05 中國對外貿易的現狀圖表(當前中國遭受綠色貿易壁壘的現狀)

鞋類 3.42億CEU

1996 旅行箱包 6.46億CEU

1996 手提包 2.74億CEU

1997 激光唱機 3.03億CEU

1999 中厚鋼板 1.2億CEU

1999 焦炭 2.3億CEU

美國

（3起） 1990 電風扇 2億美元

1995 自行車 2億美元

1996 定尺碳素鋼板 1.5億美元

加拿大 1997 碳材 1億美元

印度 1995 冶金級碳焦 1.35億美元

波蘭 1998 鞋類(保障措施調查) 1.2億美元

注：CEU為歐元前的歐洲貨幣單位

二、我國產品頻繁受到歐盟等國家（地區）反傾銷調查損害的原因分析

（—）從WTO對于傾銷的認定規則來看中國產品頻遭反傾銷措施損害的原因

WTO框架下的《反傾銷協定》即《關于實施1994年關稅與貿易總協定第6條的協定》，是WTO對于《GATT1994》第6條的擴展，該協定對于世貿成員的反傾銷問題進行了系統的規定。

《反傾銷協定》規定：傾銷是“如果一個產品經一國出口到另一國的出口價格低于在出口國正常貿易中旨在用于消費的相同產品的可比價格，即低于該產品的正常價值進入另一國商業，此產品被視為傾銷。”（注6）《反傾銷協定》同時規定：2.2“如在出口國國內市場的正常貿易過程中不存在該同類產品的銷售，或由于出口國國內市場的特殊市場情況或銷售量較低，不允許對此類銷售進行適當比較，則傾銷幅度應通過比較同類產品出口至一適當第三國的可比價格確定，只要該價格具有代表性，或通過比較原產國的生產成本加合理金額的管理、銷售和一般費用及利潤確定。”

應當說，《反傾銷協定》中關于“傾銷”認定問題的規定是非常全面具體的，而且可操作性也很強。它非常有針對性的提出，如果出口國國內市場情況特殊（如：不實行市場經濟），則進口國可以依照第三國同類產品國內市場的進口價格來確定是否構成傾銷以及傾銷的程度。也就是說，在WTO體系下“正常價值”的確定有兩套標準：對于市場經濟國家，是與出口國國內市場的價格相比較。對非市場經濟國家，“只要用來確定正常價值的方法是合適與合理的”，就可用某一市場經濟國家相似產品的價格作為標準。同時應該注意，根據《反傾銷協定》第一條的規定，認定標準的選擇以及反傾銷措施的具體實施，完全是各國國內法的管轄范圍。（注7）客觀的說，這種做法既充分保證了世貿成員間對于“傾銷”認定標準的統一性，又體現了尊重各國國情的適當的靈活性。

但是另一方面，從中國的角度講，正是由于存在2.2款規定的傾銷認定方式，才使得中國產品在出口到以歐盟為首的許多WTO成員境內時，經常遭到反傾銷調查的威脅。根據歐盟、美國等國家和地區國內的反傾銷立法，長期以來把中國列為“非市場經濟國家”，即使是到了上世紀九十年代后期，見于中國國內經濟改革的成果和加入WTO的進程不斷加快，歐美不再把中國視為“非市場經濟國家”，但也沒有把中國列入“市場經濟國家”的范圍。可以說，歐美對中國實行的是一種類似于“非市場經濟推定”的制度，除非被調查企業證明其制造、生產、銷售的過程具備“市場經濟條件”，否則仍將被視為“非市場經濟國家”而與一般國家區別對待。而且這一規則在中國入世后仍然沒有改變：從中美、中歐達成入世協議來看，中國在入世后的最初15年內處在從“非市場經濟國家”向“市場經濟國家”過渡時期。這體現在《中國加入世界貿易組織議定書》第15條的規定中，在加入WTO后最初的15年內，中國涉訴企業在對反傾銷調查進行應訴時，需要根據提出反傾銷訴訟的“該ＷＴＯ進口成員的國內法證實涉訴特定產業或部門具備市場經濟條件”；否則該國可以“使用不依據與中國國內價格或成本進行嚴格比較的方法”，即《反傾銷協定》的2.2款規定的方法用“替代國”國內價格來衡量從中國進口的商品是否構成傾銷。

