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06 中國技術性貿易措施年度報告2018(重點用能單位節能管理辦法)
Instagram刷粉絲, Ins買粉絲自助下單平台, Ins買贊網站可微信支付寶付款2024-06-25 12:22:07【】6人已围观
简介錢和恐怖融資及客戶分類管理制度》及其操作規程,同年12月28日公司董事會審議通過了上述制度并報送人民銀行備案。2017年公司各部門有效執行了反洗錢內部控制制度的各項要求,涵蓋了各項業務管理中涉及洗錢活
2017年公司各部門有效執行了反洗錢內部控制制度的各項要求,涵蓋了各項業務管理中涉及洗錢活動的預防和監控措施,包括客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作。
(二)組織機構建設情況
公司成立反洗錢工作領導小組,由總經理任組長、首席風險官任副組長。領導小組全面負責組織、落實公司整體反洗錢工作規劃,并督導各部門、分支機構落實反洗錢具體工作。
公司合規稽核部為反洗錢具體工作的承擔部門。合規部指派一名工作人員擔任反洗錢專員,并具體負責反洗錢有關的經辦工作。
2017年我司反洗錢專員發生變動,由施睿變更為王子銘,變動情況已及時上報人民銀行。
(三)大額交易和可疑交易報告情況
我司反洗錢專員高度重視可疑交易的報告工作,積極與各部門、各崗位人員聯系,嚴格甄別日常交易中有大筆入金、出金;一次性大額短線交易;或大額頻繁交易不活躍品種等異常交易行為,并嚴格關注。截止2017年12月31日,暫未發現大額交易或可疑交易的情況。
(四)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況
1、業務辦理中客戶身份識別情況
(1)在開戶環節對客戶身份進行識別
在辦理開戶業務時,我司要求必須客戶本人持有效身份證件或身份證明文件辦理開戶手續,并真實、完整地填寫客戶基本信息表格等材料。客服中心開戶人員在為客戶辦理手續前對照審查客戶身份證明文件相關信息,并通過現場征詢、客戶回訪等方式確認客戶信息,留存相關影像資料及復印件。
2017年我司所辦理各項業務均符合相關制度要求,未發現匿名、假名賬戶。
(2)客戶相關信息資料變更
我司在為客戶辦理資金賬戶等重要信息時均嚴格遵守反洗錢有關規定,對客戶重新識別身份信息,要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關出具的證明書辦理變更手續。
2017年我司未為身份不明的客戶辦理業務或提供服務。
(3)客戶風險等級劃分
對新開戶客戶進行風險等級評估,并填寫《反洗錢客戶風險等級劃分標準表》。
2、客戶身份資料和交易記錄保存情況
公司嚴格按照《反洗錢內部控制制度》及其他規范性文件要求安全、準確、完整的保存客戶身份資料、交易記錄等,未經批準手續不得調閱客戶有關資料。
2017年我司未發生客戶資料泄密情況。
3、相關資料報送情況
2017年我司及時采集反洗錢非現場監管報表數據,準確的將反洗錢非現場監管信息報送給人民銀行營業管理部,未發生漏報、遲報等情況。
二、2018年反洗錢工作計劃
(一)反洗錢宣傳工作
2018年我司將通過開展一次戶外反洗錢宣傳活動,充分發揮期貨經營機構的反洗錢作用,提高公民及客戶的反洗錢意識,增強其履行反洗錢義務的自覺性,防范有關洗錢風險的發生。同時,加強總部及分支機構間的反洗錢溝通和協調工作,進一步優化我司反洗錢工作的內部環境。
1、宣傳內容
(1)反洗錢“一法四規”,包括《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等;
(2)反洗錢基本常識:包括什么是洗錢;洗錢手段有哪些,重點關注期貨市場洗錢有關手段;投資者反洗錢身份識別應具備的條件;投資者反洗錢風險等級劃分如何開展;反洗錢監控系統操作等;
(3)洗錢罪的犯罪構成及社會危害性,以及對社會、機構和個人會產生的不良影響。
2、宣傳時間
由我司自行安排在2018年9或10月份進行宣傳。
3、宣傳方式
(1)利用橫幅進行宣傳。內容借以反洗錢標語口號,“維護金融秩序,遏制洗錢犯罪”、“打擊洗錢、人人有責”等對社會公眾普及宣傳反洗錢有關知識,增強受眾群體的反洗錢意識。
(2)宣傳折頁和板報。反洗錢宣傳折頁和板報應闡釋有關反洗錢知識及相關法律法規,宣傳折頁應放置在營業場所明顯位置,方便客戶取閱。
(3)開展分支機構的柜面宣傳。各營業部根據自身條件可通過營業部場所影像宣傳設備定時播放反洗錢有關內容,并在客戶開戶時向客戶介紹有關反洗錢知識及法律法規。
(二)反洗錢培訓工作
分上下半年,對公司員工開展反洗錢有關培訓工作,使員工掌握反洗錢法律、法規及公司內控制度的有關規定,強化公司和營業部反洗錢專員的工作職責,增強員工防范洗錢意識。
1、培訓內容
加強反洗錢法律法規的學習。主要是反洗錢“一法四規”和《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》(以下簡稱“指引”)。今年計劃將對《指引》的學習作為反洗錢培訓業務的一項重要內容,并納入全員業務培訓計劃中,由各級反洗錢工作領導小組統一部署、分級落實。
2、培訓方式
培訓可以采用面授或視頻的方式。內容主要為規劃《指引》的落實工作,總結、研究、交流公司當前風險等級劃分工作情況,明確對客戶風險等級的控制和跟蹤是公司反洗錢風險管理的重要內容。同時,保證參加培訓人員深刻領會反洗錢的重要性,并將培訓內容、操作技術和方法傳授給其他職工,共同提高。
