04 國際貿易的行為主體(當今世界經濟行為主體(參與者))

商品鏈”主要是指由大型零售商和貿易公司占主導地位，在發展中國家完成生產的商品供應網絡。這類商品鏈在服裝、制鞋、玩具以及家庭用品等勞動密集型的產業最為典型。跨國公司通過層層轉包建立的全球生產網絡，涉及的商品供應鏈很長也很復雜。像耐克、銳步、阿迪達斯、摩托羅拉、索尼這樣的跨國公司處于這個復雜供應鏈的頂部，它們用定單掌握著處于各國、各地區的生產商和代理商，而整個供應鏈各個連接點上的生產商則控制著散布在世界各地的生產工廠的生產線和工人。⑦所占的市場機會與資源不同，作為買家的大型零售商及貿易公司與作為賣家的廠商在交易中的談判地位是極不平衡的。大型零售商及貿易公司控制著產品的設計、營銷和品牌，從而有權向廠商提出有關產品的價格、質量，甚至工廠安全、健康、環保及勞工政策等，而面對強大的市場競爭，發展中國家的廠商通常處于不利的談判地位。買家和賣家之間不均衡的權力結構，使跨國公司有權力通過對商品供應鏈的控制，以生產守則的形式從實質上規范賣家（承包商、供應商、轉包商）與工人之間的勞資關系，從而使賣家公司成為生產守則實施的義務主體，并使那些與跨國公司沒有法律上的雇傭關系但卻從事跨國公司品牌生產活動的工人及生活條件符合生產守則的勞工政策標準。

二、目前最普遍的生產守則認證

日前，全球著名的玩具反斗城公司要求與該公司有業務往來的全部5000家供應商（其中大多數在中國），都要通過SA8000認證。據說，這個具體關于工作條件及工人權利等社會責任的認證制度，目前在珠三角地區的供應商中反應相當強烈，尤其是牽涉其中占大多數的民營企業。SA8000標準是全球第一個可用于第三方認證的社會責任國際標準，旨在通過有道德的采購活動改善全球工人的工作條件，最終達到公平而體面工作條件。SA8000標準是根據國際勞工組織（ILO）公約、聯合國兒童權利公約及世界人權宣言制定而成的，主要內容包括童工、強迫勞工、安全衛生、結社自由和集體談判權、歧視、懲罰性措施、工作時間、工資報酬及管理體系等9個要素。SA8000標準是一個通用的標準，不僅適用于發展中國家，也適用于發達國家；不僅適用于各類工商企業，也適合于公共機構；另外，SA8000標準還可以代替公司或行業制定睥社會責任守則。⑧

現在全球信息網絡非常發達，中國以出口為主的外向型民營企業一旦出現問題，幾天、甚至幾小時里就可以成為國際新聞，像玩具反斗城這樣的大型跨國零售商，并不希望顧客滿意度在一條小消息上就被砸到零點以下。深圳某民營玩具廠的一位老總對記者透露，據他知道去年深圳就有兩家民企由于不符合SA8000標準，其中一家被跨國公司要求整頓后繼續合作，而另一家則被停了所有訂單。老總稱，現在，國際零售商采購的驗廠活動有兩個明顯的目的：一是考察供應商合同的實際執行能力，及供應商作為長期貿易伙伴的可能性，這就像許多廠商所描述的“那些采購商一來就是找生產環節的茬”。⑨觀地說，這其實是國內民營企業聽取國際買家意見的一個絕好機會。二就是評估工廠是否遵守社會責任守則，是否遵守當地勞動及安全法規，是否侵犯工人基本權利。其實，早在1999年，一些經營出口貿易的民營供應商已經發現，跨國買家到工廠參觀時，不看設備、不看招待好壞，卻往員工食堂、洗手間和宿舍里鉆，他們很注重員工身心安全是否被忽視，以及是否環保和產品安全能否有保障。

