03 廢鋼貿易風險分析(海上運輸承運人法律風險有哪些？)

uot;凱法勞尼亞"輪在美國羅德島普維斯和波士頓港將買方購買 的 24，755．5噸貨物裝船后，分別于 1984年 11月 29日、12月 6日 簽發了以中國對外貿易運輸公司為通知人的指示提單。該輪于 1984年12月7日從波士頓啟航，1985年1月18日到達卸貨港大連。該輪到港后，遞交了《準備就緒通知書》，停泊在錨地等待卸 貨，但港口一直未予卸貨。以后大連外輪代理公司通知該輪移往青島港卸貨。該輪于2月13日到達青島，直至 3月 14日才開始卸貨。1985年5月 9日，該輪船東向青島海事法院申請留置收貨人在船上的待卸貨物，并要求收貨人立即支付已到期的39.56萬美元的滯期費和預計至卸貨完畢可能繼續產生的滯期費。

貨物的裝卸應小心謹慎的為原則前提，盡可能減少貨損。在作業現場配備設施、機械、工具，在勞動力安排等方面做好充分準備。針對作業貨物的性質及裝船工藝要求，制定安全質量防范措施。聽從承運人的指導，按計劃積載圖的裝貨順序和部位裝艙。作業按運貨質量標準要求進行，嚴格遵守操作規程，合理使用裝卸工具，貨物輕搬輕放。

（五）海運提單

國際貿易中的海運提單 ,是船務公司所發的貨物收據 ,也是托運人與船務公司所訂的運貨契約 ,對承運人和托運人雙方當事人均有約束力 ,同時也是持單人在目的地請船務公司交付貨物的憑證。它的基本作用是充當貨物收據、貨物憑證及運輸公司的證據等。由于承運人承諾提單的合法持有人在規定的地點憑提單提取貨物 ,所以提單就成為支配貨物所有權的文件。它可以轉讓 ,可以進行信貸、抵押以及據此索賠等。因此 ,提單是一種物權憑證 ,然而 ,在國際貿易中 ,提單的使用也帶來種種風險。

(1)倒簽和預借提單

兩種都是由于買方沒有備貨或貨物沒能按時運到裝運港口，沒能按時裝上船。倒簽提單或預借提單 ,托運人的目的都是為了使得提單簽發日期符合信用證要求 ,順利結匯 ,但對收貨人來說 ,則構成合謀欺詐 ,可能使收貨人蒙受重大損失。如山西醫藥保健品進出口公司于 1 988年秋與德國某中間商成交氯霉素膠囊20000聽 ,每聽單價為 8美元 (到岸價格 ),目的港為德國漢堡 ,交貨期為 1 2月 1 1日。國外按時開來信用證 ,證上列明最遲裝船期為 1 988年 1 2月 3 1日。山西醫藥保健品進出口公司原安排裝運的輪船于 1 2月 3 1日才抵達裝運港 ,由于種種原因 ,該批貨物實際上在 1 989年 1月 8日才裝船。當時倒簽提單日期為 1 988年 1 2月 3 1日 ,并向銀行交單議付。貨物于 4月初到達漢堡港 ,引起買方懷疑 ,即會同法院檢驗員登輪查閱航運日志 ,發現實際裝運日期為 1 989年 1月 8日 ,遂拒收貨物 ,并向山西醫藥保健品進出口公司提出索賠。第一 ,退還貨款160000美元 ;第二 , 2月 2 5日～ 4月 2日的利息損失 ,按 14.45%的利率計算賠付 ;第三 ,其它有關駁船等費用由賣方承擔。山西醫藥保健品進出口公司多次與中間商協商無效 ,后經我商參處協助配合 ,才以每聽2.00美元 ,共賠償40000美元了解此案 ,賠償金額占貨資的2 5%。所以在國際貿易中要杜絕倒簽和預借提單。不僅可以減少收貨人損失，也有利于出口商和承運人良好形象的樹立。

