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2、其他機構不得為實體清單企業/機構的違法交易提供協助、便利

其他機構與實體清單企業/機構進行交易或為其提供貨運、物流、港口、保險、融資租賃服務，應當謹慎識別合規風險，避免違反美國出口管制規定。若承運人或代理人參與被禁止的交易或違反EAR的相關規定將面臨行政和/或刑事責任，還有可能會被禁止參與相關第三方業務活動（如貨物承運、法律買粉絲等）。該等違規行為具體包括：1）促成、協助、唆使、提供買粉絲、命令、引誘、推動或允許EAR所禁止的事項或忽略EAR所要求的行為；2）因任何目的、以任何方式與他人共謀實施違反EAR的行為；3）對于受EAR管制的任何物項的出口，任何人在明知其將違反EAR管制的情況下，對其進行預定、購買、消除、隱蔽、存儲、使用、借貸、交易、運輸、提供融資、轉運或提供其他服務。

二、相關背景——南海裁決

南海地區長久以來摩擦不斷、局勢復雜。

2012年6月21日，中國宣布建立地級三沙市，政府駐西沙永興島，管轄西南中沙群島的島礁及其海域，并在隨后數月間采取了落實三沙設市的一系列行政、司法、軍事舉措。

2013年1月22日，菲律賓就與中國的南海“海洋管轄權”爭端向常設仲裁法院提起仲裁，時任庭長柳井俊二與菲律賓根據《聯合國海洋法公約》附件七任命臨時仲裁庭。同年2月19日，中方認為仲裁庭不具資質，拒絕參與仲裁程序。且中方認為此案所涉爭端實質上是超出公約調整范圍的領土主權和海域劃界問題，故仲裁庭對此案無管轄權。

2014年12月7日，中國外交部發表立場文件闡釋在南海仲裁案管轄權問題上的立場，聲明中國不接受、不參與菲律賓提起的仲裁。

2016年7月12日，在中國缺席的情況下，臨時仲裁庭仲裁支持菲律賓的訴求，認定中國大陸在低潮高地建造人工島的行為被認為侵犯了“菲律賓的主權權利”。同時，仲裁庭認為中國在南海的填海造陸“給環境造成了不可挽回的損失”，要求中國政府停止在南海的活動。

裁決次日，聯合國官方微博表示此案仲裁庭與聯合國無關，該仲裁庭不屬于國際法院或其他聯合國系統司法機構，其裁決并不能依照《聯合國憲章》第十四章關于國際法院的規定提交聯合國安全理事會申請強制執行。

據英國廣播公司報道，裁決結果公布后，美國曾敦促各方避免挑釁性言論或行動。時任美國國務院發言人科爾比曾表示，海牙南海仲裁法庭對和平解決中菲兩國南海糾紛作出了重要貢獻，美國政府不會對該案作出評論，但將支持和平解決南海領土和海洋主權糾紛。2016年的南海裁決認定美濟礁不屬于中國領海，此后，美國曾多次公開支持對該仲裁裁決。

三、美國近期與中國南海相關的動態

（一）美國國務院動態

1、簽證限制

2020年8月26日，美國國務卿蓬佩奧宣稱，美國將對“負責或參與中國南海有爭議哨所的大規模開發、建設或軍事化的中國公民”施加簽證限制，上述主體的直系親屬也可能面臨同樣的簽證限制。蓬佩奧稱，中國交通建設集團領導了中國在南海前哨基地的破壞性疏浚工作，同時也是中國“一帶一路”戰略的主要承包商之一。該公司及其子公司在全球范圍內“從事腐敗、掠奪性融資、環境破壞以及其他不正當行為”。美國絕不允許“中國運用中國交通建設集團及其他國有企業實施擴張”。美國將繼續采取行動直至中國在南海停止其強制性行為。此外，美國將繼續與盟國及伙伴一道抵抗此類破壞穩定的活動。”

