03 香港海納船舶貿易有限公司(2009年證券市場十大典型案例 行政法十大典型案例)

家和發展中國家在內的所有大中小城市的廣泛興趣。”他還引用了古希臘先哲亞里斯多德的一句話：“人們來到城市是為了生活，人們居住在城市是為了生活得更好。”

朱林楚兼任“申博”領導小組辦公室副主任。他強調，城市的產生是人類文明的象征，但在經歷了遠古、中世紀、工業革命和后工業社會等不同時期的發展之后，“城市病”日趨嚴重，城市生活已不再像人們想象的那么美好。同時，21世紀將是城市的世紀，預計到2020年，全世界約有三分之二的人居住在城市，以信息科技為代表的知識經濟的到來，又促使城市成為全球競爭的主角，世界城市、特大都市將成為推動新一輪城市化與經濟發展的引擎。因此，舉辦一次以“城市”為主題的世博會，對人類探索21世紀的發展非常有意義。

據介紹，在“城市，讓生活更美好”的主題下，2010年上海世界博覽會還拓展了多個副主題，包括城市多元文化的融合，城市新經濟的繁榮，城市科技的創新，美好城市社區的重塑以及城市與鄉村、城市移民等。由于“城市”主題涵蓋面廣，涉及經濟、文化、科技、居住、交通、環保、生活等各方面，必將為國際交流合作提供全方位的機會，任何國家和城市以及各種組織、個人都可以參與其中，共同建設人類未來的美好家園。

據了解，2010年上海世博會的主題得到了國際展覽局的認可和高度評價，被認為“很有吸引力”。在國內，老百姓也對這一主題產生了濃厚興趣，去年1月，圍繞“城市－－讓生活更美好”的主題，上海世博會申辦辦公室向全社會廣泛征集申辦海報和口號，短短幾個月，就收到了來自全國26個省市區的申辦口號6141條、申辦海報467幅。

◆世界博覽會的由來

在古代農耕社會，人們往往在慶賀豐收、宗教儀式、歡度喜慶的節日里展開交易活動，后來逐漸發展成為定期的、有固定場所的、以物品交換為目的的大型貿易及展示的集會。這就是世界博覽會的最早形式。

公元5世紀，波斯舉辦了第一個超越集市功能的展覽會。

18世紀，隨著新技術和新產品的不斷出現，人們逐漸想到舉辦與集市相似，但只展不賣，以宣傳、展出新產品和成果為目的的展覽會。

1791年捷克在首都布拉格首次舉辦了這樣的展覽會。隨著科學技術的進步，社會生產力的發展，展覽會的規模也逐步擴大，參展的地域范圍從一地擴大到全國，由國內延伸到國外，直至發展成為由許多國家參與的世界性博覽會

中國2010上海世界博覽會

2010年世界博覽會（Expo 2010）是一個籌備中的世界博覽會，2010年在中國上海市舉行，也是歷來首次由中國舉辦的世界博覽會。上海世博會的主題是“城市，讓生活更美好”（Better City, Better Life）。主辦機構預計吸引世界各地7000萬人次參觀者前往，總投資達450億人民幣，超過北京奧運會，是世界博覽會史上最大規模。

上海世博會開閉幕式的方案已經敲定，4月30日晚上為開幕慶典，10月31日晚上為閉幕慶典

舉辦地點：上海市中心黃浦江兩岸，南浦大橋和盧浦大橋之間的濱江地區

英文主題：Better City , Better Life

吉祥物：海寶

核心思想： 城市是人創造的，它不斷地演進演化和成長為一個有機系統。人是這個有機系統中最具活力和最富有創新能力的細胞。人的生活與城市的形態和發展密切互動。隨著城市化進程的加速，城市的有機系統與地球大生物圈和資源體系之間相互作用也日益加深和擴大。人、城市和地球三個有機系統環環相扣，這種關系貫穿了城市發展的歷程，三者也將日益融合成為一個不可分割的整體。

