03 國際貿易白糖運作(郭鶴年怎樣擔綱糖業成為糖業霸主？)

. 試析《聯合國國際貨物銷售合同公約》的適用范圍

（五）案例分析題（本大題共一個題目，15分）

美國A公司與中國B公司簽訂了一份買賣合同，合同規定美國A公司向中國B公司出售一批機床。在訂立合同時，中國B公司明確告訴美國A公司：這批機床將轉口土耳其并在土耳其使用。合同簽訂后，在履行過程中，由于種種原因，這批機床并未按原計劃轉口到土耳其，而是轉口到了意大利。當這批機床運達意大利之后，一位意大利生產商發現該批機床的制造工藝侵犯了其兩項專利權，故根據其本國專利法向當地法院提出請求，要求法院禁止這批機床在意大利境內使用或銷售，同時要求損害賠償，后據調查，這批機床確實侵犯了意大利生產商的兩項專利，這兩項專利均是在意大利批準注冊的。當中國B公司找到美國A公司，要求后者承擔違約責任時，美國A公司以其在訂立合同時并不知道該批機床將轉口意大利為由，拒絕承擔違約責任。雙方因此產生爭議。

請問：（1）美國A公司拒絕承擔違約責任是否有理由？為什么？

（2）假設該批機床按原計劃轉口土耳其并在土耳其境內使用，土耳其生產商根據其本國相關法律，向法院提起訴訟，經法院調查證實，該批機床確實侵犯了土耳其生產商的專利權，中國B公司是否有權要求美國A公司承擔違約責任？為什么？

附錄：參考答案

（一）C B A B A

C B A C C

C C B D B

C C B A D

（二）ABC ABCDE ABC ACD AB

BCD AD AD ABCD BD

（三）答案要點：

1.第一，將國內立法的法律效力擴張至域外的典型代表是美國；

第二，域外管轄是指一國將本國法律的適用范圍或法院的管轄范圍擴展到本國領域之外，美國長期以來將其國內法律適用至任何被認為對其商務和貿易產生實質性不利影響的行為，導致其國內法律的域外效力與其他國家法律域內效力的沖突，引起許多國家的反對和不滿；

第三，各國主權平等和互不干涉內政是國際法的基本原則，一國國內法律的域外效力應當充分尊重東道國的主權，注意掌握合理的分寸、范圍和程度，不能任意擴展其法律的域外效力，否則，將導致國家間沖突，破壞國際社會成員間的平等合作和共同發展

2.第一，銀行對于單據的形式、完整性、準確性、真偽、法律效力概不負責；

第二，銀行對由于任何通知、信件或單據在寄送途中發生延誤或失落所造成的一切后果，或對電報、電傳、電子傳送系統在傳送中發生延誤、殘缺和其他錯誤，或對專門性術語在翻譯上和解釋上的錯誤，概不負責。

第三，銀行對由于不可抗力致使銀行營業間斷所造成的一切后果，概不負責。

第四，除非事先征得銀行同意，貨物不應直接運交銀行或以銀行為收貨人，否則銀行無義務提取貨物。銀行對于跟單托收項下的貨物無義務采取任何措施。

第五，在匯票被拒絕承兌或拒絕付款時，若托收指示書上無特別指示，銀行沒有作出拒絕證書的義務。

3.第一， 世界貿易組織繼續遵循關貿總協定的協調一致的決策方式，即如無任何成員方正式表示反對，就可形成決議；

第二，如未能達成一致，則采用投票方式，各成員擁有一票投票權；

第三，在《WTO協定》和其他多邊貿易協定五相反規定的情況下，采取簡單多數的表決程序；

第四，部長級會議和總理事會的決議須經成員的多數票通過；

第五，協定義務的豁免和協定的解釋一般需要3/4以上多數成員的贊成票才能通過；

第六，對《WTO協定》和其他多邊貿易協定的解釋，專屬性地由部長級會議和總理事會通過；例外情況下，部長級會議可決定撤銷《WTO協定》或特定多邊貿易協定施加給某成員的義務，但須經3/4多數票通過