（二）歐盟在對中國產品進行的反傾銷調查時往往用“替代國”價格來認定構成傾銷

眾所周知，歐盟是作為一個統一的獨立關稅區加入WTO的，在反傾銷方面歐盟內部各國統一適用歐盟的反傾銷法規。現形歐盟反傾銷法規是歐盟理事會1995年12月頒布的96/384號文件，即《關于防御非歐盟成員國傾銷出口規章的實施細則》（注8）。

根據該項法規：出口國的一種產品，按低于其國內市場同類產品的正常價值出口到歐盟市場，即構成傾銷。這里“同類產品”指，與所爭議的產品相同的產品，如無此種產品，則同類產品應理解為特性與該產品非常接近的產品。“正常價值”指，出口國國內市場正常商業過程中所實際支付或應支付的同類產品價格。歐盟特別規定，當進口來自非市場經濟國家時，由于認為非市場經濟國家內的價格無法進行合適的比較，所以要選擇一個市場經濟的第三國為“參照國”（或稱“替代國”），取該國國內市場上實際支付的或應支付的價格為正常價格。

因此根據上述WTO相關規則以及歐盟的法律規定，在中國入世的最初15年里，歐盟提起對中國輸歐產品的反傾銷調查時，都應當按照個案的不同情況來具體分析的。如果中國的被調查企業提供了足夠證據證明其生產、銷售在中國國內擁有“市場經濟地位”的話，歐盟就必須按照中國被調查產品的國內價格認定是否構成傾銷。如果中國被調查企業不能證明其具有“市場經濟地位”，則歐盟可以任意選擇一個市場經濟的第三國作為“參照國”，據以判斷中國出口歐盟的產品是否構成傾銷。事實上，由于過去中國很多被調查企業不敢或者不愿應訴，歐盟在進行反傾銷調查時就任意選擇一個實行市場經濟的發展中國家，作為“參照國”進行比較。從以往的案例來看，歐盟委員會曾經多次以墨西哥或者新加坡作為中國的“替代國”（注9），根據這兩個國家同類產品的國內價格確定中國產品的國內價格。由于這兩個國家的勞動力成本是中國的近20倍，這必然導致歐盟委員會認定的“中國國內價格”遠遠高于其輸歐產品價格，從而構成對歐盟的傾銷。

（三）中國出口產業的內在因素本身促成了其頻繁遭受外國的反傾銷訴訟

1、中國的經濟改革正不斷推向深入，但目前仍尚處在過渡階段

客觀的來說，歐盟和美國對于我國尚處在由市場經濟向非市場經濟過渡階段的總體認識是準確而客觀的，這方面并不存在所謂的貿易歧視問題。因為目前我國正處在經濟體制改革推向深入的階段，在許多生產領域存在非市場經濟因素是有目共睹的，對于某些產業如民航、金融、農產品生產甚至鋼鐵等行業，仍然存在行政壟斷和政府保護，非市場經濟的因素仍然在起著很大的作用。作為發展中國家，這種情況是世貿組織所允許的。

這里需要指出的是，我國在另外一些行業，比如家電特別是小家電制造業、玩具業、成衣業等競爭性行業，市場化程度已經很高，企業完全是在市場經濟下自我發展壯大起來的。而這些行業往往也是勞動密集型行業，由于其具有的天然的勞動力成本低的優勢，往往在國外市場上占有明顯的價格優勢，這一優勢不是非市場經濟因素造成的，相反正是市場經濟在中國發展壯大的體現。對于這些行業按照“非市場經濟地位”的標準進行傾銷的認定，顯然是有失偏頗的。

2、我國出口產業本身的低價競爭行為，容易誘發反傾銷措施

目前我國出口產品的結構仍然比較單一，往往集中在勞動密集型產品，且技術含量并不高。這些產業由于國內勞動力成本低廉，使其在國際市場上天然具有低價優勢。于是一些嘗到低價甜頭的出口企業，便只注重其產品在價格方面的競爭力，缺乏自身發展的長遠規劃，忽視通過提高科技含量等手段來加強國際競爭力。客觀的說，我國相當一部分出口行業，在國際市場上存在著程度不同的低價傾銷的行為。