2009年證券市場十大典型案例 行政法十大典型案例

2009年證券市場十大典型案例盤點

案例一 驚天大案：五糧液之虛假陳述案

2009年9月9日中午，五糧液(000858)突然發布公告稱，其因涉嫌違反證券法規受到中國證監會立案調查，于是，這個被認為是“稀缺資源”而受到市場追捧的公司股價當日下午應聲狂跌，在開盤21分鐘內即被封至跌停，引發市場一片恐慌，并連累深圳成指從12097點下探至11828點。至收盤時，五糧液股價跌幅高達6.22%，成交金額高達50億元，不僅五倍于10日均量，也為五糧液上市11年來之天量。據估計，僅當天下午短短2小時，五糧液市值便迅速“蒸發”掉57億元，中小投資人損失甚巨。其后數日內，五糧液股價依然呈現跌勢，拋盤明顯，9月9日的開盤價為24.10元，至9月30日的收盤價則為20.91元。同時，涉及五糧液公司立案調查的種種猜測亦充盈市場。

9月23日，中國證監會對調查中的五糧液案之初步調查結論向媒體作了通報。經初步調查，發現該公司涉嫌存在三方面違法違規行為，即未按照規定披露重大證券投資行為及較大投資損失、未如實披露重大證券投資損失、披露的主營業務收入數據存在差錯等。目前，五糧液存在虛假陳述行為從定性上已無懸疑，現在要關注的只是中國證監會依法作出行政處罰決定的時間與處罰對象范圍了。

案例二 內幕牟利：董正青之內幕交易案

2009年1月9日，廣州市天河區人民法院對董正青、董德偉、趙書亞內幕交易案作出宣判。公訴人廣州市天河區人民檢察院指控為：董正青在任廣發證券(35.35,0.28,0.80%)總裁期間，從2006年2月至5月，多次將“廣發證券借殼延邊公路上市”的內幕信息透露給董德偉，并指使董德偉買賣延邊公路股票。董德偉利用該內幕信息，于2006年2月23日至10月18日，通過其控制的股票資金賬戶，共投入資金7000余萬元買入延邊公路股票1457萬多股，賣出獲利5000多萬元，并將本金和賬面盈利全部提取現金，共計1億多元。其中，董正青、董德偉在中國證監會認定的2006年5月10日至6月5日價格敏感期內，買賣延邊公路獲利人民幣2284.67萬元。2006年5月，董正青又將該內幕信息透露給趙書亞，趙書亞即利用該內幕信息，在價格敏感期內買賣延邊公路股票獲利101.73萬元。

最后，根據《刑法》第180條的規定，法院判處：一、被告人董正青犯泄露內幕信息罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣300萬元。二、被告人董德偉犯內幕交易罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣2500萬元。三、被告人趙書亞犯內幕交易罪，判處有期徒刑一年九個月，并處罰金人民幣100萬元。

3月27日，廣州中院二審駁回董正青等人的上訴，維持原判。 案例三 操縱股價：程文水之中核鈦白(7.92,-0.03,-0.38%)案 2009年4月16日，中國證監會以程文水、劉延澤存在操縱“中核鈦白”(002145)股票價格行為為由，對其作出行政處罰決定。

中國證監會認定的事實如下：程文水、劉延澤作為實際控制人，實際控制了北京嘉利九龍商城有限公司、天津聯盛偉業科技開發有限公司、西安浩拓商貿有限公司、甘肅新秦隴投資管理有限公司、海南太昊貿易有限公司等五公司，并通過上述五公司設立的股票賬戶進行了涉及操縱“中核鈦白”股票價格的股票交易。而河北夏成龍拉鏈有限公司則將其營業執照出借給程文水、劉延澤辦理證券賬戶，并由程文水、劉延澤指使的個人進行了涉及操縱“中核鈦白”股票價格的股票交易活動。因此，在2008年9月10日至9月12日期間，程文水、劉延澤利用持股優勢、資金優勢以連續買賣和在自己實際控制的賬戶組中買賣“中核鈦白”股票

