03 金融監管研究雜志訂閱(2020年中級經濟師常考公式：中央銀行與金融監管)

的持股變動情況進行即時統計和監督。上市公司股東因持股數量的變動而產生資訊披露義務的，證券交易所應當在其履行資訊披露之前，限制其繼續交易該股票，督促其及時履行資訊披露義務，并立即向證監會報告。證券交易所應當采取必要的技術措施，將上市公司未上市流通股份與其上市流通股份區分開來，未經批準，不得準許尚未上市流通股份進入交易系統，同時應采取必要的措施，保證上市公司董事、監事、經理在任期間不得賣出個人持有的本公司股票。 （二）證券業協會 證券業協會是證券業的自律性組織。在我國，中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯絡、協調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發展。 中國證券業協會采取會員制的組織形式，凡依法設立并經批準可以從事證券業務經營和中介服務的金融機構，承認協會章程，遵守協會的各項規則，均可申請加入協會，成為協會會員。 證券業協會履行下列職責： 1．協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規； 2．依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求； 3．收集整理證券資訊，為會員提供服務； 4．制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流； 5．對會員之間，會員與客戶之間發生的糾紛進行調解； 6．組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究； 7．監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分； 8．國務院證券監督管理機構賦予的其它職責。

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