04 自由貿易政策的含義與演變階段(試述中國實施對外貿易的演化過程及該政策對中國的影響(答案好的話懸賞100))

的理論意義：不論產權屬誰，只要產權界定清楚，自由的市場機制便能導出最有效率的結果。這一結論從產權的角度給出了市場順暢運行的條件即產權的清晰界定。

波斯納定理：波斯納定理認為如果市場交易成本過高而抑制交易，那么，權利應賦予那些最珍視它們的人。（概念解讀：波斯納的貢獻不僅在于提出了“波斯納定理”，而且在于他將這一定理用于對每個部門法和各種契約的具體分析。其中，對企業有限責任制度的分析可能是最具啟示性的。波斯納定理的實質即在契約安排中，要求體現“比較優勢原理”。按照“平等競爭、能者居之”的原則分派權利，就能實現最優的權利安排。如果把企業責任制度理解為一種風險配置契約，那么，從無限責任制到有限責任制的演變就恰好印證了契約安排中的比較優勢原理。）

交易費用：也指交易成本，是一個經濟學概念，指在完成一筆交易時，交易雙方在買賣前后所產生的各種與此交易相關的成本。

逆向選擇：是指由交易雙方信息不對稱和市場價格下降產生的劣質品驅逐優質品，進而出現市場交易產品平均質量下降的現象。

道德風險：從事經濟活動的人在最大限度地增進自身效用的同時做出不利于他人的行動。或者說是：當簽約一方不完全承擔風險后果時所采取的自身效用最大化的自私行為。

不完全契約：是指締約雙方不能完全預見契約履行期內可能出現的各種情況，從而無法達成內容完備、設計周詳的契約條款。

企業家：企業家是企業的決策者，是企業的中心簽約人；是剩余控制權的擁有者和企業產權的所有者。企業家可以通過三種方式籌集資本：一是從土地所有者借入土地；二是從外部資本所有者借入資本；三是企業所有者自己擁有資本。在企業內部，企業家與勞動者簽訂契約的結果，形成了雇傭關系，這種關系中的產權關系是難以完全清楚的，從而產生了代理問題。

制度創新：是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的統稱。包括制度的調整、完善、改革和更替等。

制度變遷：是指制度的替代、轉換與交易過程，它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代。制度變遷的原因在于制度穩定性、環境變動性和不確定性及人們對利益極大化的追求三者之間持久的沖突。

路徑依賴：似于物理學中的“慣性”，一旦進人某一路徑就可能對這一路徑產生依賴。正是這種路徑依賴性的存在，使得一個社會一旦選擇了某種制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來，這被稱之為鎖定。

制度變遷的時滯：時滯是經濟學中的一個重要概念。從認知和組織制度變遷到啟動制度變遷有一個過程，這個過程就是制度變遷中的時滯。時滯可分為四個部分。時滯Ⅰ:認知和組織。時滯Ⅱ:發明。時滯Ⅲ:菜單選擇。時滯Ⅳ:啟動時滯。啟動時滯的長短主要取決于制度主體的不同 。

薩克斯“休克療法”： 1、采取嚴格的貨幣緊縮政策，嚴格控制全社會的貨幣和信貸規模，削減財政補貼，減少財政赤字，以此抑制社會總需求，強制地消除總供給和總需求之間的缺口，并以此遏制通貨膨脹的發展。2、放開價格，取消價格補貼，形成市場供求決定的價格體系。3、實現貨幣自由兌換，取消對外貿易的限制，建立自由貿易體制，從國外“進口”一個真實的價格體系。4、取消經濟控制，盡快打破某些行業壟斷，放棄對私有部門的各種限制。5、盡快實行私有化，改造國有企業，建立以私有制為基礎的混合經濟 。簡單地講，薩克斯“休克療”=穩定宏觀經濟 + 經濟自由化 + 私有化。

制度變遷的相機組合模式：制度變遷的相機組合模式主要有以下四種：組合模式Ⅰ:強制性制度創新方式 十 激進方式的組合模式。簡稱激進式強制性制度變遷組合模式。 組合模式Ⅱ:強制性制度創新方式 十 漸進方式的組合模式。簡稱漸進式強制性制度變遷組合模式。組合模式Ⅲ:一種比較理想的模式，需求誘導性制度創新方式 十 激進方式的組合模式。簡稱激進式需求誘導性制度變遷組合模式。 組合模式Ⅳ:需求誘致性制度創新方式 + 漸進式的組合模式。簡稱漸進式需求誘致性制度變遷組合模式。以上四種制度變遷組合模式之間并沒有絕對的好壞、優劣之分，其效果主要看組合模式是否與實際相符，是否能解決該階段的改革任務：主要應該掌握：(1)因地制宜用好組合模式；（2）把握模式的轉換時機；（3）各種組合模式互補搭配；（4）把握好制度變遷的強度；（5）把握好制度變遷的時間長度；（6)要考慮制度需求累增效應，及時推動制度升級和完善。

二、思考題

1、新制度經濟學關于人的行為有哪些方面的假定？

答：新制度經濟學對人的行為的假設主要有三方面內容：1.人的行為動機是雙重的既追求財富最大化，也追求非財富最大化。2.人都是有限理性的。3.機會主義行為傾向。

2 、新制度經濟學與主流經濟學、舊制度經濟學的主要理論分歧是什么？

答：新制度經濟學屬于新自由主義思想中的一枝，與以凡伯倫、康芒斯等人為代表的舊制度學派經濟學有區別，與以加爾布雷思為代表的現代制度經濟學也有區別。他們的重大差別在于舊制度學派往往對主流經濟學持批判否定的態度，批駁有余而建樹不多；同時，分析方法更接近社會學方法而非經濟學方法。而新制度經濟學則基本贊同主流經濟學的分析方法，并將這一方法運用于分析制度。所以新制度經濟學與主流經濟學的區別在于研究領域、研究對象的不同，而與舊制度學派經濟學及現代制度學派經濟學的差異則是研究方法的不同。

3、簡述制度的含義，本質及其特征？

答：制度是一系列被制定出來的規則、守法秩序和行為道德、倫理規范，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規范。制度的本質：第一，制度是關于人們行為的規則。第二，制度是一種 “公共物品”。第三，組織不是制度。制度是游戲規則，而“組織是游戲人”。第四，制度通過制度安排而具體化。制度的共同特性：習慣性、確定性、公理性、普遍性、標志性。

4、什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。聯系:(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。 (2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5) 可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。 總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

5、制度的功能有那些？

答：1、制度能降低交易成本。3、制度提供人們關于行動的信息。制度規定人們能做什么，不能做什么，該怎樣做，不該怎樣做，也就等于告訴了人們關于行動的信息。 4、制度為個人選擇提供激勵系統 。制度通過獎勵或懲罰的強制力量得以執行。據此，個人不僅可以預知行為的后果，而且可以計算采取何種方式實現自己的目標最為合算。制度的有效性決定著個人選擇的有效性。 5、制度能約束主體的機會主義行為。在制度規定的范圍內，人的活動具有選擇自由，超出這一范圍就要受到懲罰。由此，制度決定了人的活動在操作層面的選擇集。

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