（四）答案要點：

1.（1）法律框架

世貿組織的法律框架由《建立世界貿易組織協定》及四個附件組成。

附件一是《貨物貿易多邊協定》，《服務貿易總協定》和《與貿易有關的知識產權協定》；

附件二是《關于爭端解決規則與程序的諒解》；

附件三是《貿易政策審議機制》；

附件四是《政府采購協議》、《民用航空器貿易協議》等諸邊協議。

世貿組織的基本原則是最惠國待遇原則、國民待遇原則、透明度原則、自由貿易和公平競爭原則。

（2）世界貿易組織的宗旨

1、提高生活水平，保障充分就業，保證實際收入和有效需求的大幅穩定增長；

2、擴大貨物和服務的生產和貿易

3、實質性削減關稅和其他貿易壁壘，消除國際貿易關系中的歧視待遇

4、依照可持續發展的目標考慮對世界資源的利用，保護環境與發展貿易相協調。

（3）世界貿易組織的職能

1、負責多邊貿易協議的實施、管理和運作

2、為多邊談判提供場所，并提供實施談判結果的框架

3、解決爭端

4、定期審議成員的貿易政策及其對多邊貿易體制運行產生的影響

5、通過與其他國際組織的合作、協調。促進全球經濟決策的更大一致。

2.（1）屬于公約適用范圍的買賣和事項

1、營業地位于不同締約國的當事人之間訂立的合同

2、國際私法規則導致適用某一締約國的法律；

3、供應尚待制造或貨物的合同，除非定購人提供大量所需材料；

4、只適用于合同的訂立和買賣雙方因合同產生的權利和義務。

（2）不屬于公約適用的買賣和事項；

1、明確排除六種銷售：

----供私人、家人或家庭使用的貨物；

----經由拍賣的銷售；

----執行令狀的銷售

----公債、股票、投資證券、票據、貨幣的銷售；

----船只、船舶、氣墊船或飛機的銷售；

----電力的銷售

2、明確排除的事項：

-----合同的效力

-----所有權問題

-----產品責任

-----明確排除的合同

-----補償貿易合同；

-----來料加工、來件裝配或買粉絲服務合同（即一方的大部分義務在于提供勞力或其他服務的合同）

（五）（1）美國公司的抗辯具有理由。根據《聯合國國際貨物銷售合同公約》第42條規定，賣方承擔的貨物工業產權或其他知識產權瑕疵擔保義務，限于除非賣方在訂立合同時已經知道或者不可能不知道的權利或要求為限，并且該權利或要求是以轉售地或做其他使用地的法律作為依據。

（2）中國公司的請求具有理由。因為賣方明知中國公司與將從美國公司購買的機床在土耳其銷售或使用，第三人根據轉售地土耳其的專利法對該批貨物提出專利侵權損害賠償，具有理由，美國公司違反了其知識產權瑕疵擔保義務，理應承擔違約責任。

大宗商品界的高盛—嘉能可，估值從6億美元到980億，創始人是通緝犯

導語：嘉能可被媒體喻為"大宗商品界的高盛"，40年間公司估值實現了從6億美元到980億美元的大躍進，其創始人馬克·里奇曾被稱為"石油之王"，也曾是美國通緝了17年的通緝犯。嘉能可公司浸透了馬克・里奇的交易思想，但卻受累于他的名聲，而最終與這位創始人劃清界限。

文/唐逸如

對于從事大宗商品交易的人來說，嘉能可公司（Glen買粉絲re）是一個令人景仰的存在。如果簡單地進行一下類比的話，嘉能可公司對于商品交易行業的影響，大概相當于高盛在金融行業、聯邦快遞在物流行業舉足輕重的地位。

