04 有海外業務的公司不一定是跨國企業也可能是外企(跨國公司技術外溢體現在哪些方面)

的技術轉讓，外溢作用更強調非自愿的外部效應，其結果是“本土公司獲得的利益的增加，而外資企業不完全占有由于其進入和存在而帶來的東道國企業由于效率整體和局部的提高而帶來的利益”

一般而言，技術外溢的渠道包括外資和本地企業之間的業務聯系而引發的關聯效應；外資對本地公司的示范吸引本地公司對先進技術的模擬；東道國人員流動形成的技術傳播等

我國曾經實施20年的“以市場換技術”戰略，即在鼓勵三資企業產品出口創匯的大前提下，允諾外方在國內市場銷售相當比例的產品，以擴大國外先進技術的轉移與外溢效應

此一戰略當時在企業界及學術界獲得相當廣泛的支持和認同，并逐步成為有關部門制訂一系列外資戰略與政策的重要理論基礎

然而近年來許多實證分析卻發現，在大量市場份額被跨國公司占領的情況下，我們通過外溢渠道獲得的技術提升并不與之成比例，“以市場換技術”戰略并未達到預期效果

造成這種局面，一方面與我國原有技術水平、國內各產業競爭度、本土企業學習努力程度等因素相關，而另一方面也是經常為人們所忽視的則是作為技術源頭的跨國公司對待技術外溢并不如預計的那般“順其自然”

一、跨國公司的防范措施從最早的壟斷優勢理論開始，技術優勢在國際直接投資中的作用一直被反復提及：海默認為，各國企業在技術、治理和規模經濟方面的相對優勢決定了直接投資的流向及多寡，決定了一國是主要的對外直接投資國還是主要的直接投資接受國；凱夫斯（R

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Caves）的觀點則是跨國公司擁有的壟斷優勢主要體現在利用其技術優勢使產品發生異質化，這種異質化使得跨國公司保持了產品市場的不完全競爭和其壟斷優勢；巴克萊等人在內部化理論中強調市場的不完全，尤其是知識等中間產品市場的不完全性會使企業的所有權優勢喪失或無法發揮，企業通過建立內部市場可以使其優勢獲得最大收益

總之，技術優勢是跨國公司在全球競爭中獲勝的決定性因素，能否維持和壟斷這種優勢在很大程度上決定了其經營的成敗

作為非自愿轉移形式，外溢效應使技術的外流脫離了跨國公司的掌控，本土企業不必支付相應的租金就能獲得技術，增強自身的競爭力，并對跨國公司的壟斷地位構成威脅

這種為“他人作嫁衣裳”的結果明顯有悖于投資的初衷，因此除了通過創新、積累以不斷獲得先進技術外，跨國公司必然會采取措施對這些先進的技術進行有效控制，防止其泄漏和外溢

（一）技術轉移限制跨國公司在東道國設立企業時一般會向其轉移一些技術，這既是開展正常生產的需要，也是同東道國企業競爭的籌碼

為了在獲利的同時不以失去對技術的控制為代價，跨國公司會謹慎選擇轉移的技術，尤其是在東道國政府限制獨資方式的情況下

1．轉移非核心技術

非核心技術是指已處于成熟期并且對產品和生產過程不具有重要作用的技術，比如生產線的操作、最終產品的組裝技術等

跨國公司常見的做法是采用母國中心化的運作模式：研發環節，母公司致力于基礎技術研究和新產品的全球推廣，而子公司則主要負責技術的當地化；生產環節，核心零部件和產品的核心生產過程與關鍵環節主要在母國進行，而技術含量低的零部件、產品的最終成品組裝生產被放在國外

2．轉移非獨立技術

根據Chesbrough和Teece的分類，技術可分成系統（必須結合各種技術才能生產）和獨立（完全獨立于其他技術）兩種類型

假如跨國公司將系統技術在全球的子公司中分散，那么無法把握其他配套技術的某一子公司只能依靠于母公司的全球調度，東道國企業也不可能通過外溢獲得完整的技術進而形成競爭力

