03 對外貿易壟斷政策(壟斷為什么導致國際貿易)

p>對等貿易：賣方承擔向買方購買同等價值的商品或勞務的貿易方式

展買貿易：在本國舉辦的國際性博覽會或集市，集中一段時間進行進出口交易的貿易方式

加工貿易：通常被稱為“三來貿易”，包括來料加工貿易、來件裝配貿易、來樣加工貿易，也叫加工貿易。

補償貿易：先以賒購的形式，從國外進口機器設備和技術等，待投產后，用所生產的產品和勞務償還貨款的本金和利息。（補償貿易與加工貿易結合，通常稱為“三來一補”。）

(1）發展對外貿易，可以互通有無，調劑余缺，實現資源的優化配置。

(2）發展對外貿易，可以節約社會勞動，取得較好的經濟效益。

(3）發展對外貿易，可以吸收和引進當代世界先進的科學技術成果，增強本國的經濟實力。

外貿體制的改革與完善

改革開放前，中國對外貿易實行指令性計劃管理和國家統負盈虧。改革開放以來，中國外貿體制經歷了由指令性計劃管理到發揮市場機制的基礎性作用、由經營權高度壟斷到全面放開、由企業吃國家“大鍋飯”到自主經營和自負盈虧的轉變。

改革開放初期，中國外貿體制改革主要是改革單一計劃管理體制，下放外貿管理權和經營權，實行外匯留成制度并建立外匯調劑市場。吸收外商直接投資，使外商投資企業作為新的經營主體進入外貿領域，打破了國有外貿企業的壟斷。

重商主義的對外貿易政策是什么?

一、重商主義的概念

重商主義是資本主義生產方式準備時期，代表歐洲商業資本利益的經濟思想和政策體系。它追求的目的就是在國內積累貨幣財富，把貴重金屬留在國內，在對外貿易上采取國家干預的強制的保護貿易政策。

例：

執行重商主義政策的國家在對外貿易上采取強制性貿易保護政策。(是)

二、重商主義的分期與其主要理論

重商主義分為早期和晚期。早期被稱為重金主義，即絕對禁止貴重金屬外流。為此，當時執行重商主義政策的國家禁止貨幣出口，由國家壟斷全部貨幣貿易，外國人來本國進行貿易時，必須將其銷售貨物所得到的全部款項用于購買本國的貨物。

早期的重商主義學說以英國人威廉·斯塔福為代表。早期重商主義者反對進口，認為一切進口都會減少貨幣，而貨幣的減少對本國是有害的，對外應該少買或根本不買。同時他們主張鼓勵出口，應該多向國外銷售商品，銷售得越多越好，因為出口越多，從國外吸收的貨幣越多。他們還要求禁止貨幣出口，認為這是保留貨幣的一種手段。這樣，他們就把增加國內貨幣的積累，防止貨幣外流視為對外貿易政策的指導原則。

晚期重商主義也稱貿易差額論。管理金銀進出口的政策變為管制貨物的進出口，力圖通過獎出限入政策，保證貿易出超，以達到金銀流入的目的。

例：

1、晚期重商主義又稱重金主義，主張絕對禁止金銀輸出，對貨物實行獎出限入輸出。(否 )

2、重商主義把貨幣看作是財富的唯一形式，一國擁有的貨幣數量越多意味著財富越多。(是)

三、在對外貿易上采取的政策與措施

而晚期重商主義則認為應結合貿易順差來衡量一國的財富，主張國家保證總的貿易順差，而不反對與個別國家的逆差，同時允許貨幣出口以發展殖民地轉口貿易。

表現在具體的政策措施上則是實行獎出限入的保護關稅、扶植出口、發展航運及漁業、提倡人口發展和降低工資成本剝削勞工、推行壟斷殖民地貿易的殖民政策，禁止優秀技師、工匠擅離國境。

