04 貿易引力模型變量選擇(關于EVIEWS中引力模型的處理)

了WIPO公布的各專利局收到的按來源國統計的專利申請數據來評估專利國際化的行為。

結果分析顯示如下表：

類型

實施者

形式

一國技術的全球化利用

追求利潤的企業和個體

出口創新產品；轉讓許可證和專利；在國外生產內部設計和開發的創新產品

技術的全球化創新（生產）

跨國公司

在母國和東道國開展R&D和創新活動；在東道國購買已有的R&D實驗室或進行R&D綠地投資

全球技術合作

大學和公共研究中心

合作科研項目；交換學者或研究者；學生國際流動

國內或跨國企業

特定創新項目的合資企業；交換技術信息和／或設備的生產協議

表6.1 專利國際化實施者與形式

Table6.1 Patent Internationalization Implementers andForms

表6.2 專利國際化三指標分布情況

Table6.2 Distribution of the three indicators ofinternationalization of patents

從表6.3的第（1）~（3）列可以看到，在普通的固定效應回歸中，專利國際化對貿易的增長呈負影響，這讓我們想到了內生性問題。專利國際化帶來的貿易量的增長可能會帶來市場重要性的上升，進而提高了申請專利的可能性。與此同時，一些國家可能為了避免本國已有的市場份額被侵蝕而大量申請專利用以迷惑對手。這就需要使用一種可以控制這個內生性問題的解決方法，本文所使用的解決方法為工具變量法。

工具變量法：當X與Y內生時，尋找一個變量只會影響X而Y不直接受影響，從而可以準確地識別出X對Y的影響。其中，X為自變量，Y為因變量。

本文所研究的專利國際化是一種個人和企業的專利申請行為在國家層面的總和，由于這是一種策略行為所以難免會受到多種多樣的因素的影響，其中最為密切的影響就是和這一行為密切相關的國際合作。由此，本文選擇了是否是《1970年專利合作協定》（Patent Cooperation Treaty, PCT）成員這一變量以用來解決貿易增長和專利國際化的內生性問題。這一工作變量之所以有效的原因是由于從制度環境上來說，加入專利協定可以使個人和各國單位在國外申請跨國專利時使用更長申請寬限期的PCT條款；同樣，由于WIPO和國際專利合作協定傳遞相關文件與信息，所以相關的申請成本有所降低。就這一意義來說，加入專利合作協定一定會對雙邊的專利國際化水平有所提高，但加入這一國際條約并不會直接影響雙邊貿易關系，因為這是一個多邊條約，不會因為具體的雙邊貿易關系而影響一國加入與否，這一條約同時直接影響的是雙邊專利申請情況惟一對貿易產生影響的途徑也是通過專利國際化對雙邊貿易結構和雙邊貿易量產生影響。在國際貿易研究中最常見的對相關因素直接產生影響的手段之一就是利用雙邊具體條約。本文使用STATA12.1軟件的xtivreg2命令對專利國際化指標（即雙邊是否是專利合作協定成員）進行了工具變量兩個階段的最小二乘估計。

科技服務貿易額

專利流動對數

專利流動對數

-0.056***（0.010）

/

i國GDP

1.302***（0.055）

0.035***（0.001）

j國GDP

-0.957***（0.063）

0.029***（0.001）

專利合作協定成員方i

／

0.068***（0.004）

專利合作協定成員方j

/

0.079***（0.004）

i國民專利申請量

-0.006（0.006）

0.008***（0.001）

j國民專利申請量

0.018***（0.006）

0.008***(0.001)

i國人口總數

1.250***（0.181）

0.662***（0.018）

j國人口總數

2.163***（0.209）

0.423***（0.016）

i國和j國的地理距離

-0.968**（0.102）

-0.005***（0.015）

樣本數

390

390

注：***、**、*分別代表在1%、5%和10%水平上顯著，括號內是序列相關與異方差調整后的穩健標準誤差

表6.3 科技貿易額和專利流動對數的影響因素

Table6.3 Factors affecting the trade volume oftechnology and logarithm of the patent flows

這一回歸結果的意義是極其重要的，因為我們所看見的大量的發達國家通過專利國際化來為自己企業的產品在相應的市場爭取法律保護其市場份額和市場地位的過程中，不僅提升產品和公司，這些國家的國際競爭力，交易量也有所增加。這一結果同時是在控制雙邊國家創新水平（以各自國家的本國居民專利申請量度量）之后得到的，所以這一結果實際上反映的是，不僅需要專心致志地切實提高技術創新水平和自主創新能力，還需要敢于將專利和技術國際化，積極主動的到東道申請專利，通過專利國際化來提高貿易的質量。

