04 海外文物流失調查報告的調查內容(【流失海外的珍貴歷史檔案】珍貴檔案的定義)

用是最終目的，“管理”是關鍵和保證。由于歷史文化遺產所具有的共性特征是不可再生、不可替代性，因此在任何時候、任何情況下都要堅持“保護為主”，把歷史文化遺產本體及其原生環境的保護放在主要位置，這是歷史文化遺產得以存在和發展的基礎。

在立法工作中，還有一個關鍵的問題就是明確規定歷史文化遺產的管理部門及其相應的職責。從國務院至各級人民政府，各級歷史文化遺產行政主管部門負責管理本行政區域內歷史文化遺產的開發、利用、監督、保護等管理工作。非經國務院授權的有關主管部門許可，不得進行開發利用等工作。具體的內容和程序也要有明確規定。同時，在責任承擔方面，民事、行政、刑事手段要同時并舉，對違反法律規定的單位和個人要追究責任，同時，管理部門本身由于瀆職等造成嚴重后果的也要追求其法律責任。

另外，考慮到各歷史文化遺產要素的特殊性，也可以采取具體針對各要素的單獨立法的形式。例如，針對歷史文化名城的保護，有專家提出應該制定《歷史文化風貌區和優秀歷史建筑保護法》。歷史文化風貌區主要強調的是文化遺址周邊的環境保護，這個環境大的可以是一個城市，小的可以是一個城鎮、一個街區。

現在許多地方性法規已經出臺，例如《西安歷史文化名城保護條例》、《北京歷史文化名城保護條例》等等。用法律手段來保護歷史文化遺產具有穩妥性和可操作性。需要注意的問題是，一定要注意立法的統一性，各個相關法律要注意彼此間橫向的聯系，要相互借鑒，還要避免相互沖突和矛盾；同時要盡量考慮實際中可能出現的新問題。

其次，歷史文化遺產的管理要分層次、分級別，按照歷史文化遺產的價值等級實行分級管理[12]：一方面，歷史文化遺產本身要分級別，可定級為一級、二級、三級等，對不同級別的歷史文化遺產要進行不同程度的保護和管理，對于高級別遺產，應向上集權，對于低級別的遺產，應向下放權；另一方面，管理機關要各司其職、各負其責，并且相互協作、相互監督。單一的政府管理體制，無法有效管理歷史文化遺產。需要特別強調的是，即使是被評為世界文化遺產，也不能掉以輕心。世界遺產公約有其一套底線，任何項目都不是“終身制”的，一旦我們保護不力，那么他們將先進行“黃牌警告”，然后列入瀕危遺產項目，甚至可能因此被淘汰出局。歷史文化遺產的保護具有長期性。

然后，要以法規與標準進行管理。法規不僅要有制約作用，還要有指導、指引作用，既要規定不能怎么做，還要指出應該怎么做；同時，管理標準應該是可以操作的，不能過于模糊和概括。另外，歷史文化遺產已經不再單單是文化問題，經營問題、市場問題、非營利制度問題與經濟和社會發展統籌發展問題，均已成為現代的歷史文化遺產管理的主題。另外，對于歷史文化遺產的概念和保護的內容，也在不斷擴展和深化，所以我們也要注意歷史文化遺產保護的與時俱進。

在歷史文化遺產的保護規劃上，各地方、各有關部門應把歷史文化遺產保護納入當地經濟和社會發展規劃、納入城鄉建設規劃、納入財政預算、納入體制改革、納入各級領導責任制。[13]同時，應該按照各地方的本土特色去保護歷史文化遺產，去補充和豐富歷史文化遺產事業。

最后，要把歷史文化遺產的保護與相關問題結合起來綜合考慮。比如，環境問題的惡化會不會對歷史文化遺產產生不良影響、人口的急劇膨脹會不會影響歷史文化遺產的完整保存、會不會因用地問題拆毀歷史文化遺產……相關問題解決得好，對歷史文化遺產的保護有促進作用。

（二） 把環境法的基本原則和主要制度貫徹在歷史文化遺產保護工作中

環境法的基本原則和主要制度涵蓋環境法的全部領域和調整的全部過程，在如今我國歷史文化遺產立法不完善、保護不力的情況下，援引環境法的基本原則和主要制度不僅是可能的，而且是十分必要的。