2、就中國南海問題表明立場

今年7月13日，蓬佩奧發表聲明，闡述美國在中國南海問題上的立場。美國認為仲裁庭于2016年7月12日對中國和菲律賓在中國南海爭議一案中承認菲律賓對爭議專屬經濟海域主張，該仲裁庭作出的裁決具有法律約束力，中國在中國南海的九段線主張無法律依據。

（二） 美國國會引入多部南海相關法案

1、《中國南海及東海制裁法案》（S.1634 - South China Sea and East China Sea Sanctions Act of 2019）

該法案于2019年5月23日由共和黨反華參議員馬克·盧比奧（Mar買粉絲 Rubio）引入，但此后未經審議或表決，因此尚無法律效力。2019年6月26日，眾議院引入了相同名稱的法案，二者的體例及內容高度相似。

該法案著眼于中國南海海域，稱將對幫助中國政府建設和發展該海域的中國主體、對“威脅和平、安全或穩定”負有責任的中國主體，以及對上述主體提供了實質性幫助的其他主體實施制裁，制裁措施包括凍結涉美資產及禁止入境美國。

該法案還授權美國總統在特定情況下，禁止/嚴格限制被制裁主體在美國國內的外國金融機構開設及維持代理行帳戶或通匯帳戶。

該法案還強調了美國須禁止對承認中國在南海及東海主權的國家提供任何援助。

2、《中國南海自由航行法案》（H.R.7675 - South China Sea Freedom of Navigation Act）

該法案于2020年7月20日被引入眾議院，旨在修改《2017財年國防授權法》，提升《美國自由航行報告》的報告頻率并增加了與盟國及伙伴國家共同質疑的過度海上權利主張（excessive maritime claim）的報告要求。

3、《拒絕中國對南海及東海島嶼及領土的相關主張》（H.R.7982 - To reject the People's Republic of China's claims 買粉絲ncerning certain islands and territories in the East and South China Seas）

該法案于2020年8月7日被引入眾議院，目前尚未公開文本內容。

四、相關影響及形勢預測

（一）被列入的實體受實體清單的直接影響或許有限，但不排除美方采取后續的制裁措施。

綜合分析美國針對南海問題將相關實體列入實體清單并采取禁止入境的制裁措施以及美國國務院近期的相關動態，南海主權問題已經成為除香港自治、新疆人權、軍民融合、網絡安全以外美國用以打擊中國的另一主要借口。盡管據《紐約時報》報道，此次列入實體清單的企業鮮少涉及美國出口管制物項，美國商務部某高級官員匿名表示，美國出口商向上述24家實體出口EAR管制物項的金額較小，在過去5年僅有500萬美元。同樣，雖然蓬佩奧宣稱要對南海相關的責任個人及家屬施加簽證限制，但尚未公布具體名單。

若中美關系持續僵持，不排除美國會加快上述南海制裁法律立法進程且對相關企業施加列入SDN清單等制裁措施的可能性。特別是，此次蓬佩奧宣布簽證限制時，指名中國交通建設集團及其子公司在全球范圍內“從事腐敗等不當行為”，美國財政部可根據針對腐敗和侵犯人權行為的全球馬格尼茨基（Global Magnitsky）制裁項目將該等企業列入SDN清單，對其進行制裁。

（二）針對美國當下的“凈網行動”，中國通訊服務運營商在美風險或會提升。

雖然BIS及美國國務院的公告都僅稱美國采取上述措施是針對相關主體涉及南海的開發及軍事化行動，但是根據企業公開信息，此次被列入清單的上海凱波水下工程有限公司及陜西長嶺電子科技有限責任公司的主營業務包含電纜建設，除了參與南海開發及建設，上述企業也有可能因為其主營業務涉及此前美國“凈網行動”中強調的“清潔電纜”而受到美國政府的格外關注。