(2)偽造提單。

在信用證貿易中 ,只要單證符合信用證的要求 ,銀行即根據信用證付款 ,而不審查單證的來源及其真實性。一些不法商人即利用信用證中這一法律空子偽造提單 ,以騙取買方付出貨款 ,這時貨物可能根本沒有裝船 ,或雖然裝船 ,但貨物有瑕疵。如山西省五金公司訴馬來西亞得泰船務有限公司、馬來西亞達利 (私人 )有限公司海上貨物運輸提單欺詐糾紛案 ,原告與被告達利公司簽訂合同 ,購買一批五金材料 ,付款方式為即期信用證 ,后得泰公司簽發了符合信用證要求的提單 ,提單載明了貨物已裝上該公司“特米斯克”輪 ,并向我國外輪代理公司查詢靠泊我國港口的手續。“托運人”達利公司持提單銀行結匯 ,后經查 ,貨物根本沒有裝船 ,“特米斯克輪”也沒有駛往我國港口 ,達利公司用以結匯的提單純屬偽造 ,是船東和出口方合謀欺詐原告財產 ,幸虧原告及時識破 ,立即向我國法院提起訴訟 ,并申請訴訟保全 ,凍結了信用證 ,才沒有造成更大的損失。

在國際貿易中，尤其是出口方更應該預防出口方和承運人勾結用偽造提單騙取貨款。對客戶的資信情況全面了解,選擇信譽好的交易伙伴。使用標準的高質量的難以偽造的提單。司法部門要加大偽造單據的打擊力度，嚴懲造假者。

(3)無提單交貨。

在海上運輸中 ,提單是物權憑證 ,貨物運到目的港后 ,承運人有義務將貨物交給正本提單持有人 ,但因種種原因 ,貨物運抵目的港時 ,提單還沒有流到收貨人手中 ,這種情況在遠洋運輸中更為常見。如果承運人將貨物交給非正本提單持有人 ,則可能造成錯誤交貨 ,構成對提單持有人的侵權。有這樣一個案例 :山西某進出口公司給某醫學院附屬醫院進口腹腔鏡 ,香港晨達公司將貨交承運人某航運公司航程承運 ,承運人裝船后簽發提單 ,晨達公司憑提單等單證委托銀行結匯。收貨人即賣買合同的買方一直未向銀行付款贖單 ,后銀行將整套單據退回 ,承運人將貨運抵目的港后 ,其代理將貨物無單交付收貨人。晨達公司得悉后 ,傳真給收貨人就貨款進行協商 ,同意降低價格 ,但未能達成協議。于是晨達公司向法院起訴 ,控告承運人侵犯了提單持有人的權利 ,要求被告人(某航運公司 )承擔無單放貨的責任 ,賠償全部貨款和利息損失。

在無提單放貨過程中 ,提取貨物的不一定是賣買合同的買方 ,有可能被冒領 ,這時收貨人往往不易查明 ,也有船方偷貨的可能 ,因此 ,無提單交貨風險是很大的。選擇可靠的海運公司 (承運人 )運載貨物，可以很大的降低無提單放貨的風險。

(4)以保函換取清潔提單。

是托運人和承運人對收貨人的一種欺詐行為。一般在如下情況下使用 :貨物包裝有少量污染、破包 ,個別情況下承托雙方對裝船數量發生爭議 ,如果采取換貨翻倉或重新理數 ,這將造成船期損失 ,得不償失。在此情況下 ,承運人為了維護自己的利益 ,有權在提單上批注 ,這樣 ,該提單就成為不清潔提單而影響托運人的銀行結匯。因此 ,承托雙方協議 ,由托運人向承運人就貨物實際情況爭議事項出具保函 ,保證賠付承運人因所保證事項給承運人造成的損失 ,以此來換取清潔提單。

由此可見 ,出具保函是出于國際貿易的需要 ,從某種意義上講托運人和承運人都能得到一定的方便和好處 ,但實際上對承運人來講卻潛伏著很大的風險 ,一旦收貨人持清潔提單向承運人索賠 ,承運人必須賠付收貨人 ,當承運人賠付了收貨人后再持保函向托運人追償時 ,是否能得到補償取決于托運人的信譽和要補償的理由是否與保函中所保事項完全一致。倘若訴訟解決 ,因為各國法律上認為保函本身就有欺詐性 (對第三者收貨人 ),根據法律 ,任何有欺詐性的合同、協議或保證都不具有法律上的約束力 ,因此法院不會以保函為依據來判決保函項下發生的貨損貨差的責任方。

（六）運輸途中

運輸途中的風險相對于以上幾個環節風險要大得多，而且風險多是由于不可抗力引起的，不可抗力風險包括兩種：一是自然因素的不可抗力風險，指由于自然變異引起破壞力量所造成的災害，災害直接或間接地影響到貨物。二是政治因素的不可抗力風險，由于某些國家海上封鎖禁令使某段航路堵塞，繞航產生的費用或風險；貨物遭受戰爭的損失；貿易國國內政治的動蕩使貨物無法入境或拒絕交付貨物。