MarkV

Cannice，Roger（Rongxin）Chen，JohnD

Daniels于2003年調研了在東亞地區投資的9家美國IT公司（有6家在中國投資）

調研結果顯示，其中6家企業轉移了非核心技術，7家企業轉移了非獨立技術，保守的4家轉移的既是非核心技術又是非獨立技術

一位經理對此坦言“我們必須保證在中國的合作伙伴永遠不能接觸到ROM的編碼技術，他們要做的僅是把這種代碼加入到電腦中

”（二）專利包圍2004年6月，我國商務部向國內企業發出警告，警惕跨國公司欲借專利技術包抄中國

這個警告并非“杞人憂天”

根據商務部調查，上個世紀90年代以后，跨國公司在華專利申請量以平均每年30%的速度高速增長，在不少技術含量高，外溢效應強的產業領域，外資申請的專利已占據優勢地位，例如在高新技術領域，國外發明專利授權所占比例是：航天航空88%、電子信息75

9%、新材料和新能源56

5%、生物醫藥55%、其他高新技術51

5%

眾所周知，專利是技術壟斷的合法化和制度化，是法律授予的并且可以依法行使的一種權利

專利權人有權在專利技術的有效期限內享有對該項發明進行創造、使用和銷售其產品的專利權，并可將其專利轉讓給別人，或把專利的使用權轉讓給別人

任何第三者假如要利用該項發明進行創造、使用或銷售產品，都必須事先征得專利權人的許可并要付給一定的報酬

事實上隨著世界市場競爭的加劇，專利已不僅僅是一個法律問題，它已經逐漸演變成企業商業競爭的一種策略，成為游戲規則的一個新的籌碼

跨國公司每年投入巨額資金用于新產品的研究與開發，就是為了鞏固其在技術上的領先地位，是絕對不會答應其他企業無償盜用其成果的

然而由于國內企業規模普遍偏小，市場占有率不高，跨國公司很難與其通過法律途徑解決，于是跨國公司就采取了“放長線，釣大魚”的辦法

首先，在中國內地實施專利布局，然后等內地企業的市場占有率提高之后，預備打造自己的自主品牌時，再向其提起專利訴訟，追索高昂的專利使用費

這時國內企業將面臨進退兩難的尷尬局面，要么支付高昂的專利使用費，要么退出市場

自進入21世紀以來，中國境內跨國知識產權糾紛就已狼煙四起

類似于2002年DVD事件的專利案一再向國內企業敲響了警鐘：隨著我國知識產權法的日臻完善，相對缺乏創新能力、對從外溢渠道獲得的技術僅停留在簡單復制階段的國內企業很可能在不久的將來遭遇專利大棒

跨國公司將憑借專利壟斷技術，進而壟斷標準和市場不斷打壓國內企業的生存空間

（三）獨資化跨國公司進入中國初期，由于對市場的不熟悉以及中國的法律限制，合資成為其主要的投資和經營方式

十幾年后，已積累了大量經驗的跨國公司不再滿足于和中資分享經營控制權，紛紛對其設在中國的合資企業追加投資或者對中方施加壓力要求增資擴股，掀起了一股合資企業獨資化的浪潮

如寶潔與北京日化二廠分道揚鑣，并給自己廣州一家合資企業象征性地留下1%的股份；西門子對中國境內多家合資企業發力增資，使其旗下45家合資公司控股率達到90%以上等等

現在，我國政府在加入WTO議定書中明確承諾，對進出口許可證、配額、關稅配額的分配或對進口、進口權或投資權的任何其他批準方式，不以下列內容為條件：是否存在與之競爭的國內供給者；當地含量、補償、技術轉讓、出口實績或在中國進行研究與開發等類型的實績要求

借此，跨國公司以獨資方式進入中國市場的趨勢進一步增強

從2000年起，實際使用的外資金額中，獨資企業超過合資企業；2001年，外商投資新設立的項目中，獨資企業占60%以上

跨國公司青睞獨資事出有因

根據內部化理論，實施獨資控股戰略可以規避雙方企業在制度、文化、經營理念等諸多方面差異導致的摩擦和矛盾，使海外投資更好地融入全球化戰略，另外它也有助于實現先進技術轉移的內部化，最大限度地防止技術的泄密

