04 基于國際貿易的跨國經營理論主要有(FDI與貿易關系的一般理論框架是什么？)

對交往這一范疇的不同理解。其中，最具代表性的兩種學說是馬克思的歷史唯物主義交往觀和哈貝馬斯的“交往合理性理論”。在《德意志意識形態》一書中，馬克思指出交往是生產的前提，是人類的存在方式。因為生產除了受人口增長的硬約束外，“生產本身又是以個人彼此之間的交往為前提的”。這就是說，孤立的個人無法進行生產，一定方式的生產或勞動必然會要求相適應的生產者數量和質量與之匹配，從而形成不同生產者之間的不同的交往關系和方式。與此同時，馬克思還指出交往決不僅僅是指物質生產交往一種，而是包括人們之間的所有交往活動和交往關系，也即個人或團體的所有社會交往活動和交往關系。其中，物質關系與精神關系是人們社會交往關系中最主要的兩種關系。此外，馬克思認為交往需要媒介，這種媒介可以有物質的外殼——語言和契約等，但本質上是一種實踐的、自我存在的和現實的意識。相比之下，哈貝馬斯的交往理論受行為主義的影響較深。他把交往稱為“交往行為”，并認為交往行為是所有四種社會行為(目的性行為、規范控制性行為、戲劇性行為和交往性行為)中最為合理的一種。哈貝馬斯認為，資本主義的合理性和合法化危機的關鍵都不在于工具——技術層面，而是指向交往關系層面。哈貝馬斯很重視對交往媒介的研究，并提出交往的媒介應該是一種具備“真實性、正當性和真誠性”的通用語言。哈貝馬斯“交往合理性理論”的最主要貢獻在于其所提出的交往環境“殖民化”：由于引入了不良屬性的媒介——以技術、金錢和權力為基礎的不平等契約等，導致原本自主獨立的交往關系子系統被外界強迫同化。對此，他還呼吁要建立一套明晰的共同規范標準、開展對話活動、選擇合適的媒介語言和大力提倡相互理解。

根據馬克思和哈貝馬斯的交往觀，社會是人類交往活動的產物，生產關系也是交往關系的一種，人類社會就是在新舊交往形式的不斷更新和嬗變中向前發展的。因此，運用交往理論可以解釋幾乎所有的人類生產或勞動行為，尤其是以盈利為直接或間接目的的物質生產和交換行為。

二、交往理論分析框架

結合以上交往理論的基本思想，筆者提出一個適于分析人類社會經濟行為的交往理論分析框架。該框架由交往的定義、要件、功能和結果四部分構成，見上圖：

1.交往的定義。廣義的人類社會交往活動是指聯系社會不同主體之間的一種有意識的行為，狹義的交往活動是指不同個人之間、個人與群體或群體之間的物資資源、信息資源、技術資源等各類要素的有明確目的的交換行為。本文的交往是指狹義的交往。

2.構成交往行為的要件。(1)交往的主客體。交往是一種對象性活動，有其特定的主體和客體。交往的主、客體都是人。主體與客體的區分是相對的，只存在于交往活動的具體過程中，因為交往雙方都是積極施加行動的主體，同時又都是對方行動的客體。(2)交往的媒介，即交往活動的中介手段，包括語言符號、實物資料、交往工具及其操作的方式。其中，語言符號是交往媒介的基礎，實物資料是指運行于交往主客體之間并構成交往內容的物質產品，交往工具包括語言、貨幣、交易規則等。(3)交往的動機，即在交往活動開展之前形成于人腦的對交往結果的主觀預測，是交往主體實施交往活動的基本出發點和內在動力。交往動機在整個交往過程中起著支配作用，直接影響交往的結果。交往動機一般來自交往主體對社會關系的認識和自身需求，不同的外部環境和內在需求會產生不同的交往動機。(4)先前交往的結果。基于先前交往結果的經驗和教訓，會影響交往主客體之間的認識，修正其對以往交往動機和交往媒介的選擇，從而影響整個交往過程。