2020年8月5日，美國宣布在“5G清潔路徑”的基礎上，擴大“凈網行動”（Clean Network Program）以保護美國資產，新增了包括“清潔運營商”、“清潔應用商店”、“清潔應用程序”、“清潔云”及“清潔電纜”五項重點內容。此后，美國采取針對中國企業的多項措施，雖未直接援引“凈網行動”，但分析所涉企業的業務類型可以發現，該等措施正全方位落實“凈網行動”的要求：8月6日，特朗普對TikTok及買粉絲頒布的禁令可歸為落實“清潔應用程序”的舉措；8月17日，BIS針對華為發布新的限制性規定可歸為落實“5G清潔路徑”的舉措，且同日將多家華為系云計算關聯公司列入實體清單，可歸為落實“清潔云”的舉措。此次被列入實體清單的企業中包含部分主營業務為電纜相關業務的企業，可歸為落實 “清潔電纜”的舉措。

至此，自擴大“凈網行動”后，美國針對中國企業的具體措施僅有“清潔運營商”尚未落實。此前，蓬佩奧曾公開表示將加入美國司法部長巴爾（William Barr）、國防部長埃斯珀（Mark Esper）及代理國土安全部長沃爾夫（Chad Wolf ）之列，敦促美國聯邦通信委員會（FCC）終止對中國電信及其他中國通訊服務運營商的服務許可（authorization）。2020年6月24日，中國電信及中國移動被列入國防部“涉軍企業”清單，盡管美國未以聯邦公告的形式公開該清單，截至目前，也未對清單內企業采取相應行動，但是根據《1999財年國防授權法》（1999 NDAA），美國總統可以根據IEEPA的授權隨時決定對清單中企業采取制裁措施。此外，中國電信、中國移動及中國聯通均在美國發行存托憑證，受到美國證券交易委員會（SEC）的監管。8月6日，美國總統金融市場工作組發布《關于保護美國投資者防范中國公司重大風險的報告》，建議針對美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）無法進行檢查的轄區（包括中國），提高上市門檻、加強信息披露要求、強化投資風險提示，并要求在美上市公司最遲于2022年1月1日前須滿足PCAOB的相關要求，否則可能會面臨退市風險，體現了美國針對中國在美上市公司加強監管的趨勢。

綜上，中國通信服務運營商在美面臨上述清潔運營商、涉軍企業、證券監管三重風險，應當對此給予充分關注。

（三）美國公開提及或重點關注的行業及企業可能會面臨精準打擊。

美國于7月13日闡明對中國南海的立場后，8月即輔以出口管制及簽證限制措施。同樣，美國于8月5日宣布擴大“凈網行動”后，即在同月采取多項措施落實該項目項下的四大重點內容，僅有一項尚未落實。可見，美國針對中國的相關表態已不是宣示性警告，而極有可能通過具體打擊措施落實相關政策。

五、對實體清單企業/機構的應對建議

（一）注意“美國人”因素

在被列入實體清單后，建議實體清單企業/機構告知交易對方，交易雙方在公司內部各自建立防火墻，使“美國人”無法參與到有關產品的研發、運營、維護等環節。

具有“美國人”資格的主體包括：（1）美國公民或具有美國永久居留權的自然人、注冊于美國的企業（包括非美國企業的美國辦公室和子公司）；（2）美國個人或實體擁有或者控制的第三國企業；（3）在進行違規交易時出現在美國境內的個人和企業。企業內部的美國員工會被認為具有“美國人”主體資格。

（二）識別相關交易

針對實體清單企業擬出售的物項，若購買方未被列入美國的出口管制或經濟制裁的黑名單，相關出售交易仍可繼續進行，違反EAR的相關風險比較小。但若實體清單企業擬出售的物項受EAR管制，則需要根據該物項的ECCN或EAR99編碼來研判是否需要申請許可證。

針對實體清單企業擬采購的物項，實體清單企業應當識別擬購買的物項是否屬于EAR管制的范圍。若屬于EAR管制物項，應提示出售方積極向BIS申請相關許可證。若出售方的申請被拒絕，應停止有關購買交易。若實體清單企業擬購買的物項不屬于EAR的管制范圍，或出售方已取得美國許可證，則該等交易不會違反EAR的相關規定。建議實體清單企業告知出售方該等資訊，使其消除顧慮，繼續相關交易。

（三）關注

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