04 美國自由貿易政策與中國有何不同(1934年美國自由貿易政策的原因以及影響)

六二O年，英格蘭婦女被招引前往弗吉尼亞結婚成家的時候，詹姆斯河一帶，已建立起許多大種植園，人口也有上千人之多。

定居大西洋沿岸

新大陸雖然得天獨厚，資源豐富，但是，為了取得當時移民還不能制造的物品，與歐洲的貿易非常重要。在這方面，海岸線對于移民極為有用。整個海岸線上布滿了無數水灣和港口。只有北卡羅來納和新澤西南部兩個地方缺乏遠洋輪可進出的港口。

奔騰雄偉的河流，如基利伯克河、哈得遜河、特拉華河，薩斯奎哈納河，波托馬克河以及其它數不盡的河流，將沿海平原和各港口與歐洲連接起來。只有一條由在加拿大的法國人所控制的圣勞倫斯河通向大陸的內地。茂密的森林和高大的阿巴拉契亞山脈阻擋著移民向西發展。只有獵人和商人才冒險進入那荒蕪的地方。在一百年里，移民們都只在沿海一帶密集地建立起居住地。

每個殖民地都是自給自足的社會，有各自的出海港口。它們均為單獨的實體，并且各有其獨特的個性。但是，盡管有著這種個性，商業、航海、制造業及貨幣等問題，都超越各個殖民地的境界，需要進行共同管制；當殖民地脫離英國宣告獨立以后，這些共同管制也就促進了聯邦的成立。

十七世紀移民美洲，不但需要審慎的計劃和安排，而且還要花費不少金錢和具備冒險精神。來美洲的移民，必須遠涉重洋，航行五千公里。他們需要用具、衣服、種子、器具、建筑材料、牲畜、武器與彈藥。英格蘭移民與其它國家和其它時代的移民不同，他們并非由政府組織，而是由私人團體組織。

弗吉尼亞和馬薩諸塞這兩個殖民地是由特許公司建立起來的。投資人交來的公司基金則是用來裝備、運輸和資助移民的。

至于紐黑文殖民地（后來并入康涅狄格殖民地），是富有的移民自己裝備和輸送他們的家屬和仆人到那里去的。其它殖民地如新罕布什爾、緬因、馬里蘭、南北卡羅來納、新澤西和賓夕法尼亞原來都屬于領主，這些領主是英格蘭的紳士或貴族，他們拿出一筆錢，把他們的佃戶和仆人安置在國王賜給他們的土地上。

例如，查爾斯一世賜予塞西爾﹒卡爾弗特（巴爾的摩勛爵）和他的后嗣約二百八十萬公頃土地，這就是后來的馬里蘭州。南北卡羅來納和賓夕法尼亞則是查爾斯二世的賜予。嚴格說，這些領主和特許公司都是英王的佃戶，但他們每年只繳納象征性的租稅。巴爾的摩勛爵每年獻給國王兩個印第安人的箭頭，威廉﹒佩恩每年只呈獻兩張海貍皮。

最后變成美利堅合眾國的十三個殖民地是新罕布什爾、馬薩諸塞、羅得島、康涅狄格、紐約、新澤西、賓夕法尼亞、特拉華、馬里蘭、弗吉尼亞、北卡羅來納、南卡羅來納及喬治亞。每個殖民地都有不同的來歷。有幾個甚至是其它殖民地的分支：羅得島和康涅狄格是由馬薩諸塞的人建立的，而馬薩諸塞則是新英格蘭各殖民地之母。佐治亞殖民地是詹姆斯﹒愛德華﹒奧格爾索普和一些英格蘭人為了慈善和現實的理由而建立的。他們的計劃是把關在英國監牢里的負債罪犯釋放出來，送到美洲建立一個殖民地，作為抵御南方西班牙人的主要堡壘。荷蘭人一六二一年建立的新荷蘭殖民地，則于一六六四年改歸英國人統治，易名為紐約。

移民：經濟、宗教和政治上的動機

在十六、十七世紀宗教變革之際，一群稱為清教徒的男女，企圖從內部來改革英國教會。他們主要要求是使國家教會趨于新教化，并且提倡簡化信仰和崇拜儀式。他們的改革觀念，破壞國家教會的統一性，有分裂人民和影響皇室權威的危險。

詹姆斯一世執政時，一小部份分立派的人士－－一個激進的宗派，大部份都是卑微的鄉民，他們相信他們永遠也不能夠按照自己的意愿去改革英國國教－－便離開了英國到了荷蘭的萊頓。在那里，他們可以按照自己的意愿尊奉宗教。稍后，一部分萊頓教民決定移住新大陸。這些人被人們稱為「一六二O年移美的英國清教徒」。他們建立了普利茅斯殖民地。

