04 新貿易理論與新興古典的假設差異有(關于世界經濟概論的問題)

論和新貿易理論統一在新興古典貿易理論的框架之內。

[編輯本段]古典國際貿易理論

古典的國際貿易理論產生于18世紀中葉，是在批判重商主義的基礎上發展起來的，主要包括亞當·斯密的絕對優勢理論和大衛·李嘉圖的比較優勢理論，古典貿易理論從勞動生產率的角度說明了國際貿易產生的原因、結構和利益分配。

重商主義

在15世紀末16世紀初的資本主義原始積累時期，出現了重商主義(Mercantilism)的國際貿易觀點，也稱貿易差額論（晚期重商主義），其核心是追求貿易順差，代表人物有英國的托馬斯·孟(Thomas Mun)。 重商主義認為，財富的唯一形式即金銀，金銀的多少是衡量一國富裕程度的唯一尺度，而獲得金銀的主要渠道就是國際貿易。通過獎出限入求得順差，使金銀流入，國家就會富裕。

重農學派

17世紀下半期，在法國出現了反對重商主義，主張經濟自由和重視農業的思想，形成了重農學派（physiocratic school），其創始人是弗朗斯瓦·魁奈(F.Quesnay)。 重農學派的核心思想是主張自由經濟，包括自由貿易，他們認為“自然秩序”（包括自由貿易）是保證市場均衡和物價穩定的重要機制。

絕對優勢理論

18世紀末，重商主義的貿易觀點受到古典經濟學派的挑戰，亞當·斯密(Adam Smith)在生產分工理論的基礎上提出了國際貿易的絕對優勢理論。 在《國民財富的性質及原因的研究》（國富論）中，斯密指出國際貿易的基礎，在于各國商品之間存在勞動生產率和生產成本的絕對差異，而這種差異來源于自然稟賦和后天的生產條件。 亞當·斯密認為在國際分工中，每個國家應該專門生產自己具有絕對優勢的產品，并用其中一部分交換其具有絕對劣勢的產品，這樣就會使各國的資源得到最有效率的利用，更好地促進分工和交換，使每個國家都獲得最大利益。

比較優勢理論

鑒于絕對優勢理論的局限性，大衛·李嘉圖(David Ricardo)在《政治經濟學及賦稅原理》中繼承和發展了斯密的理論。 李嘉圖認為國際貿易分工的基礎不限于絕對成本差異，即使一國在所有產品的生產中勞動生產率都處于全面優勢或全面劣勢的地位，只要有利或不利的程度有所不同，該國就可以通過生產勞動生產率差異較小的產品參加國際貿易，從而獲得比較利益。 比較優勢理論遵循“兩優取其重，兩劣取其輕”的原則，認為國家間技術水平的相對差異產生了比較成本的差異，構成國際貿易的原因，并決定著國際貿易的模式。

保護貿易理論

1841年，德國經濟學家弗里德里希·李斯特(Friedrich List)在《政治經濟學的國民體系》中提出基于國家主義的貿易保護政策理論，指出保護制度要與國家工業的發展程度相適應，又稱幼稚產業保護論。 與重商主義不同的是，他從保護生產力的高度把貿易和國家經濟發展結合起來，形成以國家主義為基調的貿易保護理論，在實施貿易保護政策方面也更加客觀實際。

相互需求理論

李嘉圖的比較優勢理論只論證了建立在各國專業化生產前提下的互利貿易基礎和利益所在，沒有說明總的貿易利益如何在貿易雙方進行分配。 約翰·穆勒(John Stuart Mill)在《政治經濟學原理》中，從相互需求角度出發，確定了國際間商品交換的價格問題，以解釋兩國間貿易利益是如何分配的。 相互需求理論實質上是指由供求關系決定商品價值的理論，是對比較優勢理論的完善和補充。 該理論用兩國商品交換比例的上下限解釋雙方獲利的范圍； 用貿易條件說明在利益的分配中雙方各占的比例； 用相互需求強度來解釋貿易條件的變動。