從實驗結果中我們可以看到，即使專利國際化對科技服務貿易的部分發展具有一定的抑制作用，但同時也大大提高了科技服務貿易的全局發展進度，并且在貿易發展的總體上呈現了促進的作用，起到了正面的影響。這些結果表明隨著專利國際化的進程發展，伴隨著新技術新產品的推出，對原來的產品造成了一定的壓制效果，對一些企業產生了負面的影響。而且如果出現產品可替代的問題，就很有可能會出現多方面的競爭，如技術資源與市場份額等，在一國的科技服務貿業的市場中也會發生企業之間互相侵蝕的現象。從這里我們可以對我國企業制定出更重要的方向。在國際科技服務貿易市場中，新舊產品往往生產于了不同區域不同行業，而擁有專利國際化能力的企業就意味著可以在國際市場上推動新技術引領的新產品，從而占據新市場的大面積市場份額，將一些缺乏創新技術或專利國際化進度相對落后的企業擠出市場競爭。所以，作為發展中的企業或傳統規模的企業都必須注重專利國際化的進程推進和使用，企業必須擁有技術創新的思想，只有通過技術的不斷革新和運用國際最新技術，才能使企業確保在不斷變遷的國際科技服務業市場中處于長期的優勢地位，占據主要的市場份額。

科技服務貿易額

1996-2005

2005-2014

專利流動對數

2.754***(0.930)

7.368***(0.920)

人口總數對數

2.536***(0.003)

-0.285

***

科技服務貿易指數

-0.068***(0.002)

1.750***(0.342)

國民專利申請量

0.039***(0.213)

0.029***(0.034)

樣本數

390

390

表6.4 檢驗——分時段回歸

Table6.4 Test2—point period regression

（三）實證結果與討論

就像前面內容所描述的一樣，當前全球經濟一體化趨勢已經日漸顯著，伴隨著科技的進步與技術的不斷創新突破，專利國際化對科技服務貿易的影響也發生了較大的變化，我們可以按表一與表二進行了檢驗研究，觀察了其中相應的變化。在各個年份里，專利國際化對科技服務貿易額與貿易廣度都有著正面的影響，都起到促進的作用，尤其對科技服務貿易額的影響十分顯著。從這一結論中可以看出，伴隨著全球經濟一體化的不斷深入，專利國際化對科技服務貿易的影響也越來越顯著了。以資金投入為主要顯著優勢的傳統從事科技服務業的企業會逐漸被以創新科技與前端技術為核心的企業所取代，一成不變的企業必然會做出讓步，這一結論與我們前期的預測是相一致的。隨著技術的革新會逐步影響新型產品的發明和制造以及制造工藝過程中的分工問題和細化，同時也影響全球專利國際化與技術國際化的浪潮和貿易自由投資的不斷發展。我們可以從中預想，專利國際化的不斷深入會在未來對科技服務貿易產生更大的影響。

七結論與政策建議

（一）研究結論

本文章通過運用專利申請總量、科技服務貿易總額兩類數據，利用引力模型與工具變量法檢驗了專利國際化與科技服務貿易增長的關系，得到以下的結論。

第一，專利國際化對科技服務貿易增長的影響是有利的，科技服務貿易會被大幅度的推動發展。我們的發現說明，應該通過鼓勵企業堅持自主創新與技術研究，實現技術的跨越式發展，爭取通過長時間的努力進入到一個更高的科技平臺。并且在保持政策相對穩定的前提下,隨著科技服務產業的發展,要制定國際學術交流政策,科技成果獎勵制度,放寬科技人員的兼職方向等，加速科技創新的進程。

第二，專利國際化對科技服務貿易的影響是隨著時間不斷深化的。也就是說伴隨著時間的慢慢推移，專利國際化也在世界貿易中逐漸占據不可或缺的位置，而以專利產權作為核心內容的科技服務貿易也會逐步成為世界貿易的主流。兩國或地區只有在技術專業化領域越接近，研發才越多，跨國專利控制才可能越多。

第三，專利國際化對科技服務業發展也有一定的限制作用。專利的國際化就意味著技術與知識的全球性擴散，同時也意味著為專利產權帶來了一定的限制性的保護，這樣一來就相對減少了國內外的一定量的交流與合作。當外國企業控制或者占據某一市場的份額越小，我們與其合作的機會就越少，本國對專利產權的控制就越強，這種情況下無法創新的企業就很難支撐下去，導致本國企業利益受損，科技服務貿易額會大大下降。這就警示我們國內企業要加快創新的腳步，時刻保持著危機感，多利用創新技術與知識加大自己的企業規模，保證自己在相應出口市場的份額不受對手侵蝕。

本文章在理論上論證了專利國際化和科技服務貿易的增長的關系，為科技服務業提供了全新的經驗與警示。從現實意義來看，為科技創新化與專利國際化提供了一定的基礎，也為我國參與技術全球化提供了根據與經驗。我們可以知道專利國際化對科技服務貿易的增長既有促進作用同時也表現了一定的抑制效果，這要求我們必須協調好專利國際化與科技服務貿易的關系才能到達最理想的效果。

（二）政策建議

關于EVIEWS中引力模型的處理

引力模型是分析雙邊貿易的，絕對距離是個固定變量，也可以采用相對距離，用GDP做權重。用引力模型進行分析，截面的數據不能太少，2個太少了，可以選擇20以上個國家，這樣對模型的擬合效果比較好。

至于模型的形式選擇要做F檢驗的，不能自己確定，因為你并不知道不同截面之間是否存在個體差異和結構性差異。

經濟學建模問題。。兩個看起來是有相關性的經濟因素，建模的結果確實兩者之間影響的不大，該怎么解釋呢？

首先，這樣一個原則你要明確，如果模型的設定和數據處理基本沒問題，那么不管結果好不好，都是有意義的，這就是實證研究，可以是證實一個猜想，也可以是證偽一個猜想。事實上，正是因為不

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