的方式，操縱和影響“中核鈦白”交易價格和交易數量。根據統計，賬戶組在2008年9月10日至9月12日交易“中核鈦白”的賬面收益為-5,806,527.67元。

因此，中國證監會認定，程文水、劉延澤的上述行為違反了《證券法》的相關規定，構成了“操縱證券市場”的違法行為。故中國證監會決定：對程文水處以300萬元的罰款，對劉延澤處以200萬元的罰款。

在程文水、劉延澤利用六家公司的賬戶組操縱“中核鈦白”股價時不久，中核鈦白曾于2008年9月17日發布《股票價格異常波動公告》，認為公司股價在2008年9月11日、9月12日、9月16日連續三個交易日內日收盤價格跌幅偏離值累計超過20%，屬于股票交易異常波動。此公告引起了“中核鈦白”投資者的關注，之后，成交量迅速放大。

案例四 限制買賣：高管們之短線交易案

2009年9月4日，中國證監會對三起短線交易案作出行政處罰決定。

(一) 夏世勇、李建軍案

經中國證監會查明，金發科技(9.07,-0.09,-0.98%)公司原副董事長夏世勇、金發科技公司原董事、總經理李建軍，存在如下違法違規行為：

2008年12月29日，夏世勇在任金發科技副董事長期間，通過妻子委托熊玲瑤代為賣出夏世勇證券賬戶中的“金發科技”股票791,200股。當日，該賬戶又買入“金發科技”18,400股。

2008年12月26日，李建軍在任職期內，委托方卉代為賣出李建軍證券賬戶中的“金發科技”股票693,000股；12月29日賣出230,000股，當日又買入100,000股；12月30日，賣出580,000股。

中國證監會認為，上述行為違反了《證券法》有關禁止上市公司董事、監事和高管人員從事短線交易的規定，構成了“上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的”違法行為。故中國證監會決定對夏世勇、李建軍分別給予警告。

(二) 王建超案

經中國證監會查明，海螺水泥(34.99,-0.59,-1.66%)公司原副總經理王建超，存在如下違法違規行為：

2007年8月至2008年11月，王建超個人證券賬戶有16個交易日交易過“海螺水泥”股票，累計買入109,600股，賣出48,477股。

中國證監會認為，其行為違反了《證券法》第47、195條禁止短線交易的規定，故中國證監會決定對王建超給予警告并處以5萬元罰款。

(三) 盧憲斌案

經中國證監會查明，祁連山(12.95,-0.09,-0.69%)公司原監事盧憲斌，存在如下違法違規行為：

2008年11月6日，盧憲斌采用網上交易方式分兩次分別買入“祁連山”股票13,900股、20,500股。2008年11月11日，盧憲斌采用網上交易委托方式賣出“祁連山”100股；11月12日，賣出“祁連山”100股；11月13日，賣出“祁連山”34,200股。

中國證監會認為，其行為違反了《證券法》第47、195條禁止短線交易的規定，故中國證監會決定對王建超給予警告并處以5萬元罰款。

案例五 九發股份：破產案之民事賠償案

2008年6月14日，*ST九發(5.06,-0.08,-1.56%)發布公告稱，已收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。2008年7月29日，*ST九發收到中國證監會《行政處罰決

定書》及《市場禁入決定書》。中國證監會認定，*ST九發存在虛假記載、重大遺漏等信息披露違法行為。其中，*ST九發給山東九發集團的關聯公司簽發的總額高達8億元的銀行承兌匯票和商業承兌匯票未記賬，票據到期付款也未及時入賬，且補記入賬時，錯誤地沖減短期借款、應付賬款等其他科目，直接導致2005年到2006年定期財務報表虛假記載。同時，*ST九發為其他公司提供數額高達2.9億元的重大擔保既未按照規定發布臨時報告，也未在定期報告中披露，對與關聯公司高達8.3億元的

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