03 貿易業務風險防控指引自評價表(指引自水出攻略)

p>                  體上負面新聞頻現。

重要缺陷          對于“三重一大”事項總行層級未執行規范的科學決策程序、本年度發生嚴重違反

                  地方法規的事項、本年度關鍵崗位人員流失率大大高于平均水平、在地方媒體上負

                  面新聞頻現。

一般缺陷          除重大重要缺陷認定標準以外的內部控制缺陷。

說明：

無

(三).     內部控制缺陷認定及整改情況

1.   財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

1.1. 重大缺陷

     報告期內公司是否存在財務報告內部控制重大缺陷

     □是√否

1.2. 重要缺陷

     報告期內公司是否存在財務報告內部控制重要缺陷

     □是 √否

1.3. 一般缺陷

     無

1.4. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否存在未完成整改的財務報告內部控制重大

    缺陷

     □是√否

1.5. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否存在未完成整改的財務報告內部控制重要

    缺陷

     □是√否

2.   非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

2.1. 重大缺陷

     報告期內公司是否發現非財務報告內部控制重大缺陷

     □是√否

2.2. 重要缺陷

     報告期內公司是否發現非財務報告內部控制重要缺陷

     □是 √否

2.3. 一般缺陷

     報告期內，公司在綜合管理、公司業務、零售業務、票據業務、同業業務、托管業務、金融市場業

務、貿易金融業務、信息科技管理等方面存在管理及操作不規范情形，針對上述問題，公司均已采取措

施有效整改。

2.4. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否發現未完成整改的非財務報告內部控制重

      大缺陷

     □是√否

2.5. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否發現未完成整改的非財務報告內部控制重

      要缺陷

     □是√否

四. 其他內部控制相關重大事項說明

1.   上一年度內部控制缺陷整改情況

     √適用 □不適用

     已有效整改

2.   本年度內部控制運行情況及下一年度改進方向

     √適用 □不適用

     本年度公司內部控制運行有效，下一年度將進一步提升重點風控領域的內控機制，優化內控技術，

持續加大內控合規文化培育，不斷完善貫穿于公司各管理層面以及各業務經營環節且符合公司實際情況

的內部控制體系，以提高本公司經營管理水平和風險防范能力，促進本公司發展戰略有效實施。

3.   其他重大事項說明

     □適用 √不適用

                                                                             董事長：洪崎

                                                                 中國民生銀行股份有限公司

                                                                            2016年3月30日

進一步降低市場交易成本是對的嗎

一、進一步破除隱性門檻，推動降低市場主體準入成本

（一）全面實施市場準入負面清單管理。健全市場準入負面清單管理及動態調整機制，抓緊完善與之相適應的審批機制、監管機制，推動清單事項全部實現網上辦理。穩步擴大市場準入效能評估范圍，2022年10月底前，各地區各部門對帶有市場準入限制的顯性和隱性壁壘開展清理，并建立長效排查機制。深入實施外商投資準入前國民待遇加負面清單管理制度，推動出臺全國版跨境服務貿易負面清單。（國家發展改革委、商務部牽頭，國務院相關部門及各地區按職責分工負責）

（二）著力優化工業產品管理制度。規范工業產品生產、流通、使用等環節涉及的行政許可、強制性認證管理。推行工業產品系族管理，結合開發設計新產品的具體情形，取消或優化不必要的行政許可、檢驗檢測和認證。2022年10月底前，選擇部分領域探索開展企業自檢自證試點。推動各地區完善工業生產許可證審批管理系統，建設一批標準、計量、檢驗檢測、認證、產品鑒定等質量基礎設施一站式服務平臺，實現相關審批系統與質量監督管理平臺互聯互

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