查爾斯一世于一六二五年登基之后不久，英國的清教徒領袖受到了他們認為是與日俱增的迫害。幾個被迫停止傳教的牧師也率領他們的追隨者來到美洲，加入了英國清教徒的行列。他們與先前的移民不同，其中有許多富有和地位高的人，他們在一六三O年建立了馬薩諸塞海灣殖民地。此后十年間，六個英國殖民地，全部都打上了清教徙的烙印。

政治上的原因，也造成許多人選移到美洲。十七世紀三十年代，由于查爾斯一世的獨裁統治，從英國到美洲的移民大為增加。十七世紀四十年代，英國發生了起義，在奧利弗﹒克倫威爾領導下的查爾斯一世的政敵勝利了，使到許多騎士黨人－－所謂國王的人－－紛紛到弗吉尼亞來碰碰他們的運氣。在德國，由于許多領地甚小的王公專權，尤其在宗教方面，實行壓迫政策，加上連年戰爭，使得在十七世紀末期和十八世紀里，遷徙到美洲的人劇增起來。

有以下這樣一種情況：有些人對于來美洲開始新生活并不感興趣，經過鼓吹者的游說后，也來到了美洲。威廉﹒佩恩曾大肆宣傳，說什么賓夕法尼亞有許多良機在等待著新客。那些向窮人兜售服務合同的船長都獲得巨額利潤。此外，人們鼓勵法官和監獄當局讓罪犯到美洲去，以此代替有期徒刑。（判處「流放」）

移民中，很少人能夠負擔他們自己和家屬的旅費，以及在新大陸安頓下來的費用。這些無支付能力的移民的旅費和生活費，是由弗吉尼亞公司和馬薩諸塞海灣公司之類的殖民機構負擔的。移民則同意以合同勞工的身份替公司干活。殖民公司、領主和一些家族與準備遷來的移民商定合同內容，他們為移民付出旅費和其它費用，移民則替他們工作一個時期－－通常是四年到七年。服務期滿以后，他們可以領到「自由金」，有時還會包括一小塊土地。

據估計，新英格蘭以南諸殖民地的移民，有一半是根據這種「契約仆人」制度來到美洲。他們大都忠實履行合同，但也有一些仆人半途違約逃跑。一般來說，這些人最后都能在他們原來落戶的殖民地，或者鄰近的殖民地上，取得土地，成家立室。

按照這種制度的辦法來到美洲的人，在社會上并不受到歧視。每一個殖民地里，都有一些領袖人物曾一度是契約仆人。

北美自由貿易區的建立與發展對中國和美國的影響

對美國來說 減少了關稅壁壘 ，貨物運送暢通無阻，擴大了市場，有助于其經濟發展，降低失業率、

對于遠在太平洋西岸 的中國來說 影響不大

國際貿易對中國的作用和意義？

一、新貿易理論的基本思想

英國古典經濟學家亞當?斯密在其代表作《國民財富的性質及原因的研究》（1776年）中提出的“絕對優勢說”堪為自由貿易理論之濫觴。鑒于亞當?斯密“地域分工論”存在著明顯缺陷，大衛?李嘉圖對其進行了修正，創立了“相對優勢說”，標志著國際貿易理論的重大突破。但該理論仍然不能完全解釋國際貿易的發生機制。1933年，瑞典經濟學家赫克歇爾及其學生俄林以“資源稟賦說”科學地解決了這個問題。戰后國際貿易理論成了赫俄理論的一統天下。

（一）戰略性貿易理論。20世紀80年代初，國際貿易形態發生了很大變化，實際上已經不再是古典理論所設想的那種交換了，如資本要素豐裕的國家傾向于出口資本密集性產品，有熟練勞動力的國家傾向于出口技術密集型產品，而不發達國家則出口原材料，等等。第二次世界大戰尤其是20世紀80年代以來，雖然國家的技術差異和資源稟賦仍然主要決定了國際貿易的基本模式，但相當部分國際貿易不可簡單地歸因于出口國的自然優勢，相反，越來越多的貿易來源于規模經濟和因技術創新而形成的人造優勢。

這說明國際貿易形態的歷史性變遷對經濟學家提出了挑戰。只有在現有貿易思想基礎上發展一套新理論，才能重新解釋國際貿易領域里正在發生的巨大變遷。70年代發展起來的產業組織學提出了分析寡頭競爭產業的新方法，從而催生了國際貿易新理論。