自1974年成立以來，嘉能可僅用40年的時間，就完成了從一家初出茅廬的瑞士石油貿易商進化為全球大宗商品全產業鏈巨頭的輝煌歷程。嘉能可的經營項目無所不包，涵蓋谷物、金屬、石油、軍火、糖類等。其混業經營模式在業內也獨一無二。在原油領域，其競爭對手是維多石油集團這樣的公司，在農業領域是美國的嘉吉公司和法國的路易達孚公司，在采礦領域則是力拓礦業集團和必和必拓公司。

這一歷程伴隨著大宗商品波瀾壯闊的牛市，也浸潤著其創始人馬克・里奇（Marc Reich）骨子里的野心和膽略。在商品交易領域，馬克・里奇一直被認為是頂級的貿易商導師，他開創了原油現貨交易市場，打破了石油卡特爾的壟斷。但馬克・里奇激進的行事風格也遭受了不少非議。他習慣于在偏僻且存在爭議的地區開展業務，一旦成功就會為公司帶來高盈利。

嘉能可公司浸透了馬克・里奇的交易思想，但卻受累于他的名聲，而最終與這位創始人劃清界限。但馬克・里奇不會忘記，當初他是如何白手起家，將全球的商品交易市場帶入一個新的時代。

石油，被喻為黑色黃金，是"世界上最富爭議的資源"，也是與每個人生活密切相關的必需品。當一位司機需要汽油時，他們來到加油站，按照油價付款，加滿汽油，然后揚長而去。這再正常不過的"交易"流程卻在上世紀70年代才出現。而締造了這一商品現貨市場的發明者，就是嘉能可集團的創始人馬克・里奇。

馬克・里奇1934年出生在比利時的一個猶太家庭，5歲時因為逃避納粹迫害而隨家人逃往美國。從大學輟學后，他在著名的商品交易公司菲利普兄弟公司（Philipp Brothers）做交易員。在工作中，馬克・里奇充分展示了自己出色的工作能力和膽識。一個當年與里奇一起在兄弟公司工作的貿易商赫特回憶說："里奇是公司里記憶力最好的人，是一個天生的、一生 決不會 輕易失敗的賭徒。他的每一項冒險都經過深思熟慮。"

馬克・里奇的第一筆大生意是水銀。1950-1953年朝鮮戰爭期間，水銀有很高的市場需求，為了未來的軍事需要，各國政府都搶著購買和儲存。里奇設法獲得了世界最大兩家公司的產品經銷權，讓菲利普兄弟公司能夠低價購進高價賣出。此后，老板耶西森（Jesselson）開始親自帶里奇入行，并像對待親生兒子一般地器重他。

而馬克・里奇真正的成功始于20世紀60年代末在原油市場的出色表現。當時，市場中的原油交易主要由所謂的"石油七姐妹"掌控，即海灣石油公司、新澤西標準石油公司、美孚石油公司、雪佛龍石油公司、德士古公司、英國石油公司和荷蘭皇家殼牌公司這7家石油巨頭。現貨市場上的原油產出在幾個月前甚至是幾年前就已經按固定價格預定，致使短期需求缺口無法得到彌補。因此，石油輸出國想盡辦法實現了石油資源國有化，奪取了國際石油定價權，導致其與西方發達國家的關系緊張起來。

面對新的國際形勢，菲利普兄弟公司覺得石油生意難做了，曾一度決定將重心轉移到金屬買賣上。但馬克・里奇卻認為，這種"禁運"是千載難逢的機會。他設想利用公司與中東各國的良好關系，買來石油，再高價轉賣給西方各國。1969年，里奇秘密地在伊朗和以色列之間建設了一條原油運輸管道，此后不久，他就開始將中東的原油出口到全世界，菲利普兄弟公司也因此成為國際上重要的原油供應商。

馬克・里奇創設了第一個完整意義上的功能型競爭市場，也首次

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