我國環境法的基本原則對歷史文化遺產保護具有指導意義：

1、協調發展原則

使歷史文化遺產的保護與經濟、社會持續發展相協調，處理好發展與保護的關系。一方面，歷史文化遺產本身就已經給我們創造了巨大的經濟效益和社會效益，反過來，我們應該使用經濟效益和社會效益來保護和發展歷史文化遺產，賦予祖先留下的豐富文化遺產以新的內涵，那就是完好保存的理念和措施，作為新的遺產代代相傳。“挖祖宗墓，吃子孫飯”的做法是萬萬不可取的。

正如聯合國教科文組織的官員說：“歷史文化遺產的意義就在于它們能激勵社會的全面發展。這不僅是保護，而且還是全社會進步的過程。”

2、預防為主原則

這要求我們在對歷史文化遺產進行開發和利用的時候，一定要把握一個“度”，適度開發、適度利用，糾正“最大限度”的錯誤觀念。“有限開放”和“限量游覽”在旅游活動中比較可行，國外已經做得很好，我國現在也開始試點進行。要加強對歷史文化遺產的科學研究，什么樣的行為會對其造成損害，何種損害是可以彌補的，何種損害是毀滅性的，做到研究走在開放前。我國對自然保護區進行保護的先進經驗可以借鑒。《自然保護區條例》規定，自然保護區可以分成核心區、緩沖區和實驗區，其中核心區是禁止任何單位和個人進入，也不允許進入從事科學研究觀測活動的。歷史文化遺產也應根據具體情況進行分類和分級，有些是不適宜開放的，甚至是根本是不適宜開發的，因為現有的技術水平還達不到使之完整保存，那么應該保持原狀；有些是只能有限開放的，多度開放行為會對其造成損害；還有些是可以完全開放的。“預防”是核心，圍繞著這個核心來進行保護。歷史文化遺產的另一大特點就是其真實性，是歷史遺留下來的，如果是仿古，那就稱不上是歷史文化遺產了。圓明園盛極一時的風貌我們已經無法領略，但是它現在的面貌起碼也真實地記載了歷史上其受到的劫難，我們就不必再枉費心機去修繕，保持現狀才是上策。

預防為主原則強調了事前規范，歷史文化遺產一旦遭到破壞，要恢復原狀往往比較困難，很多情況下，恢復所需付出的經濟和社會代價不僅比我們所取得的經濟利益要大，同時更比采取積極預防措施所付出的財力、物力大得多。

3、環境責任原則

凡利用歷史文化遺產者，都應當按照國家有關規定承擔經濟補償的責任。一方面，歷史文化遺產的負責單位要繳納包括稅收等在內的費用；另一方面，在參觀旅游活動中，游客要購買門票。凡有權開發歷史文化遺產者，同時承擔保護歷史文化遺產的義務。這就要求相關部門定期對歷史文化遺產進行維護，并分析研究何種因素可能會對歷史文化遺產造成損害，同時積極采取措施預防損害發生。破壞者恢復主要指的是造成歷史文化遺產破壞的單位和個人，必須承擔將受到破壞的歷史文化遺產予以恢復和整治的法律責任。鑒于歷史文化遺產遭破壞的難恢復和不可恢復性，對于這種損害一般的單位和個人是無力恢復和治理的，這種情況下，比較可行的做法是對這些單位和個人處以罰款等，委托有能力的部門來進行恢復和治理。此條原則屬于事后救濟，由于其不經濟性以及后果的嚴重性，應盡量避免破壞情況的發生。此原則作為歷史文化遺產保護的最后一道防線，從制定規范到具體操作，一定要體現嚴厲性。一旦造成破壞，對破壞行為人要進行嚴厲的處罰。