[編輯本段]新古典國際貿易理論

19世紀末20世紀初，新古典經濟學逐漸形成，在新古典經濟學框架下對國際貿易進行分析的新古典貿易理論也隨之產生。

要素稟賦理論

1919年，瑞典經濟學家埃利·赫克歇爾(Eil F Heckscher)提出了要素稟賦論的基本觀點，指出產生比較優勢差異必備的兩個條件。 1930年代，這一論點被他的學生伯爾蒂爾·俄林(Beltil G Ohlin)所充實論證，其代表作《地區間貿易和國際貿易》進一步發展了生產要素稟賦理論，因而這一理論又稱為H-O理論。 與古典貿易模型的單要素投入不同，H-O模型以比較優勢為貿易基礎并有所發展，在兩種或兩種以上生產要素框架下分析產品的生產成本，用總體均衡的方法探討國際貿易與要素變動的相互影響。 其核心內容為：在兩國技術水平相等的前提下，產生比較成本的差異有兩個原因：一是兩國間的要素充裕度不同；二是商品生產的要素密集度不同。 各國應該集中生產并出口那些充分利用本國充裕要素的產品，以換取那些密集使用其稀缺要素的產品。這樣的貿易模式使參與國的福利都得到改善。 20世紀40年代，保羅·薩繆爾森(Palua A Samuelson)用數學方式演繹了H-O模型，指出國際貿易對各國收入差距的影響，將必然使不同國家間生產要素相對價格和絕對價格均等化，這也稱為生產要素價格均等化定理或H-O-S定理（赫克謝爾—俄林—薩繆爾森模型）。 這一定理潛在地認為，在沒有要素跨國流動的條件下，僅通過商品的自由貿易也能實現世界范圍內生產和資源的有效配置。 和這一理論相關的還有另外兩個基本定理。 國際貿易對本國生產要素收益的長期影響，由斯托爾珀-薩繆爾森定理歸納為：出口產品生產中密集使用的要素（本國充裕要素）的報酬提高；進口產品生產中密集使用的要素（本國稀缺要素）的報酬降低；不論這些要素在哪個行業中使用。 羅勃津斯基定理認為，在兩種商品世界中，如果相對價格固定不變，一種生產要素增長會減少另一種商品產量。表明要素稟賦的變化決定著資源配置的變化。 這些定理均對H-O理論進行了重要拓展。

里昂惕夫悖論

按照H-O理論，美國是一個資本豐裕而勞動力相對稀缺的國家，其對外貿易結構應該是出口資本、技術密集型產品，進口勞動密集型產品。 20世紀50年代初，美籍蘇聯經濟學家里昂惕夫(Leontief)根據H-O理論，用美國1947年200個行業的統計數據對其進出口貿易結構進行驗證時，結果卻得出了與H-O理論完全相反的結論，這一難題稱為里昂惕夫悖論。 里昂惕夫悖論雖沒有形成系統的理論觀點，但它對原有國際分工和貿易理論提出了嚴峻的挑戰，引發了對國際貿易主流思想的反思，推動了二戰后新的國際貿易理論的誕生。

[編輯本段]新貿易理論

二戰后，國際貿易的產品結構和地理結構出現了一系列新變化。 同類產品之間以及發達工業國之間的貿易量大大增加，產業領先地位不斷轉移，跨國公司內部化和對外直接投資興起，這與傳統比較優勢理論認為的貿易只會發生在勞動生產率或資源稟賦不同的國家間的經典理論是相悖的。 古典與新古典國際貿易理論都假定產品市場是完全競爭的，這與當代國際貿易的現實也不相吻合，在這樣的國際環境下，新貿易理論應運而生。

