增行業為例，美國2 億多人共用三四個全國電視網，而澳大利亞2000萬人共用4個電視網， 結果澳洲平均每人負擔的電視臺固定費用要高得多。將此引申，由于國際貿易會使世界市場的總規模擴大，所以國際貿易會使生產率和產品種類數同時增加。而且會減少規模經濟帶來的壟斷性，因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負擔的高速公路費用也比美國高得多。而且根據這一理論，在保持國家主權的情況下，建立歐共體那樣的生產要素較自由流動的經濟共同體，就能一定程度上減緩規模經濟和品種多樣化這一對矛盾，促進各國共同的經濟發展。這似乎為區域經濟一體化找到了一個不損人利已的正當理由。

在貿易政策方面，新貿易理論提出了所謂的對策貿易政策理論，即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿易政策。這種理論把政府的政策加進了傳統的納什對策問題，其政策意義是反當前自由化潮流的，也與、香港的成功的非對策自由化貿易政策的經驗相沖突。連這種理論的創立者克魯格曼也承認，對策貿易實際上是不可能的，硬要推行，一定弊大于利。

相反，新貿易理論中關于商品生產模式和貿易模式的不確定性問題以及國際商品中存在“經濟租”（即壟斷利潤）的問題的提出能給我們一些借鑒意義，尤其對發展家的貿易政策具有指導價值。

“經濟租”存在的問題以上已有過一些理論上討論，這里需要說明的是其政策意義。當沒有對外貿易時，一國的“經濟租”是生產者向消費者獲得的超額利潤，只是財富在一國不同的集團間的重新分配。而一旦加入了國際貿易行列，則牽涉到財富在不同國家間的分配問題。由于各國都是主權國家，有權利保護自己的利益不受侵害，然而一味地保護和封閉又不利于世界經濟的發展。根據新貿易理論，發達國家通過規模經濟優勢和壟斷優勢在國際市場上獲得超額壟斷利潤，而這種規模經濟和壟斷優勢主要源自國家的大小和經濟規模。根據平等的國際關系的原則，國家大小不應成為一國侵占別國利益的依據。因此，在國際貿易談判中，發展中國有理由要求適當程度的關稅保護，使發達國家的超額利益部分回流到發展中國家，發達國家也不得以自由貿易為借口，限制發展中國的權利。

四、新貿易理論的地位和一點缺憾

首先，我們認為，新貿易理論是對傳統貿易理論的發展而不是全盤否定，傳統貿易理論的完全競爭，規模報酬不變下的2×2×2 模型不過是新貿易理論J×N×M模型的一個特例，事實上， 傳統的貿易理論仍能夠解釋一部分貿易現象。即使在規模報酬遞增和不完全競爭的條件下，新貿易理論指出，只要作出一些必要的假定，如將規模經濟和壟斷產生的壟斷利潤，看成是“家才能”這種虛擬要素的報酬（這種假設不盡合理），那么貿易商品所體現的要素凈含正確量仍反映了國家間的相對要素稟賦差異。也就是說，新貿易理論兼容了傳統貿易的正確結論，并有新的發展，從本質上說，是將傳統貿易理論的相對要素稟賦原理修正為相對要素稟賦和規模經濟優勢原理。

其次，我們說，新貿易理論沒有否定比較利益原則。事實上，它也無法否定比較優勢原則，因為“取長補短，發揮優勢”是世之公理。問題是比較優勢從何而來。新貿易理論指出，要素稟賦的相對差異是比較優勢的來源之一，但更重要的是規模經濟優勢帶來的比較優勢。而規模經濟優勢不僅取決于國家大小和國家經濟規模大小，而且一定程度上取決于政府對產業的干預情況。因此，在這一點上，新貿易理論又擺脫了完全自由主義經濟學的陰影，強調了人的行為的重要性，這和當前的主流經濟學是相通的。

至此，我們可以得出這樣一個結論：新貿易理論在比較優勢原則無可辯駁的正確性的旗幟下，在理論和實踐兩方面成功地描述了當今國際貿易領域的各種現象，理所當然是當今的標準國際貿易理論。

最后，我想指出一點新貿易理論中的缺憾與大家商榷。新貿易理論在建立不完全競爭市場下的一般均衡分析框架時，認為商品的價格可以納入一般均衡的經濟系統中而內生地決定。但現實情況是，在不完全競爭和進入受到限制的行為中，商品的價格往往是壟斷或寡占行業。根據經營計劃（或長期利潤最大化原則）而不是根據短期利潤最大化原則確定的。因而，商品價格一定程度上是一個外生變量，或者說應考慮外生力量對其影響。單純地將其視為內生變量有失嚴謹和完

