04 國際貿易標準模型與關稅的關系(什么是貿易條件？)

），女，河南淮陽人，河南工業大學經濟貿易學院副教授，碩士，研究方向：國際經濟與貿易。

基金項目：河南省科技廳軟科學研究項目“后危機時代河南省對外直接投資問題研究”，項目編號：102400410028；鄭州市2011年度科技發展計劃項目“后危機時代鄭州對非商貿戰略戰術研究”，項目編號：112PPTGY246-2。

一、“比較利益學說”的提出

“比較利益學說”的提出基礎是亞當?斯密的絕對利益學說。斯密于1776年在《國富論》中提出了該學說，第一次論證了貿易互利性原則。認為世界各國在產品成本上存在絕對差異，國與國之間通過國際分工和交換來實現社會福利最大化。斯密認為可按成本絕對高低來決定一國進出口，絕對成本優勢成為互利性貿易的約束前提，但該理論存在著明顯的局限性。

1815年，英國政府修訂實施“谷物法”，致使英國糧價上漲，各階層為保證吃糧開支而減少對工業品的消費。同時，“谷物法”的頒布和實施還招致其他國家的報復，以高關稅阻止英國工業品對該國的出口，致使英國產業資產階級的利益受到極大損害。當英國工業資產階級急于尋求實施谷物自由貿易的理論時，李嘉圖應時而生，1817年他在《政治經濟學及賦稅原理》中闡明了比較利益學說，認為英國在紡織品和糧食生產上均居于優勢地位，但比較而言，在紡織品生產上所占的優勢更大，按“兩利相權取其重，兩弊相衡取其輕”的原則，英國應專門生產紡織品，進口糧食，從而提高產量，實現更大的比較利益。“比較利益學說”為英國廢除“谷物法”奠定了基礎。

二、“比較利益學說”的主要觀點

與亞當?斯密的絕對成本理論不同，李嘉圖認為兩個國家的生產力水平存在差異，即使一國在所有產品的生產上處于絕對優勢，勞動耗費均低于另一個國家，而另一個國家則相反，也并不意味前者要生產所有的產品，其只應生產本國具有最大優勢的產品。另一個國家也不必停產所有產品，而只應停產居于最大劣勢的產品。若各國利用相對優勢進行專業化生產并進行國際交換，則各國均能節約社會勞動，增加產品消費，世界也會因此提高勞動生產率，獲得增量福利。

為解釋“比較利益學說”的基本思想，現建立兩個國家、兩種產品條件下的簡單貿易模型如下：

由表1可知，A、B兩國同時生產x、y產品，A國生產每單位x產品需要6天，生產每單位y產品需要4天；B國生產每單位x產品需要1天，生產每單位y產品需要2天。可以看出，B國在X、Y兩種產品的生產上均處于絕對優勢地位，但比較而言，B國在x產品生產上優勢更大；相反，A國則在兩種產品生產上均處于絕對劣勢，但在生產y產品上劣勢要小一些，即1:6<2:4，4:2<6:1，因此專業化分工應為A國集中生產y產品，B國集中生產x產品。

從表2看出，在世界總勞動天數13天未變的情況下，分工后的模型總產量從過去的4個單位增加到了5.5個單位。

由此可見，一個國家無論其經濟實力如何，按照比較優勢的原則均可確立自己的相對優勢。

三、“比較利益學說”與當今國際貿易現實的背離

（一）假設前提條件苛刻，適用性不強

“比較利益學說”假設前提較多而苛刻，使得其適用性大大削弱。例如，世界上只有兩個國家分別生產兩種產品的假設、短期和靜態的假設等過于苛刻，在這些嚴厲條件下所作的論證具有明顯的局限性，難以成為世界各國參與國際貿易及制定對外貿易政策的借鑒。