壟斷為什么導致國際貿易

世界貿易組織的建立和其成員國相互大幅度減讓關稅雖然標志者世界貿易朝著自由化的方向邁進一大步，但我們還遠不能說，世界貿易就已經實現了自由化。這是因為在國際貿易中，除了政府間的關稅和非關稅壁壘繼續存在外，尤其還存在著私人經濟主體間限制競爭的行為，例如訂立價格卡特爾，分割銷售市場，或者濫用市場支配地位。私人間的限制競爭一般是由反壟斷法調整的，現在世界上許多國家都頒布了反壟斷法，實行保護競爭和反對壟斷的經濟政策。反壟斷法的特點是，它適用于所有的對國內市場起著限制競爭效果的行為，而不管這種行為發生在國內還是國外。例如德國《反對限制競爭法》第130條第2款規定，“本法適用于在本法適用范圍內發生的所有限制競爭行為，即使限制競爭行為系本法適用范圍以外的原因所致，亦同。”這說明，反壟斷法不僅是各國保護競爭，維護競爭性市場結構的有力武器，而且還與國際經濟貿易有著密切的聯系。今天，我國正在制定反壟斷法，而且，我國企業在對外經濟貿易活動中，有時不可避免地也會涉及到外國的反壟斷法。因此，我們很有必要研究反壟斷法與對外經濟和貿易的關系。本文主要結合聯邦德國反壟斷的立法和實踐，論述反壟斷法在國際經濟貿易中的積極作用。此外還將探討反壟斷法在域外適用中存在的問題。

一、反壟斷法在國際經濟貿易中的作用

反壟斷法與對外經濟貿易發生聯系，這首先是因為跨國公司的活動引起的。第二次世界大戰之后，隨著國際經濟關系的發展，商品、資本、技術和勞務的跨國流動就成為國際上普遍的現象，跨國公司隨之也成為國際經濟活動中十分活躍的經濟組織。由于跨國公司在財力上可以得到母公司的幫助，在生產技術和產品銷售方面與國際市場有著廣泛和深厚的聯系，所以，與一般的企業相比，跨國公司在東道國的市場競爭中常常占據優勢地位。經濟合作和發展組織（OECD〕在1977年關于跨國公司的一個報告中指出，加拿大的前一百名最大的企業中，七十五個企業的資本與國外有聯系。這種情況在歐洲也普遍存在，例如，聯邦德國所接受直接投資中，一半是流到了注冊資本超過一億馬克的大企業中。 跨國公司對東道國的經濟和競爭可以起到積極的作用，這特別是在東道國的市場結構處于壟斷的或寡頭壟斷的狀況下，外國企業技術先進和價格低廉的產品無疑會給死氣沉沉的市場注入新的競爭活力。例如，美國的輪胎，洗滌劑以及家用電器企業在歐洲的投資就打破了這些市場在當時的壟斷局面，推動了市場的競爭。 然而，跨國公司的活動也可能給東道國的經濟和競爭帶來不利的影響。因為，跨國公司極易利用其經濟優勢在東道國的市場上取得壟斷地位，成為限制競爭的勢力，進而會影響到東道國的經濟和技術的發展。為了扼制跨國公司的壟斷勢力，保護本國競爭性的市場結構，市場經濟國家一般將反壟斷法無例外地也適用于在本國活動的外國企業和跨國公司， 甚至還適用于它們在國外產生的但對國內有影響的限制競爭行為。具體說來，這種管制主要包括以下三個方面。

1、限制跨國公司的外部擴張

外部擴張也稱企業合并，它是指企業以購買另一企業的股份或財產的方式，擴大生產規模，增大市場占有率，提高競爭力。企業合并常常是市場競爭的結果。在競爭中，一部分企業破產倒閉，退出競爭；另一部分企業則可通過合并其他企業，擴大銷售市場，取得更大的利潤。企業合并雖然是市場競爭和優勝劣汰的結果， 但是過度的合并則會引起經濟集中，集中則會導致市場的壟斷。因此，控制企業合并是反壟斷法的主要內容。德國反對限制競爭法第36條第1款規定，凡可預見因合并產生或加強市場支配地位時，聯邦卡特爾局得禁止合并；除非參與合并的企業能夠證明，合并將改善競爭的條件，且這一改善競爭的好處大于因市場支配地位產生的壞處。這個條款也適用于有跨國公司參與的企業合并。

