11 上海啟昌國際貿易有限公司(中華老字號是什么)

996年獲武漢大學國際金融專業經濟學學士學位。歷任中國建設銀行資金計劃部副處長、處長，中國建設銀行計劃財務部總經理助理，中國建設銀行計劃財務部副總經理。

張永勝先生，監事，現任中國華電集團公司審計部職員。1993年獲山東財政學院財政系經濟學學士，1996年畢業于中國社會科學院研究生院。歷任山東電力設計院會計，北京西單國際大廈開發有限公司會計，北京西單賽特商城有限公司財務部副經理，山東魯能物資集團公司審計主管，中國華電工程（集團）公司教育培訓中心總經理助理，華電燃料有限公司主管會計、中國華電集團公司審計部審計一處職員。

楊美瑛女士，監事，現任信安國際有限公司亞洲區首席財務總監，獲臺灣國立中興大學統計學學士學位，美國依阿華大學獲取精算學碩士學位。歷任美國信安金融保險集團團體人壽與醫療保險產品（小型企業單位市場）精算助理、退休金產品（小型企業單位市場）精算主任、長期醫療保險產品的助理精算師、個人人壽與醫療保險產品（小型企業單位市場）副精算師、信安國際財務總監、亞洲區首席財務總監。

翟峰先生，職工監事，現任建信基金管理有限責任公司監察稽核部總監。1988年獲得安徽省安慶師范學院文學學士學位，1990年獲得上海復旦大學國際經濟法專業法學學士學位。歷任中國日報評論部記者，秘魯首鋼鐵礦股份有限公司內部審計部副主任，中國信達信托投資有限公司（原名為中國建設銀行信托投資公司）證券發行部副總經理，宏源證券股份有限公司投資銀行總部副總經理，上海永嘉投資管理有限公司執行董事、副總經理。

吳潔女士，職工監事，現任建信基金管理公司風險管理部總監。1992年畢業于南開大學金融系，1995年畢業于中國人民銀行金融研究所研究生部。歷任中國建設銀行國際業務部外匯資金處主任科員、中國建設銀行資金部交易風險管理處副處長、中國建設銀行資金部交易風險管理處、綜合處高級副經理（主持工作）。

3、公司高管人員

孫志晨先生，總經理（簡歷請參見董事會成員）。

李華先生，副總經理。1998年獲中國人民銀行研究生部貨幣銀行學碩士學位。歷任中信銀行南京分行上海證券營業部總經理助理，國泰基金管理公司研究部副經理，南方基金管理公司基金經理和華泰證券資產管理部總經理。

何斌先生，副總經理。1992年獲東北財經大學計劃統計系學士學位。先后就職于北京市財政局、北京京都會計師事務所、中國證券監督管理委員會基金監管部、國泰基金管理公司副總經理、建信基金管理公司督察長。

徐軍先生，總經理助理。1990年獲上海交通大學物理系理學學士學位，1995年獲紐約哥倫比亞大學物理學博士學位。歷任紐約Exis顧問公司高級分析師，巴黎百利銀行交易和資產投資部副總裁、高級副總裁和董事、泰信基金管理有限公司投資總監、信安國際第二副總裁和中國業務負責人。

張徹先生（Micheal C. Zhang），總經理助理。1990年獲美國Brandeis University 金融學碩士學位。歷任中國銀行總行主任科員、潘偉博（PaineWebber）高級經理（Senior Associate）、J.P. 摩根（J.P. Morgan）高級經理（Associate）、瑞士信貸第一波士頓(Credit Suisse First Boston) 助理副總裁、上海永嘉投資管理有限公司執行董事、長信基金管理有限責任公司總經理特別助理、兼研究總監和金融工程部總監。

4、督察長

路彩營女士，督察長。1979年畢業于河北大學經濟系計劃統計專業。歷任中國建設銀行副主任科員、主任科員、副處長、處長，華夏證券部門副總經理、重慶審計特派辦總經理，寶盈基金管理公司首席顧問（公司副總經理級），建信基金管理公司監事長。