現有制度的弊端及解決辦法思考

一、現有制度所存在的種種弊端

即使如此生產守則仍存在嚴重的弊端，主要體現在下面兩個相互關聯的方面：生產守則自身的有效性；工人參與談判的能力；

在外部監督方面，由于多數生產守則的外部監督模式，主要依賴商業公司認證的做法已經使社會責任監督演變成為一種實實在在的商業手段。當它變成一種職業時，認證的公正性和客觀性就很難獲得檢驗。以具有很大市場的“社會責任8000”認證為例，頒發驗證資格給認證公司的委員會（CEPAA）的會員，以跨國公司代表為主，工廠的認證工作主要由認證公司的審核員從事，他們大多數都是從事產品質量方面認證工作的，完全沒有勞動保障方面的概念和經驗；此外，每次審核都會事先通知廠方，給予工廠充分準備的機會。這樣就根本不能知道廠內的真實情況和問題等。最重要的是SA8000認證削弱了工人的意見表達和保障，老板只要能夠滿足審核員的要求，取得SA8000的證書，就可以確保通過了社會責任的行為守則。⑩

第二，作為生產守則的主要受益群體，工人在生產守則的運作過程中所發揮的談判能力十分微弱。由于跨國公司的商品生產臉已經轉移到經濟落后的發展中國家，經濟能力的欠缺直接影響工人們對自己權利的表達，工人們很難形成內部的組織力量或通過外部的壓力集團，向買家表達其對生產守則的訴求或意見。勞動力市場普遍存在的供大于求和國際資本的遷移壓力，使發展中國家的工人同樣無法與其雇主有任何談判能力。

二、加強跨國公司法律責任的一些手段

目前生產守則的監督主要是內部監督和外部監察兩方面，從現實情況來看這樣是不夠的，由于跨國公司自身動力不足以及外部監察流于形式，極易使生產守則的有效性受到損害，因此必須納入其他監督力量，公權力的納入是一個極為重要的方面，必將有效改變目前跨國資本霸權下政府失靈的狀況。公權力的監督，也就是國家機關的監督。依其主體性質的不同，又可分為權力機關的監督，行政機關的監督（政府及其組成部門）和司法機關（含法院和檢察院）的監督。要切實加大權力機關對公司履行社會責任狀況的監督力度，克服權力機關在公司社會責任監督機制中的監督權威虛置現象。權力機關不存在利益偏向，也不會流于商業操作，有效性會有極大提高。另外權力機關有天然的監督職能和監督之后的懲罰力量。對于不符合生產守則要求的企業有強大的約束力。我國也屬于發展中國家，以我國為例，各級人民代表大會及其常務委員會可以制定各項法律，規范我國境內的企業在社會責任方面應納入法律規范的部分，明確相應的法律責任。行政機關可以利用自身人員等方面的優勢必須加強監督檢查，加強準入資格的確認。首先跨國公司在進駐中國時就必須簽署一定協議，保證遵守中國關于跨國公司社會責任的相關規定。另外在轉包體系中一些條件不具備的廠家將不能取得生產資格或者被取消生產資格。

（一）健全公司自身監督機制。自身監督又稱自律。鑒于自律有倫理意義的道德自律與法律意義上的制度性自律之別，強化公司社會責任的自身監督也要體現“兩手抓”的精神，既要重視公司的職業道德建設，增強社會責任感；又要重視公司內部監督機制的制度設計工作。公司自身的監督，依其監督機關的不同，又可分為： 1，公司投資者整體的監督，如股東大會的監督；2，公司投資者個別的監督，如小股東的代表訴訟；3，公司內部機關的監督，如董事會對公司經理的監督、監事會對董事會和經理的監督；4，公司內部專職人員的監督，如會計人員、質量監督檢驗人員的監督。

（二）鼓勵與保護包括公民個人監督與社會輿論監督在內的社會監督。社會監督可分為：1，公民個人（含勞動者、消費者、公司所在地居民等非股東厲害關系人）的監督；2，債權人的監督（含商業銀行的監督）；3，社會經濟團體的監督，如工會、消費者協會、投資者協會、行業協會、質量監督協會的監督；4，新聞輿論的監督，如報紙、雜志、電臺、電視臺等大眾傳媒的監督。社會監督已經為許多經濟立法文件所確認，不少經濟法律也規定了公民個人對經濟活動特定的監督權。公民個人的監督是對抗公司濫用權力（權利）的有效手段，也是弱者進行自力救濟的法律工具，有利于實現強者與弱者之間的力量平衡。同時，由于輿論監督成本地、覆蓋面廣、社會影響快而深遠。因此，輿論監督是社會監督的重心。企業社會責任的發展與壯大的歷史就證明了這一點。從公司社會責任監督形式來看，當前亟待加強的包括技術監督、財務監督、政府的審計監督等。