（二）“比較利益學說”與國際貿易現實相背離

2.按照這一學說，自由貿易能促進國際分工的實現，貿易越自由則分工越容易實現。從這點理解，世界各國應該自覺地實行自由貿易，但在現實的國際貿易實踐中，徹徹底底的自由貿易在任何類型的國家里都未完全實現過。除了實行關稅壁壘外，還采取各種各樣的諸如新興的綠色環保標準、勞工標準、安全技術標準、衛生檢疫規定及包裝標簽規定等非關稅壁壘措施實施貿易保護。各國所實施的單邊保護措施導致國際貿易爭端屢屢出現，由特定部門的雙邊貿易摩擦發展為多邊貿易問題，國際貿易關系日趨緊張。

（三）“比較利益學說”沒有從根本上說明國際貿易產生的原因

“比較利益學說”力求說明國際貿易中比較利益產生的原因在于國內、國際市場中有著不同的交換比率，在這一點上該學說有一定的合理性，但是以此作為解釋貿易發生的全部卻是錯誤的。李嘉圖追求的是比較利益即“利”，考慮的不是本金，也不是平均利潤，而是超額利潤，認為超額利潤只能通過國際貿易來實現。事實上，超額利潤不僅能通過國際貿易來實現，條件許可的話，亦可在國內實現。所以從這一點上來說，其論述并不全面。馬克思主義政治經濟學將資本運動劃分為三個階段即生產資料和勞動力的購買階段、產品的生產階段及產品的售賣階段。馬克思認為貿易發生在G—W和W′—G′兩個階段。國內、國際商品交換在社會再生產中的職能都是為了完成商品的實現，在實踐中都是為了收回初始投資（保本），獲取一定的利潤（平均利潤），力爭超額利潤。在這種情況下，即使國內、國際銷售所獲收入相同，沒有比較利益，僅僅是為了迅速收回初始投資，實現平均利潤，廠商也是不會拒絕出口的。因此，從這一點來說比較利益并非是進行國際貿易的首要原因和開展國際貿易的必要條件。

雖然“比較利益學說”長期以來（包括當今）在國際貿易中起著積極作用，但基于其存在著以上與國際貿易現實背離的缺陷，面對新的國際經濟背景，“比較利益學說”顯示出無法與時俱進的趨勢，難以說明當今世界經濟發展的新現象，以該理論為基礎提出并完善新的國際貿易理論已成為經濟學家們關注的重要課題。中國作為一個發展中大國，資本和技術密集型產品的國際競爭力較低，雖然在勞動力資源和自然資源上具有比較優勢，但在日益激烈的國際競爭中，低成本“比較優勢”正在喪失，勞動密集型產品在國際市場上的競爭力日趨降低。所以，依據我國的經濟發展水平及時調整在國際分工中的比較利益結構，使比較優勢轉化為競爭優勢，既是國際競爭新格局的要求，也是我們必須面對的重要課題。

［參考文獻］

［1］黃衛平等.比較利益說［M］.北京:中國人民大學出版社，2006.

［2］紀玉山，紀明.超越“比較優勢陷阱”：“十二五”時期我國對外貿易的戰略調整［J］.學習與探索，2010（6）.

（責任編輯：董博雯）

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中國經濟研究中心宋國青教授做了題為“貿易與匯率”專題講座。講座內容分5個部分：一是當前世界經濟的新形勢；二是利率與匯率關系；三是匯率對國際貿易影響；四是國際貿易對實物經濟影響；五是匯率變化對真實經濟影響；最后是真實經濟對利率的影響。