4.交往的結果。即交往活動的成果，包括某一特定類型的交往關系的建立和維系，以及交往主客體對交往成果的評價。值得注意的是，雖然交往結果也具備外在的客觀形式，但其效用評價具有很強的主觀性，也就是說對同一客觀交往結果，持有不同交往動機和評價標準的交往主體會做出不同的評估。

三、交往理論在FDI安全性分析中的應用

筆者運用以上所提出的交往理論分析框架，對FDI的安全性進行分析。

第一，基于交往理論分析框架的FDI范疇界定。FDI是一種基于中長期交往關系的跨國投資行為，其具體含義是：投資方母國的交往主體——跨國公司，對東道國的交往客體——東道國公司，輸入資金、技術、經營理念和管理模式等，以及東道國的交往主體對投資方母國的交往客體輸入資源、利潤和市場份額等。

第二，基于交往理論分析框架的FDI安全性分析。按照對FDI范疇的界定，運用交往關系中的交往要件對其進行分類討論，并著重使用交往媒介和交往動機分析每種類型FDI的安全性。

1.按戰略意圖分類的FDI安全性分析。根據葛亮和梁蓓的理解，按對外直接投資的戰略意圖劃分，FDI可以分為資源攝取型、商品轉讓型、市場分享或占有型和集團內部化型四大類。運用交往理論分析框架對這四類對外直接投資行為進行分析，具體見表1：

由表1，從不同類型FDI交往要件所具有的特征來看，四類對外直接投資中，只有商品轉讓型FDI的安全性比較高，而其他三類都存在顯著的安全性問題，即在某些影響因素——如東道國資源的開發期限和開發狀況、東道國市場的競爭和發育程度、FDI投資主體的全球戰略安排等影響下，會危機東道國經濟體系的安全。從交往媒介角度看，商品轉讓型FDI交往媒介是標準化和編碼化的貿易合同，其所包含的信息一般是易于預測和監控的“數碼化信息”(買粉絲dified information)。而其它三類的交往媒介是包含大量“意會信息”(tacit information)的長期合作或戰略聯盟協議，與標準貿易合同相比，這些交往媒介不易預測和監控，增大了安全防范的難度。

從交往動機來看，商品轉讓型FDI的交往動機是投資國向東道國銷售商品，通過出售本國銷路不佳的商品獲取商業利益，對外投資載體主要是商品，而非貨幣資金。由于商品的流動性比較強，其融入本地開放型內生經濟增長的能力也比較弱，因此商品投資波動對東道國貨幣市場和銀行體系的沖擊不會很大。相比之下，以獲取核心資源、市場利潤源和建立集團內部市場為主要目標的其它三類FDI，其交往動機是旨在通過FDI長期控制和掌握東道國的資源、市場和利潤源，投資載體主要是巨額貨幣資金、高級人力資源以及比較先進的技術和管理經驗。由于這些載體融入本地市場內生經濟增長的能力很強，因此交往關系一旦發生幅度較大的波動，將對東道國貨幣市場、銀行體系乃至商品市場產生重大沖擊，從而促發東道國的金融危機。

2.按進入模式分類的FDI安全性分析

按對外直接投資的進入模式劃分，FDI可以分為出口進入型、契約進入型和投資進入型三大類。運用交往理論分析框架對這三類對外直接投資行為進行分析，具體見表2：

表1：基于交往理論的FDI安全性分析(按戰略意圖分類)