對于航運途中的風險，一是采用投保轉嫁貨物的風險；二是貨運公司提高對自身的要求，確保貨運船舶的安全，各種防火防爆設施的完備，根據每艘船的特點，分別指導船舶做好安全工作，注意安全管理工作中的具體項目、問題。對聘用的船員的技術狀況進行全面的綜合考察，防止一些有證書而技術不佳的船員上船任職。加強對船員的風險防范和救助相關的知識培訓，提高風險防范意識。

以上六個環節的風險防范措施主要是體現預防為主的策略，正是“防患于未然”的上策體現。但是在實際的國際貿易操作中還是常常又防范疏漏發生的，而且有些風險是防不勝防的，為了減少外貿公司的損失，投保來轉嫁風險也是一種行之有效的方式。

招標采購過程中的風險識別與對策

在現代工程項目管理中，風險管理已成為衡量業主管理水平的主要標志之一。近年來，招標方式越來越廣泛地被運用到工程項目的采購過程中。招投標階段是合同的形成階段，招投標活動的行為后果直接影響工程項目的實施，在招投標階段進行風險管理，有利干業主選擇合適的供應商或承包商，有利于項目目標的實現。按照商務部的要求，關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施、公用事業等項目進行國際采購的機電產品，以及全部或者部分使用國有資金投資項目進行國際采購的機電產品等，都必須采用公開的國際招標。招標方式公開性大，透明度高，除國家規定強制招標的機電產品或工程以外，也常被業主（招標人）應用于非強制招標的產品及貨物采購。

本文從招標風險控制的角度，討論招標采購過程中幾類常見的風險與應對策略。

風險的分類識別

一、準備不足帶來的風險

招標采購過程中的風險往往與采購活動的績效指標，如成本、采購周期或采購質量等息息相關。例如，在招標采購過程中，業主經常需要對所招標的標的物采購過程擬定時間進度安排，并安排必要的人力和時間去完成過程中的每個任務或工作單元。而在實施過程中，業主有時對完成一個任務或者說達到一個工作時間節點所需要的努力沒有充分預估，通常原因源于：業主對所招標的標的物缺乏明確的要求或規范；業主對采購過程中的某一環節生疏，缺乏應對經驗；影響因素相互關聯從而導致復雜程度高，完成的難度超過預期；業主對招標采購存在偏見，或對完成采購過于樂觀。

這類風險產生的主要根源，可概括為業主對招標采購管理模糊不清。例如，業主在招標文件中必須給出項目的招標范圍，即明確采購的內容和供貨（服務）范圍。招標范圍不明確，一方面造成投標商投標報價不準確，產生多報漏報現象；另一方面容易造成投標商鉆空子，在中標后引起合同爭議，影響項目的后續進展。而招標后進行設計變更容易造成索賠或者訴訟。對于業主而言，這種變更風險往往造成投資額的增加，使項目的預算難以掌握和控制。對于投標商來說，也會感覺招標人不嚴肅，無所適從，對招標的嚴肅性產生質疑。

缺乏充足的信息支持或有效管理體系進行采購活動，勢必導致這類風險產生，使得預期的采購進度與采購績效無法順利實現。

二、業上方內部意見不同導致的風險

在很多項目，特別是大的項目中，業主方內部對某一項決定常常會有不同意見。即使業主方成員的本意都希望招標采購活動按照計劃順利完成，但是由于每個人知識結構及專業水平不同，或者為了個人或小群體的利益，都可能引起采購過程中推諉與扯皮情況出現。

這類風險主要來源于以下情況：業主內部對招標采購活動的采購績效認識不同；業主內部分工不明確，導致無人對延遲的采購進度負責；被分配任務方無能力按時完成所分配的任務；個人或小群體為了自身利益，而罔顧業主方的整體利益。

這類風險較之第一類由于準備不足帶來的風險，有更大的危害性和隱蔽性，往往是隨著采購過程的深入逐漸暴露出來。而事后進行亡羊補牢，需要業主方付出很高的代價。嚴重的情況，可能直接導致招標采購周期無限期拉長。

三、外部環境變化產生的風險

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