以上為我司2017年度反洗錢工作總結及2018年度反洗錢宣傳及培訓工作計劃。
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重點用能單位節能管理辦法
重點用能單位節能管理辦法
第一章總則
第一條為加強重點用能單位的節能管理,提高能源利用效率,控制能源消費總量,促進生態文明建設,根據《中華人民共和國節約能源法》等有關法律、法規,制定本辦法。
第二條本辦法所稱重點用能單位是指:(一)年綜合能源消費量一萬噸標準煤及以上的用能單位;(二)國務院有關部門或者省、自治區、直轄市人民政府管理節能工作的部門指定的年綜合能源消費量五千噸及以上不滿一萬噸
標準煤的用能單位。能源消費的核算單位是法人單位。
第三條重點用能單位應當貫徹執行國家和地方有關節能的法律、法規、規章、政策和標準,按照合理用能的原則,加強節能管理,降低能源消耗,接受所在地縣級以上人民政府管理節能工作的部門的管理。
第四條國家發展和改革委員會負責全國重點用能單位節能管理工作。國務院有關部門在各自的職責范圍內開展重點用能單位節能管理工作。
縣級以上地方各級人民政府管理節能工作的部門負責本行政區域內重點用能單位節能管理工作。縣級以上地方各級人民政府有關
2部門在各自的職責范圍內開展重點用能單位節能管理工作。縣級以上人民政府管理節能工作的部門,在開展重點用能單位
節能管理工作過程中,根據本地區重點用能單位行業情況,充分發揮有關行業主管部門作用,共同推動重點用能單位節能管理工作。
第五條對重點用能單位實行節能目標責任制和節能考核評價制度。地市級以上人民政府管理節能工作的部門會同有關部門,將能耗總量控制和節能目標分解到重點用能單位,對重點用能單位分級開展節能目標責任評價考核,主要考核重點用能單位能耗總量控制和節能目標完成情況、能源利用效率及節能措施落實情況,逐級報送考核結果,并將考核結果向社會進行公布。
第二章管理措施
第六條重點用能單位應當每年制定并實施節能計劃和節能措施,確保完成能耗總量控制和節能目標。節能措施應當技術上可行、經濟上合理。
第七條重點用能單位應當建立健全能源管理制度,明確能源管理職責,制定能源利用全過程的管理要求或規范,確立淘汰落后、實施節能技術改造及獎懲等各方面管理機制,加強節能管理,減少能源損失,提高能源利用效率。
第八條重點用能單位應當建立節能目標責任制,根據政府管理節能工作的部門下達的能耗總量控制和節能目標任務及要求,科學評估節能潛力,合理分解目標,落實到相應層級或崗位,并定期組
3織內部考核。重點用能單位應當建立節能獎懲制度,將能耗總量控制和節能目標完成情況與獎懲掛鉤,對節能工作中取得突出成績的集體和個人給予表彰和獎勵,對浪費能源的集體和個人給予懲罰。
第九條重點用能單位應當按照《能源管理體系要求》等相關標準的要求,建立健全能源管理體系并使之有效運行。縣級以上人民政府管理節能工作的部門負責組織開展能源管理體系建設效果評價工作。鼓勵重點用能單位開展能源管理體系認證。
第十條重點用能單位應當成立節能工作領導小組,負責人由單位主要領導擔任。重點用能單位應當聘任具有節能專業知識、實際經驗以及中級以上技術職稱的人員擔任能源管理負責人。重點用能單位應當明確能源管理部門,設立能源管理崗位,聘任能夠滿足節能工作需要的能源管理人員。能源管理人員負責貫徹執行國家有關節約能源工作的法律、法規、規章、政策和標準,加強日常節能管理,組織實施本單位內部能源審計、節能技術改造,開展能源計量和統計分析等。
重點用能單位應當將節能工作領導小組、能源管理負責人、能源管理人員報管理節能工作的部門和有關部門備案,上述信息發生變動的,應當及時將變動情況報管理節能工作的部門和有關部門備案。
第十一條重點用能單位應當按照《用能單位能源計量器具配備
4和管理通則》《重點用能單位能源計量審查規范》等有關規定,配備和使用經依法檢定或校準的能源計量器具,加強能源計量數據的管理和使用,建立健全能源計量管理制度,完善能源計量體系,并接受質量技術監督部門開展的能源計量審查等監督檢查。
第十二條重點用能單位應當按照國家有關規定設置原始記錄、統計臺賬,建立健全統計資料的審核、簽署、交接、歸檔等管理制度。統計資料的審核、簽署人員應當對其審核、簽署的統計資料的真實性、準確性和完整性負責。
第十三條重點用能單位應當由能源管理負責人負責組織能源利用狀況報告填報工作,并每年向縣級以上人民政府管理節能工作的部門報送上年度的能源利用狀況報告。能源利用狀況報告應當包括能源消費情況、能源利用效率、能耗總量控制和節能目標完成情況、節能效益分析、節能措施等內容。縣級以上人民政府管理節能工作的部門負責對重點用能單位報送的能源利用狀況報告進行審查,逐級報送審查結果,將數據質量存在問題的重點用能單位作為本年度節能監察重點對象。
第十四條重點用能單位應當按照國家有關規定實施能源審計,分析現狀,查找問題,挖掘節能潛力,提出切實可行的節能措施,并向縣級以上人民政府管理節能工作的部門報送能源審計報告。縣級以上人民政府管理節能工作的部門對重點用能單位的能源審計報告進行審核,并指導和督促重點用能單位落實節能措施。
第十五條重點用能單位應當結合現有能源管理信息化平臺,加
5強能源計量基礎能力建設,按照政府管理節能工作的部門、質量技術監督部門要求建設能耗在線監測系統,提升能源管理信息
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