分析指標

相對主體

相對客體

正式媒價

交往動機

交往結果

安全性

FDI分類

資源攝取型

以獲取東道國資源(尤其是自然資源)為目的的跨國公司

以獲取國外建設開發資金和技術的東道國企業或政府機構

資源開發協議或合作計劃

主體旨在獲取客體的資源，客體旨在獲取主體的資金和技術

在合作下，東道國的資源得以開發和利用

安全性問題顯著，主要與資源開發的期限和開發狀況相關

商品轉讓型

以向東道國出售本國商品為目的的跨國公司

以引入國外商品彌補國內市場供給不足為目的的東道國企業

貿易合同

主體旨在處理本國銷路不佳的商品，客體旨在豐富國內市場

大量國外商品涌入東道國市場

安全性高，但會受東道國市場銷售狀況的影響

市場分享或占有型

以占有東道國市場為目的的跨國公司

以引入國外企業增強自身實力或完善國內市場結構為目的的東道國企業或政府機構

市場競爭戰略聯盟

主體旨在占有客體的市場和控制其利潤，客體旨在提升國內市場

跨國公司與東道國企業在東道國市場開展競爭，爭奪市場份額

安全性問題顯著，主要與東道國市場的競爭和發育程度相關

集團內部化型

以組建集團內部市場為目的的具有全球戰略眼光的跨國公司

以融入全球性跨國公司集團或戰略聯盟為目的的東道國企業

企業兼并與收購計劃或一攬子協議

主體旨在降低核心資源的跨境交易和整合成本，客體旨在融人跨國集團以鞏固和增強自身實力

東道國企業融人跨國公司集團，成為利益共同體的一份子

安全性問題顯著，主要與跨國公司集團的全球戰略安排和東道國企業在集團內的地位及作用相關

就交往動機而言，出口進入型和契約進入型兩類FDI主要是傾銷商品和轉讓舊技術，因此其交往層次分別停留在商品交換和標準化許可證交易層面上，跨國公司并未向東道國企業輸入其特有的人力資本、技術研發模式和管理經驗，因此它們并未真正融入東道國的內生經濟增長之中，其對東道國經濟體系的影響不大。而投資進入型FDI的交往動機是投資方技術、資金優勢與東道國市場的全面結合，是交往主體與客體之間真正意義上的全方位的資金、市場、信息、技術和人力資本的交流和互補。由于跨國公司在對東道國的投資過程中，直接輸入了其特有的經營管理模式和技術研發模型，促使其與東道國企業在共同的交往過程中形成大量的意會信息和特有知識，激勵了本地企業的技術創新和管理制度創新，從而大大促進東道國開放型內生技術創新和經濟增長。因此，投資進入型FDI往往與東道國企業和市場形成緊密聯系，其交往的結果也會不斷影響未來交往的誠意和效率。這類對外直接投資如果發生資金抽逃或技術轉移，則會帶動一系列的后續和連帶投資資金的抽逃，形成外資回流或抽逃(spin-offs)的“多米諾”效應(domino effect)，從而促發東道國貨幣的貶值和對外融資結構的惡化。

表2：基于交往理論的FDI安全性分析(按進入模式分類)

分析指標

相對主體

相對客體

正式媒價

交往動機

交往結果

安全性

FDI分類

出口進入型

以商品銷售為主要目標的跨國公司

以銷售盈利為主要目標的東道國企業或政府機構

商品貿易合同(涉及合同法和貿易法)

主體旨在向客體傾銷商品，客體旨在豐富國內市場

大量國外商品涌人東道國市場

安全性高，但會受東道國市場和進出口狀況的影響

契約進入型

以有保留投入獲取中長期收益為主要目標的跨國公司

以引入國外商品彌補國內市場供給不足為目的的東道國企業

版權、商標、專利和技術轉讓等許可證(涉及專利法、商標法和反不正當競爭法等)

主體旨在通過向客體轉讓技術、品牌和管理經驗等以獲取中長期收益，客體旨在獲取國外先進技術和管理經驗

跨國公司與東道國企業之間建立中長期的非股權交往關系

安全性高，但會受東道國市場盈利前景的影響

投資進入型

以構建海外中長期利潤中心和開拓其它領域業務為主要目標的跨國公司

以引入國外企業增強自身實力或完善國內市場結構為目的的東道國企業或政府機構

東道國工商管理部門頒發的經營許可證(涉及公司法、合同法、會計法和資產評估法等)

主體旨在于東道國建立生產和銷售機構，通過促進本地市場的

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