古典貿易理論建立在市場不會偏離“完全競爭”太遠的假設之上，市場上有許多生產者，每個生產者力量都很小，不會試圖去影響價格或其競爭對手未來的行為。然而，戰后以來產業內貿易和發達國家之間貿易的迅速增長說明完全競爭的假設是不合適的，現在相當一部分貿易是由大規模生產的優勢、積累的經驗和通信技術的創新所決定的，由眾多小企業之間展開的原子狀的競爭已經難以看到，而少數幾家大型企業之間的不完全競爭卻隨處可見。例如，大型客機市場基本上由“波音”和“空中客車”兩家寡頭航空公司所壟斷，每一方都有影響價格的能力，它們做出戰略性的行動，以期影響競爭對手的行為。

古典貿易理論在于證明自由貿易是最好的。古典理論假定市場競爭是完全的。一國在某一產業的比較優勢是貿易發生的根本原因，每個國家都因其各自的要素稟賦而參與國際分工。因此，在一個競爭激烈的經濟中，“租”非常少，因而經濟中不存在“戰略性”部門，自由貿易政策是各國最好的選擇，在各國都支持自由貿易的情況下，每個國家都能從貿易中獲益，且一國的收益并不以他國的損失為代價，自由貿易不是零和博弈。古典理論甚至認為，即使世界上只有一個國家奉行自由貿易原則，其他國家都一律實行貿易保護主義政策，該國仍能從自由貿易中獲益。因此，自由貿易是古典理論的鐵律。

在產業組織學基礎上發展起來的新貿易理論對古典貿易理論提出挑戰。新理論既是對古典貿易理論的繼承，又有所超越。它認為，國際分工在一定程度上具有歷史的偶發性，是一國特定的歷史、某個偶發事件和經濟政策的產物，并不是完全由各國資源稟賦差異所決定的。新理論最有意義的創新在于引入了不完全競爭和規模經濟理論，從而使國際貿易理論從完全競爭這一假定條件的束縛下擺脫出來，市場中不完全競爭是普遍現象，完全競爭才是特例。在不完全競爭市場下，產業領域存在著規模經濟報酬遞增的現象，這個理論有力地挑戰了古典貿易理論所認為的規模經濟報酬不變的傳統觀點。由于市場競爭是不完全的，“租”不可能因競爭而完全消失，在一些產業，資本和勞動有時會獲得比其他產業高得多的回報率，因而經濟中存在著“戰略性”部門。如果政府能夠識別出這些戰略性部門，就有可能采取戰略性貿易政策。所謂戰略性貿易政策，是指在“不完全競爭”市場中，政府積極運用補貼或出口鼓勵等措施對那些被認為存在著規模經濟、外部經濟或大量“租”的產業予以扶持，擴大本國廠商在國際市場上所占的市場份額，把超額利潤從外國廠商轉移給本國廠商，以增加本國經濟福利和加強在有外國競爭對手的國際市場上的戰略地位。政府參與國際經濟競爭顯然會從根本上改變國際貿易的通行規則，因而被視為提升其國際競爭力的戰略性活動。

（二）選擇戰略性產業的基本標準。如果說經濟中存在著戰略性部門，那么企業家或經濟學家該怎樣識別它們？克魯格曼提出了識別戰略性部門的兩項標準，一是看該部門是否有大量的“租”存在，即該部門的資本或勞動回報率是否特別高；二是看該部門是否存在著外部經濟，即某一企業的研究開發活動或經驗對其他企業會產生技術外溢。然而，由于外溢是沒有市場價格的，根據這項標準去衡量戰略性部門有一定難度。

（三）戰略性貿易政策的幾種形式。一旦選定某些產業為戰略性產業，政府應該采取什么措施保護這些優選產業的發展呢？克魯格曼和詹姆斯?布蘭德(James Brander)提出了戰略性貿易政策的幾種可能的應用形式。

1.以轉移利潤為目的的補貼。這項戰略性政策涉及到運用補貼來加強在有外國競爭對手的國際市場上的戰略地位，其基本思想是要把利潤從國外廠商轉移給國內廠商。政府補貼可能使本國廠商降低產品成本，從而在有利可圖的國際市場上占有更大份額。由于成本補貼迫使外國競爭對手削減產量，使本國廠商得到額外利潤，這些利潤超過政府的補貼數額，即廠商的受益超過納稅人的損失。這說明出口補貼（或生產補貼）增加了國內經濟福利。

二、新貿易理論在美國興起的深層背景

20世紀80年代初，戰略性貿易政策理論在美國興起，不是偶然的。

首先，它與

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