2005年末至2006年初世界經濟出現一些新變化。首先，在去年第四季度，世界經濟整體增長強勁，尤其以日本和韓國的表現最為突出，這一結果頗為出乎分析家和市場的預料。中國經濟也有所回升，但是相對微弱，因為中國經濟本身就在高速成長。去年年末至今，日本的工業生產強勁復蘇，單月的工業產值增速高達10 ％ 以上；其次，世界商品價格持續攀升。受到臺風等因素的影響，世界石油和有色金屬的價格一路上漲，世界各主要股票市場的色金屬類股市開始大漲，帶領股市走向牛市。中國國內的有色金屬類股市也受到波及，這說明中國經濟和世界經濟的連續日漸緊密；再次，市場對美國加息的預期成U字型回升。去年11月中旬，美聯儲的報告暗示加息到頭，導致市場對美聯儲的預期減弱，市場普遍認為美聯儲不會繼續加息，但是去年年末世界商品價格的上漲導致市場對美聯儲繼續加息的預期逐步回升。此外，韓國在4個月內3次加息，反映出加息是世界的大趨勢。日本在未來加息的可能性不能完全排除，但是在短期內加息的可能性微乎其微。全球加息的大勢對中國的利率政策構成了壓力，央行如何應對還需要進一步的研究；最后是2006年初中國出口猛增。2006年一月中國出口同比增長了28 ％，紡織品臨時配額的取消是拉動外貿出口的一個重要因素。根據2006一月的出口資料，對于2006年中國經濟增長的預期增速應該根據出口的迅猛增長而有所調高。

第二個問題是匯率與利率的關系。利率平價理論可以解釋利率與匯率的關系。根據利率平價理論，如果匯率的遠期期望不變，如果美元利率上升而日元利率保持不變，或者是美元的加息預期高于日元，那么日元持有者就會拋售日元購買美元和美元資產，引起日元兌美元即期匯率的下跌。從實際的經濟資料可以得出相似的結論，例如從2002年到2003年美聯儲連續多次降息，日元利率一直保持不變，日元兌美元的匯率一路走高；2004年起美聯儲調整利率政策開始加息，日元利率沒有變化，日元兌美元的匯率持續下跌。從這里可以得出一個初步的結論：只要匯率的遠期期望不變，美國加息會導致日元貶值。

利率平價理論的前提假設是匯率的遠期期望不變，在現實經濟中這樣的假設并不存在，例如韓國從2002年到2004多次降息，美聯儲在這段時間內連續加息，按照匯率平價理論，韓元應該對美元貶值，但實際上韓元對美元是不斷升值。要解釋匯率的變化，關鍵是弄明白影響匯率變動的各種因素。由以上的例子可以得出一個結論：利率的變化引起匯率的變化。先假設利率的變化是外生的，再研究利率的變化對匯率變化的影響。

第三個問題是匯率變化對國際貿易的影響。2005年之前，美元對其它世界主要貨幣持續貶值，2005是一個轉折點，美元跟隨美聯儲的加息步伐開始升值，受此影響，日元和歐元對美元不斷貶值。從名義匯率和實際匯率來說，日元的實際匯率比名義匯率有更大幅度的貶值，因為日本的通貨膨脹率比美國低3 ％到4 ％，如果日元再相對美元貶值10 ％，那么日元就會有很大幅度的貶值。各國的通貨膨脹率差異很大，當前日本經濟情況轉好，通貨膨脹率保持在低水平，遠遠低于美國的水平。日本的CPI有6個月沒有下跌，CPI不下跌對日本經濟就是一個利好。從2004年年末到2005年，日元在不斷貶值，貶值幅度大于15 ％，這是日本經濟變化的基本情況。日元貶值對日本的出口有一些影響，但是以美元、日元和不變價格3種方法度量日本的出口，會得到3種不同的結果：以日元衡量，日本的出口增長有很大幅度的增長；以不變價格計算，日本出口的增長并不大。

關于人民幣匯率與中國對外貿易的關系，因為人民幣匯率和美元掛鉤，所以人民幣的走勢和美元基本相同，從2002年到2004年不斷貶值。中國的通貨膨脹率介于美國與日本之間，低于美國，高于日本。名義匯率和實際匯率的差距在平均后被基本抵消。人民幣經過3年的貶值時期，2005年跟隨美元的升值而升值。人民幣匯率的變化與出口之間有緊密的聯絡。根據從2000年到2005年，以美元計價的出口額，可以得到中國對外出口的趨勢圖，對資料進行平滑處理后，得到中國出口的短期趨勢對長期趨勢偏離的百分比。這個偏離的百分比與人民幣的匯率有明顯的相關關系，從2000年到2002年隨著人民幣的升值，短期出口

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