3、過去許多出口企業不愿或者不敢應訴，直接導致傾銷措施的泛濫

1999年以前，一些出口企業在遭到外國的反傾銷調查之后，出于多種因素的考慮，往往不愿應訴或者不敢應訴，導致傾銷行為被輕易認定。不愿意應訴是因為，那時候中國對于國內企業反傾銷應訴采取的是“一人應訴大家受益”的原則，也就是一家企業的應訴行為時必須是代表整個行業來進行，應訴企業自己投入很多人力、物力應訴的成果由全行業共享。這樣的政策明顯脫胎于舊的計劃經濟的管理體制，使得中國大多數被調查企業沒有應訴的積極性。

不敢應訴是因為，反傾銷應訴需要投入大量的人力、物力搜集、整理資料，還要組團赴海外參加聽證會并聘請外國律師參加訴訟，花費巨大。而且如此巨大的投入，由于往往不了解調查國的相關法律規定，勝訴的把握不是很大。因此，很多企業選擇了放棄應訴進而放棄被調查國市場。通過開辟新的海外市場或者到被調查國辦廠規避反傾銷措施的辦法，他們依然能夠在國際市場上生存。

三、我國目前對于反傾銷應訴工作的相關規定及應訴組織程序

面對日益嚴重的反傾銷問題，我國政府采取了積極的對策。1994年外經貿部頒布了《關于中國出口產品在國外發生的反傾銷案件的應訴規定》，督促鼓勵國內出口商積極應訴反傾銷。1999年2月頒布實施的《關于鼓勵和督促企業參加國外反傾銷案件應訴的若干規定》，正式確立了“誰應訴誰受益”的原則。2001年12月，外經貿部頒布了《出口產品反傾銷應訴規定》，它以規章的形式對我國出口企業對外反傾銷應訴的原則和組織程序做出了具體規定，明確了各進出口商會作為反傾銷應訴工作組織單位的職責，并對應訴工作中的一些細節問題做出了規定。出口企業對外反傾銷應訴的程序請參見下圖（圖2）。

一系列相關法規的出臺，企業自身對應訴工作的重視，使我國出口企業對外反傾銷的應訴率和勝訴率均得到大幅度提高。據統計，到2002年10月，我國企業對國外反傾銷和保障措施的總應訴率已經上升至70％左右；其中對歐盟、北美以及大洋洲反傾銷應訴率達到100％（注10），積極應訴成為出口企業的一項重要工作。

圖2出口企業反傾銷應訴流程示意圖（注11）

外經貿部或出口企業獲知被提起反傾銷調查

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通知相關出口商會

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出口商會通知相關涉案企業應訴，并通報企業所在地外經貿主管部門

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出口商會負責組織召開“反傾銷案件應訴協調會議”

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出口商會組織應訴企業填寫問卷、搜集抗辯材料

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經外經貿部批準由出口商會組團參加國外反傾銷調查聽證會或進行交涉

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應訴團回國報告后10日內向外經貿部提交工作報告及下一步工作方案

四、我國出口企業對歐盟反傾銷應訴的一些策略

（一）積極應訴，千方百計證明被調查企業在生產、銷售等方面具有“市場經濟”條件，以贏得“市場經濟地位”和“分別裁決”的待遇

根據中國入世協議和歐盟反傾銷法律，在中國被視為“由非市場經濟向市場經濟過渡”的15年時間里，中國企業可以向歐盟委員會（注12）申請“市場經濟地位”。如果被調查企業在應訴時，通過填寫問卷、出席聽證會等方式提供的證據，經過歐盟委員會對外關系總司反傾銷處審查，認為能夠證明它在生產、銷售等方面具有“市場經濟”條件，那么這些企業就可以申請歐盟委員會對其按照“市場經濟國家”的標準進行反傾銷及其損害的調查，也就是用中國國內市場價格作為“正常價值”與出口價進行比較，來考察是否構成傾銷并具體確定傾銷幅

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