克魯格曼對新貿易理論是什么？

20世紀90年代以克魯格曼為代表的新經濟地理學理論為產業集聚的產生提供了很好的解釋

克魯格曼以規模報酬遞增、不完全競爭的市場結構為假設前提，在迪克西特-斯蒂格利茨（Dixit-Stiglitz，簡稱D-S模型①）壟斷競爭模型的基礎上，認為產業集聚是由企業的規模報酬遞增、運輸成本和生產要素移動通過市場傳導的相互作用而產生的

克魯格曼的產業群模型是基于以下事實：企業和產業一般傾向于在特定區位空間集中不同群體，不同的相關活動又傾向于集結在不同的地方，空間差異在某種程度上與產業專業化有關

這種同時存在的空間產業集聚和區域專業化的現象，是在城市和區域經濟分析中被廣泛接受的報酬遞增原則的基礎

當企業和勞動力集聚在一起以獲得更高的要素回報時，存在本地化的規模報酬遞增為產業群的形成提供了理論基礎

本地化的規模報酬遞增和空間距離帶來交易成本之間的平衡，被用來解釋現實中觀察到的各種等級化的空間產業格局的發展

克魯格曼（1991）設計了一個模型，假設工業生產具有規模報酬遞增的特點，而農業生產規模報酬不變，在一個區域內，工業生產活動的空間格局演化的最終結果將會是集聚

這從理論上證明了工業活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分割等原因，產業區集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產業區形成的過程中產生巨大的影響力

現實中的產業區的形成是具有路徑依賴性的，而且產業空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續下去

克魯格曼的模型為人為的產業政策扶持提供了理論依據，產業政策有可能成為地方產業集聚誕生和不斷自我強化的促成因素

也就是說，克魯格曼將最初的產業集聚歸于一種歷史的偶然，初始的優勢因路徑依賴而被放大，從而產生鎖定效應，所以集聚的產業和集聚的區位都具有歷史依賴性

克魯格曼將貿易理論和區位理論相結合，用模型化的方法通過嚴密的數學論證從深層次上揭示了產業集聚發生的機制，彌補了馬歇爾和韋伯觀點的不足

但是，他比較強調大型公司的內部增長和組織間能量化的市場聯系，而忽視了公司活動所產生的難以量化的非物質聯系（如信息、技術聯系）和非正式聯系（如人際關系間基于信任的聯系）

克魯格曼的經濟思想

我找到的（順便也學習了下）：

克魯格曼的學術研究領域主要為國際貿易、國際金融、貨幣危機、匯率理論和經濟與地理學理論。

1.新國際經濟學理論

1.1 國際經濟學的7個主題：

1.1.1貿易所得 國際貿易使交易雙方獲益，但能使某些利益團體受損。價格是最重要的貿易條件。

1.1.2 貿易模式 三種貿易模式：一是受到生產效率差異影響形成的貿易模式；二是聯系各種生產要素（土地、勞動力）相對充裕程度和相對密集程度而形成的貿易模式；三是一種相當隨機因素形成的貿易模式。

1.1.3 貿易保護 貿易保護通常是國內不同利益團體之間較量的結果。

1.1.4 國際收支平衡 國際收支平衡分析，必須參考貿易收支差額、經常項目收支差額及資本和金融賬戶差額。同時還必須結合各國的整體經濟背景來分析，即結合國際資本流動、國際貿易和國民收入賬戶的關系，以及國際貨幣政策的各個方面來綜合分析。

1.1.5 匯率決定 利率平價，即因利率水平的差異，影響短期資本在國際間的流動，從而引起匯率變化。

1.1.6 國際資本市場 國際資本市場的重要性正在與日俱增。

1.1.7 國際間政策協調

1.2 國際貿易模型

1.2.1 傳統模型-李嘉圖模型 又稱比較優勢理論模型，認為國際貿易是由國際間勞動生產率唯一決定的理論。但它是在完全自由競爭假設下，沒有考慮壟斷因素，未能反映現實，也忽略了國際貿易對國內收入分配的影響因素。

1.2.2 傳統模型-赫克歇爾-俄林模型 又稱為要素稟賦理論，在李嘉圖模型之后發展起來的。各國要素資源（勞動力和土地），的差異同樣會引發國際貿易，該模型還揭示了一個一般性結論：各國傾向于出口國內充裕資源密集型的產品。

1.2.3 標準貿易模型 兩個傳統模型是標準模型的特例。一國的經濟增長原因是由一國資源的增加和資源的合理配置及有效利用造成的，同時科學進步和勞動力素質提高也引起經濟增長。其次，現實中，一國的經濟增長總會有一定的偏向性，并非所有的部門都同步發展。這種偏向性可以將國家的經濟增長分為出口偏向型增長和進口偏向型增長，同時對國際貿易來往產生影響。

出口偏向型增長會使得本國的貿易條件惡化，而對其他國家有利；進口偏向型增長對本國貿易條件改善有利，但對世界其他國家不

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