新生產要素理論

新生產要素理論賦予了生產要素除了土地、勞動和資本以外更豐富的內涵，認為它還包括自然資源、技術、人力資本、研究與開發、信息、管理等新型生產要素，從新要素的角度說明國際貿易的基礎和貿易格局的變化。 1、自然資源理論 1959年，美國學者凡涅克(J. Vanek)提出了以自然資源的稀缺解釋里昂惕夫悖論的觀點，認為美國進口自然資源的開發或提煉是耗費大量資本的，會使進口替代產品中的資本密集度上升。扣除資源的影響，美國資本密集型產品的進口就會小于其出口。 2、人力資本理論 人力資本理論以基辛（D. B. Keesing）、凱南(P. B. Kenen)、舒爾茨(T. W. Schultz)為代表，對H-O理論作了進一步擴展，將人力資本作為一種新的生產要素引入。 通過對勞動力進行投資，提高其素質和技能，進而提升勞動生產率。 人力資本充裕的國家在貿易結構和流向上，往往趨于出口人力資本或人力技能要素密集的產品。 3、研究與開發學說 格魯伯(W. Gruber)、維農(R. Vernon)認為研究與開發也是一種生產要素，一個國家出口產品的國際競爭能力和該種產品中的研究與開發要素密集度之間存在著很高的正相關關系。 各國研究與開發能力的大小，可以改變它在國際分工中的比較優勢，進而改變國際貿易格局。 4、信息要素 信息雖然是一種無形資源，但它能夠創造價值。現代信息技術對生產的影響越來越強，對信息的利用狀況會影響一個國家的比較優勢，從而改變一國的國際分工和國際貿易地位。

偏好相似理論

1961年林德(S. B. Linder)在《論貿易和轉變》一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿易的原因。 他認為，要素稟賦學說只適用于解釋初級產品貿易，工業品雙向貿易的發生是由相互重疊的需求決定的。 偏好相似理論的基本觀點有： 產品出口的可能性決定于它的國內需求； 兩國的貿易流向、流量取決于兩國需求偏好相似的程度，需求結構越相似則貿易量越大； 平均收入水平是影響需求結構的最主要因素。

動態貿易理論

產業內貿易理論

產業內貿易理論又稱差異化產品理論，以不完全競爭市場和規模經濟為前提，從動態角度出發考慮需求情況，更符合實際。由于產業內貿易規模的不斷擴大，80年代以來許多經濟學家陸續建立模型對這一問題從不同角度進行探討。 1、新張伯倫模型 在產業內貿易理論的發展過程中，克魯格曼(Krugman)的模型具有開創性作用，他將迪克西特(Dixit)和斯蒂格利茨(Stiglitz)提出的將差異產品和內部規模經濟考慮在內的壟斷競爭模型推廣到開放條件下，創立了“新張伯倫模型”。 模型證明了當市場結構從完全競爭變為不完全競爭，達到規模報酬遞增階段的時候，即使兩國間沒有技術和要素稟賦差異，產品水平差異性和規模經濟也可推動國際貿易，增加兩國的福利。 2、蘭卡斯特模型 這一基于簡單的水平差異產品的產業內貿易模型，以產品特性和消費者偏好的唯一占優選擇性為基礎解釋兩國貿易。 蘭卡斯特(Lancaster)認為，在具有相同特點的經濟體之間，如果不存在貿易壁壘和運輸成本，在規模收益最大化和消費偏好差異的影響下，兩個經濟體間仍能進行產業內分工和貿易。 3、新赫克歇爾—俄林模型 新赫克歇爾—俄林模型基于垂直產品差異，弗爾維(Falvey)等人通過對H-O模型假設前提的調整，將產品差異與勞動和資本等要素的不同組合之間建立一種聯系，但仍用要素稟賦來預測貿易，因而又稱為“新要素比例學說”。 這一理論認為，資本相對充裕的國家出口同種產品中資本密集的高質量品種，勞動力相對充裕的國家則出口勞動密集的低質量品種，由此形成的產業內貿易實質上還是垂直分工的結果，在對傳統貿易理論的最小偏離下，同時解釋了產業間和產業內的貿易模式。 4、布蘭德—克魯格曼模型 為解釋標準化產品產業內貿易現象，布蘭德(Brander)和克魯格曼構造了一個“相互傾銷模型”（差別壟斷模型）。 模型指出各國開展貿易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業的市場銷售戰略，國際貿易的結構既不受要素稟賦、產品成本差別的限制，也不受生產者和消費者對差異產品追求的限制。 此模型表明，貿易是擴大競爭的一種方式，不完全競爭的企業可以通過貿易向別國的國內市場傾銷以擴大銷售，即使存在運輸成本，也會存在雙向貿易，并由兩國間需求彈性的預期差異決定貿易量。 這就為兩國相互傾銷的行為提供了解釋途徑。 5、垂直差異產業內貿易模型 與新H-O模型所不同的是，垂直差異產業

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