（三）工人的參與和談判力量。職工參與機關制度可以完善公司經濟民主，改善勞資關系，還可以提高公司的經濟效益。當股東與職工沒有利益沖突時，職工參與機關制度可以鼓勵他們緊密團結起來，共同為公司創造最大化的利潤。要做到這一點，必須切實克服股東及其代理人對職工參加公司機關制度的敵視態度。修改職工監事制度的設計存在的缺陷，對目前董事會與監事會的權力分配格局進行再調整，保障職工參與的效果。維持職工代表與股東代表之間法律地位的實質性平等。職工代表作為職工利益的代表人應盡可能迅速、充分、真實、全面地想選舉自己的職工群體通報自己在公司機關中的工作進展，以及從公司機關中獲取的各類信息。職工代表與股東代表平等參與全部公司機關的立法建議。對職工代表予以特殊法律保護。采取職工代表對選民負責的法律措施。

（四）把硬性社會責任規范納入市場準入機制。在社會責任中有一部分是按照法律必須遵守的，如工作時間，禁止使用童工等。第三世界政府可以把這些規范納入市場準入機制，跨國公司如要進入該國拓展生產基地，就必須簽署相關協議，保證遵守有關規范。這樣可以在一定程度上避免跨國公司利用資本霸權規范所在國法律現象的發生。

（五）建立跨國公司品牌負責制。鑒于跨國公司龐大的承包轉包體系，在此過程中生產守則常常形同虛設，因此可以把承包商和轉包商違反生產守則的責任加諸擁有該品牌的跨國公司。這樣跨國公司可以利用手中的發包權利監督管理其商品生產鏈中的承包商轉包商，這樣的監督方式更為有效便利。而跨國公司本身目標比較大并且實力雄厚，更容易被公權力以及消費者所監督，也更有力量承擔不遵守生產守則的責任。

注釋：

① 劉俊海《公司的社會責任》 法律出版社 1999年出版P2

② 參見社會責任在線網頁買粉絲://買粉絲.actt買粉絲nsult.買粉絲/chinese.asp

③ 參見劉開明 《跨國公司的社會責任與中國社會》 社會科學文獻出版社 2002年出版

④參見1997年世界投資報告：跨國公司：市場結構與競爭政策

⑤⑦《經濟全球化與跨國公司的生產守則》 法律出版社 2002年出版p9

⑥ ⑨中國駐紐約總事館經濟商務室網頁買粉絲://newyork.mof買粉絲.買粉絲.買粉絲/article/200402/20040200185023_1.xml

⑧ 慧聰網經貿動態網頁買粉絲://買粉絲.hc360.買粉絲

張文

跨國公司的法律問題

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作者：中國人民大學法學院·吳瓊華

內容摘要：本文主要論述了跨國公司母公司對子公司的法律責任的處理方式的發展過程，即從嚴格有限責任論發展到有限責任補充論（揭開公司面紗理論）再到企業法觀點的出現這樣一個過程。指出在處理跨國公司母子公司間的法律責任的問題上，采取何種方法是取決于現實的發展需要，而非公司人格方面的必然要求。跨國公司的發展現實表明了企業法觀點取代嚴格有限責任論以及揭開公司面紗理論從而占據主導地位的必然趨勢。

關鍵詞：跨國公司 嚴格有限責任原則 揭開公司面紗 實體法觀點 企業法觀點

對跨國公司的稱呼很多，例如“多國企業”、“全球企業”、“多國公司”等等，但是對于什么是跨國公司，國際社會眾說紛紜，至今沒有一個明確的定論。目前被人們普遍接受的是在聯合國跨國公司委員會1983年特別會議上擬訂的《跨國公司行動守則》草案

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