正如Hill指出的，各種進入方式中，技術非自愿擴散的風險從低到高依次為獨資、合資、許可證

因此即使僅從技術安全角度考慮，一旦政府管制松懈，跨國公司就有動力實現獨資化，減少技術外溢，切斷中國希望通過合資獲得技術的道路，拉大與中國之間的技術差距，充分發揮自身強大的知識產權優勢

隨著外商投資獨資化愈演愈烈，中外合資企業越來越少，發生技術轉移和技術外溢的平臺和載體在減少，承接技術轉移和技術溢出的中方主體也在減少，所以盡管外商獨資企業會在我國使用更先進的技術，但對我國同行業的技術溢出效應將大大降低

（四）公司內貿易為了防止在和本土企業的配套環節中出現技術外溢，一種傾向是將原來的配套企業一起引到東道國，形成相對封閉的生產鏈，減少技術外溢；另一種就是通過公司內貿易

所謂公司內貿易是指一家跨國公司內部的產品、原材料、技術與服務在國際間流動，這主要表現為跨國公司的母公司與國外子公司之間以及國外子公司之間在產品、技術和服務等方面的交易活動

內部貿易的發展主要源于節約交易成本和加強壟斷優勢的需要

交易成本包括談判費用、簽約費用、履行合同的費用及搜尋相關信息所需的費用等等

假如貿易通過市場來進行，那么跨國公司就必須與東道國相關的公司進行談判，簽訂合約，還要考慮到東道國的政治經濟等相關政策的影響，這都具有很大的不確定性

另外交易雙方還存在著信息不對稱的情況，為了最終完成協議，跨國公司可能還要付出高昂的監督成本

與此相比，一些產品非凡是公司的中間產品、設備、技術等在公司內進行轉移就能節約這些交易費用

除此以外，公司內貿易是跨國公司在全球范圍內拓展其公司特定壟斷優勢的重要策略

從技術的角度來看，壟斷著先進技術和知識的跨國公司，假如把技術和中間投入品置于外部交易中，那么，它們擁有的技術優勢就可能被競爭者所仿制

為了維持這種優勢，跨國公司一般都通過內部貿易形式進行中間品尤其是核心部件的轉移

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Casson通過研究發現研究密集度較高的行業（如電子電器、化學、藥品等）的內部出口率要比研究密集度較低的產業（如建筑材料、食品、紡織等）的內部出口率高，原因就在于前者在海外經營主要依靠技術和治理上擁有某種優勢，因此這類公司的內部化收益要遠大于后者

由于內部貿易的自身特征及由此而帶來的統計上的困難，我們無法得到我國外商投資企業內部貿易的確切數字，但下面幾個簡單的數字足以讓我們看到外商投資企業的內部貿易在我國的巨大規模：90年代以來，外商投資企業的進出口貿易占我國進出口貿易總值的比例約為1/2；外商投資企業的加工貿易占我國進出口貿易總額的比例一直在1/3左右；外商投資企業的作為投資的設備及相關物品的進口占其總進口的比例一直在1/3左右，而且近些年來每年具體數字相當于當年引進實際外資額的1/2（孫國輝，2004）

如此大規模的內部貿易不僅減少了本土企業對中間品、最終產品實施模擬、反向工程從而獲取技術的可能，也使得我國的上下游企業喪失了通過關聯效應提高質量、技術的機會

這種關聯效應包括諸多方面：跨國公司幫助未來的供貨商建立生產性設施、為改善供貨商產品的質量或促進其創新活動提供技術幫助或信息服務、提供或幫助購買原材料和中間產品、提供組織治理上的培訓和幫助等等

二、結語不可否認，外資的紛至沓來確實極大地促進了中國經濟的發展，本土企業在與外企相互競爭、相互學習的過程中受益頗豐

但是我們必須清醒的熟悉到，作為一個經濟主體，趨利的本性將驅使外企保留先進技術以維持競爭優勢，所以盲目地相信“一個國家需要的技術可以通過跨國公司的投資來獲得”就顯得過于樂觀了，中國未來的技術發展還必須建立在自力更生的基

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