5、本基金基金經理

陳鵬先生，碩士學位，證券從業八年。1999年5月畢業于中國人民銀行研究生部。1998年4月進入國泰君安證券研究所，任研究員。2000年1月進入鵬華基金管理公司，先后任研究員、基金經理助理。2004年4月進入華林證券資產管理部，任副總經理。2004年7月進入寶盈基金管理公司，任基金經理助理、基金經理。2006年8月進入建信基金管理公司投資管理部。

汪沛先生，碩士學位，證券從業五年。2000年2月畢業于中國人民銀行研究生部，同年進入中國農業銀行總行資金營運中心，擔任債券交易員。2001年3月，加入富國基金管理有限公司，歷任宏觀與債券研究員、固定收益主管和富國天利增長債券投資基金經理。2006年1月進入建信基金管理公司投資管理部，目前兼任建信貨幣市場基金基金經理。

6、投資決策委員會成員

孫志晨先生，總經理。

李華先生，副總經理兼投資管理部總監。

曲寅軍先生，投資管理部副總監。

吳劍飛先生，建信恒久價值股票型證券投資基金基金經理。

汪沛先生，建信貨幣市場基金基金經理。

7、上述人員之間均不存在近親屬關系。

（三）基金管理人的職責

1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制中期和年度基金報告；

7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

9、召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

12、中國證監會規定的其他職責。

基金經理承諾

（1）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

（4）不以任何形式為其它組織或個人進行證券交易。

（五）基金管理人的內部控制制度

1、內部控制的原則

（1）全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。

（2）獨立性原則。公司設立獨立的督察長與監察稽核部門，并使它們保持高度的獨立性與權威性。

（3）相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。

（4）有效性原則。公司的內部風險控制工作必須從實際出發，主要通過對工作流程的控制，進而實現對各項經營風險的控制。

（5）防火墻原則。公司的投資管理、基金運作、計算機技術系統等相關部門，在物理上和制度上適當隔離。對因業務需要知悉內幕信息的人員，制定嚴格的批準程序和監督處罰措施。

（6）適時性原則。公司內部風險控制制度的制定，應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善。

基金的投資

（一）投資目標

通過合理的資產配置和積極的證券選擇，在實現長期資本增值的同時兼顧當期收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、國債、金融債、企業債、回購、央行票據、可轉換債券、權證以及經國家證券監管機構允許基金投資的其他金融工具。

在基金合同生效滿6個月后，本基金投資組合中的各類資產應符合以下比例范圍限制：

股票占基金資產的30%-90%；債券、現金、貨幣市場工具以及國家證券監管機構允許基金投資的其他金融工具占基金資產的10%-70%，其中，基金保留的現金以及投資于一年期以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。

如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

（三）投資理念

以現代投資組合理論為依據，對大類資產各自的風險收益特征進行分析并進行合理的優化配置，在此基礎上精選個股和個券，進一步優化投資組合，從而獲得超越投資基準的收益。

（四）投資業績比較基準

本基金業績比較基準：60%×新華富時A600指數+40%×中國債券總指數。

如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，經與基金托管人協商一致，基金管理人可以在經監管部門批準并履行相關的程序后，修正業績比較基準并及時公告。

（五）投資策略

基金管理人對宏觀經濟、行業及上市公司、債券、貨幣市場工具等進行定性與定量相結合的研究，運用自上而下和自下而上相結合的投資策略，在大類資產配置這一宏觀層面與個股個券選擇這一微觀層面優化投資組合。

基金的風險收益特征

本基金屬于混合型證券投資基金，一般情況下其風險和收益高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金。

本基金的投資組合將遵循以下限制：

（1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%；

（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

（3）本基金投資于權證，在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定；

（4）現金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產凈值的5%；

（5）本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（6）本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

（7）相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。

如法律法規或監管部門取消上述限制性規定，履行適當程序后，本基金不受上述規定的限制。

由于證券市場波動、上市公司合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。

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