4、公眾參與原則

首先要使公眾樹立歷史文化遺產主人翁意識，要真正關心歷史文化遺產的歷史及其內容，了解和掌握相關知識和保護常識，能夠自覺保護歷史文化遺產，教育工作要常抓不懈。然后要把這種意識上升到法律的高度。保障公民的歷史文化遺產知情權，要實行歷史文化遺產狀況公報制度，讓公眾了解歷史文化遺產遭破壞和受保護的現狀，認識到問題的嚴重性和緊迫性，增強保護歷史文化遺產的責任感，真正發揮其監督作用。政府的職能要與公眾的力量融合起來：一方面，建議就歷史文化遺產保護組建多學科專家參與的買粉絲組織，作為政府的參謀；另一方面，政府部門要把保護歷史文化遺產的計劃方案告訴有關的群眾，考慮他們在生產生活中的需求，其實在許多情況下，群眾才是這方面的專家；然后群眾把他們的意見及建議反饋給政府，政府經多方衡量做出正確取舍。最后，對于一切對歷史文化遺產的破壞活動和對歷史文化遺產有重大潛在危險的活動，公眾有權利更有義務向相關部門進行檢舉和控告。要開通多種渠道使消息暢通，對于重大情報經確信的，對相關的單位或者個人進行獎勵，以發揮他們的積極性。

我國歷史文化遺產保護工作可以有重點地借鑒環境法的一些基本制度：

1、環境影響評價制度

這項制度屬于事前規范。在評價形式篩選上，建議各級主管部門對待歷史文化遺產的保護采取謹慎態度，除了對歷史文化遺產造成微弱影響的項目之外，一律采用環境影響報告書的形式，對評價報告的審批也應該嚴格化。對于可能會對歷史文化遺產造成不可修復的破壞的，堅決不予批準；對于可能造成損壞但是可能通過保護措施預防和恢復的，原則上可以批準。環境影響評價是法定程序，對于未經批準而動工的項目，應該由各相關部門齊抓共管，不給其可乘之機。另外，要責令其停工、補辦審批手續，還要對其采取罰款等措施。圓明園湖底防滲工程從2004年9月開工，至今仍沒有提交環境影響評價書。國家環保總局日前已經責令圓明園管理處限期提交環境影響報告。[14]

2、許可證制度

對從事可能造成歷史文化遺產不良影響活動的開發、建設或經營者，必須向歷史文化遺產主管部門提出申請，經審查批準，發給許可證后才能從事該項活動。比如說，要在歷史文化遺址地拍攝電影、電視劇，首先劇組負責人要向歷史文化遺產主管部門提出書面申請，并且要附上審查必須的各種材料，比如劇本中需要利用歷史文化遺產的情節介紹，以及證明該行為不會對其造成破壞的理由，或者應用保護設備和措施等；主管部門可向專家組求證，也可以在報刊、網絡上公布受理的申請，廣泛征求各方面的意見，根據有關的法律或其他規定對申請進行審查，然后作出頒布或者拒發許可證的決定，與此同時，同意頒發許可證的，要告知持證人的相關義務、限制條件和注意事項，并且做出書面文件，雙方簽字生效。拒發許可證的，應當說明拒發理由，相對人不服的，可以進行復議。主管部門有義務對持證人執行許可證的情況進行隨時監督檢查，發現持證人違反許可證規定的義務或限制條件時，可以中止、吊銷許可證，并對其追究相應的法律責任。

3、環境事故報告制度

發生事故或者其他突發事件，使歷史文化遺產受到或者可能受到破壞，事故或事件的當事人必須立即采取措施處理，及時向歷史文化遺產主管部門、當地環境保護行政主管部門和其他相關部門報告，接受調查處理。這樣可以使政府和主管部門及時掌握歷史文化遺產破壞事故的情況，查明事故原因、確定危害程度，便于采取有效措施，防治事故蔓延和所造成的損害擴大；屬于人為原因造成的，要追究其法律責任。

（三） 加大對歷史文化遺產保護的投資力度，鼓勵相關科學研究

中國現代意義上的歷史文化遺產保護科學技術，幾乎全部移植于國外，不僅使用的范圍相當有限，舶來的技術尚缺乏本土化和科學驗證與評估等研究環節。保護科學和技術的顯著貧弱，遠遠不能應付數量巨大和門類眾多的歷史文化遺產保護需求。[15]

國家和政府的財政撥款應該是歷史文化遺產資金最主要的來源，應該加大對歷史文化遺產的投資力度；另外，相關的社會團體、民間組織以及個人投資的方式也應該積極鼓勵；建議制定稅收優惠政策、貸款優惠政策，發行獎券、彩票的形式來刺激歷史文化遺產的保護工作。

國家應該采取各種手段積極鼓勵歷史文化遺產保護的科學研究工作，對于有重要貢獻的單位和個人，予以獎勵。另外將科學研究成果轉化為現實操作方法的過程中，也要保證資金的供應。要利用系統工程研究方法，開展文化

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