跨國公司在國外直接投資時，一般不是自己創建新企業，而是通過購買當地企業或者通過與當地企業的聯合來進入東道國的市場。這種方式的好處是：（1）可獲得當地企業已取得的市場份額；（2）得到熟悉當地市場的經營管理人員；（3）易于同當地政府建立聯系，從而取得可能的補貼或者其他優惠待遇。此外，從競爭的角度看，這種方式一般也不會受到東道國反壟斷法的干預，因為它們一般也不會提高東道國市場的集中度。然而，如果跨國公司在進入市場時或在進入市場后，以某種方式破壞了東道國競爭性的市場結構，即由此產生或加強市場支配地位時，那就會受到反壟斷法的干預。依照德國法，這將適用反對限制競爭法上述第36條第1款的規定。此外，根據該法第130條第2款，這個條款不僅適用于德國境內發生的可引起限制競爭后果的企業合并，而且還適用于德國境外發生的但對德國市場能夠產生限制競爭影響的企業合并。概括地說，這樣的合并主要有以下三種情況：

第一，外國企業在德國境內取得德國企業的財產，或者與德國企業一起建立合營企業。在這種情況下， 外國企業將直接進入德國市場，開展生產經營活動，所以自然對德國的市場競爭會產生影響。在GKN/Sachs一案中，德國聯邦法院制止了一家英國康采恩準備在德國購買一家生產汽車離合器的公司股份的打算。法院的理由是，這家德國公司在國內已經取得了市場支配地位，如果它再取得與其產品相關的市場上活動的英國公司的股份，就會加強其市場支配地位，從而會更加惡化德國的競爭性市場結構。法院指出，這里不需要證明，取得外國股份的企業是否會利用外國的財力資源。決定性的因素是，合并后德國企業現有的競爭者是否還能進行價格競爭，以及其潛在的競爭者是否還能進入市場。

第二，德國企業在國外取得外國企業的財產或股份，或者與外國企業一起建立合營企業。在這種情況下，如果外國企業在與德國企業合并之前，其產品或者技術就已經通過德國進口商或者現在的聯合伙伴進入了德國市場，從而事實上在德國已經從事經營活動，那么這個合并對德國市場的競爭就會發生影響。1973年，聯邦德國卡特爾局就曾以效果原則禁止AEG無線電通訊股份公司在意大利購買A. Zanussi S.p.A.公司的25.01％的股份。理由是，意大利Zanussi康采恩已經有產品進入德國的市場，它除了向AEG無線電通訊股份公司供貨外，還向德國其他的企業供貨，因此，如果它和AEG合并，就將使AEG的競爭者處于不利的競爭地位。

第三，單純外國企業的合并。從理論上講，即使與德國完全沒有聯系的外國企業，如果它們的合并以某種方式惡化了德國市場的競爭條件，聯邦卡特爾局依照反對限制競爭法第130條第2款的規定，也可以禁止這個合并。然而， 這樣的案子是很難出現的，因為即使有這種合并存在，參與合并的外國企業也不會向德國的卡特爾局進行報告。在實踐中，外國企業的合并可影響德國國內市場的情況一般是外國企業在德國境內有子公司。這里最有名的案例是1985年的Morris/Rothmans一案。 1982年，美國的Philip Morris煙草公司從一家南非煙草公司手中購買了英國Rothmans煙草公司50％的股份，從德國反對限制競爭法的角度，這兩個公司就實行了合并。 當時，在德國的煙草市場上，Philip Morris公司的全資子公司Philip Morris有限責任公司的市場份額是14.3％，Rothmans公司的子公司Brinkman股份公司的份額是16.9％。在Morris公司和Rothmans公司合并之前，德國的煙草市場是由5家公司把持著，它們共同的市場份額達到99％。就是說，除了美國和英國兩家公司的子公司外，還有另外的三家公司， 它們的市場份額分別為30.15％，27.3％和10％。聯邦卡特爾局認為，Morris公司購買了Rothmans公司的股份后，它們在德國煙草市場上的子公司就會合并為一個競爭實體， 從而使該市場由5家企業控制的局面改變為由4家企業控制，這勢必更削弱了市場競爭的強度，提高了進入市場的障礙，從而對該合并發出禁令。雖然Morris公司和Rothmans公司對這個決定不服，先后上訴柏林高級州法院和聯邦法院，但該案的結果是，Morris公司不得不將其從Rothmans公司購買的股份降低為24.9％，從而使這個股份購買依德國法不屬于企業合并之列。1987年，聯邦德國認可這個合并對德國市場不會產生顯著影響而取消了禁令。

2、禁止跨國公司

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