馬來西亞禁止tiktok(tik tok是什么意思) 03

會面臨退市風險，體現了美國針對中國在美上市公司加強監管的趨勢。

綜上，中國通信服務運營商在美面臨上述清潔運營商、涉軍企業、證券監管三重風險，應當對此給予充分關注。

（三）美國公開提及或重點關注的行業及企業可能會面臨精準打擊。

美國于7月13日闡明對中國南海的立場后，8月即輔以出口管制及簽證限制措施。同樣，美國于8月5日宣布擴大“凈網行動”后，即在同月采取多項措施落實該項目項下的四大重點內容，僅有一項尚未落實。可見，美國針對中國的相關表態已不是宣示性警告，而極有可能通過具體打擊措施落實相關政策。

五、對實體清單企業/機構的應對建議

（一）注意“美國人”因素

在被列入實體清單后，建議實體清單企業/機構告知交易對方，交易雙方在公司內部各自建立防火墻，使“美國人”無法參與到有關產品的研發、運營、維護等環節。

具有“美國人”資格的主體包括：（1）美國公民或具有美國永久居留權的自然人、注冊于美國的企業（包括非美國企業的美國辦公室和子公司）；（2）美國個人或實體擁有或者控制的第三國企業；（3）在進行違規交易時出現在美國境內的個人和企業。企業內部的美國員工會被認為具有“美國人”主體資格。

（二）識別相關交易

針對實體清單企業擬出售的物項，若購買方未被列入美國的出口管制或經濟制裁的黑名單，相關出售交易仍可繼續進行，違反EAR的相關風險比較小。但若實體清單企業擬出售的物項受EAR管制，則需要根據該物項的ECCN或EAR99編碼來研判是否需要申請許可證。

針對實體清單企業擬采購的物項，實體清單企業應當識別擬購買的物項是否屬于EAR管制的范圍。若屬于EAR管制物項，應提示出售方積極向BIS申請相關許可證。若出售方的申請被拒絕，應停止有關購買交易。若實體清單企業擬購買的物項不屬于EAR的管制范圍，或出售方已取得美國許可證，則該等交易不會違反EAR的相關規定。建議實體清單企業告知出售方該等資訊，使其消除顧慮，繼續相關交易。

（三）關注關聯方風險

若某A集團旗下的B公司被列入美國實體清單，則其他任何公司出售EAR管制物項至B公司，一般情況下都需要逐單申請許可證，且審查政策是推定拒絕。同時，若該A集團的其他關聯公司不能證明其業務、人員、經營上與B公司完全獨立（legally distinct），則有很大風險也被視為實體清單企業。因此，實體清單企業的關聯公司需注意：1）不得向該實體清單企業出售美國EAR管制物項，除非已經獲得許可證；2）應當對自身已經獲得的EAR管制物項做好針對該實體清單企業的隔離措施。

（四）審查合同條款

1、合資、合營企業條款。被列入黑名單的企業若有與美國或其他國家企業合營的開展與出口管制項目相關業務的企業（如研究開發、市場經營等），合營企業的后續經營可能會面臨包括清算在內的一系列風險。建議該等中資企業仔細審查合營合同，爭取一切有利條件，先發制人。否則待合同對方援引合同中的有利條款，黑名單企業將處于被動狀態，不利于維護自身權益。

2、上、下游客戶的銷售條款。針對被列入黑名單的企業由于將無法獲得EAR管制物項而可能導致的生產、經營問題，建議該等企業提前分析合同條款、預判違約風險，并與上下游企業重新協商違約責任。

（五）跟進受管制事件的進展

1、積極采取補救措施。了解被列入實體清單的原因事項。

2、積極申請移除程序。通過專業人士與BIS及美國政府其他利益相關方就解決美國政府的顧慮的方案進行談判。

3、密切關注自身是否被列入其他黑名單或被美國采取更嚴厲的制裁措施，以便及時評估并更新相關的合規風險防范措施。

六、對其他有涉美業務的中國企業應對建議

根據前述形勢預測部分的分析，美國將會就其關注的重點領域或公開提及的具體企業加強或新增禁止/限制措施，中國的涉美企業應當關注和理解美國不斷出臺的新法律法規、行政命令，研讀OFAC、BIS等行政部門的新規，評估技術研發、生產制造、銷售維護等各個業務環節中的合規風險，建立健全自身的合規體系，必要情況下考慮替代供應鏈及市場，并拓展新業務。

特別地，涉美的中資企業應確認日常經營是否涉及敏感業務（如軍用業務、通訊業務、人工智能、超級計算機計算、監控產品、云服務、電纜、手機應用程序等），排查EAR管制物項的最終用戶及最終用途。對與政府相關的最終用戶（如國有企業或政府業務承包商），去往中國新疆、西藏、香港、南海地區或者朝鮮、伊朗、古巴、俄羅斯、敘利亞、委內瑞拉等目的地的涉美物項，以及包含上述地區的供應商及客戶需要開展額外的盡職調查。

注釋：

1.indivials responsible for, or 買粉絲plicit in, either the large-scale reclamation, 買粉絲nstruction, or militarization of disputed outposts.

2.美濟礁（Mischief Reef，北緯9北緯chief Re，東經115chief Reef5'），位于南沙群島東北部。南海仲裁案的裁決書顯示，美濟礁是一個橢圓形的大環礁，寬約6.5公里，有三個天然入口進入環礁湖。瀉湖內有許多發育良好的斑塊礁，有巨大的葉狀珊瑚和枝狀珊瑚。在自然條件下，美濟礁區域最高的巖石在漲潮時被覆蓋，因此仲裁庭將其列為“低潮高地”。

3.經查，該公司的經營狀態為已吊銷、未注銷。

4.根據《聯合國海洋法公約》第十三條，“低潮高地”是指在低潮時四面環水并高于水面但在高潮時沒入水中的自然形成的陸地。如果低潮高地全部或一部與大陸或島嶼的距離不超過領海的寬度，該高地的低潮線可作為測算領海寬度的基線。如果低潮高地全部與大陸或島嶼的距離超過領海的寬度，則該高地沒有其自己的領海。

5.買粉絲s://買粉絲.nytimes.買粉絲/2020/08/26/business/e買粉絲nomy/trump-sanctions-south-買粉絲-sea.買粉絲

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專家介紹

蔡開明

北京大成總部高級合伙人，大成總部跨境投資和跨境貿易業務負責人。目前擔任中國貿易促進委員會(中國國際商會)經貿摩擦法律顧問委員會副主任、商務部下屬中國機電進出口商會法律顧問、商務部下屬中國輕工業進出口商會法律顧問、商務部下屬中國紡織品進出口商會法律顧問、中國貿促會陜西省分會商事法律專家買粉絲委員會委員、石家莊仲裁委仲裁員。

蔡律師從事國際貿易救濟、出口管制、跨境投資并購、跨境業務合規等相關業務。曾代理國內外知名大型企業處理跨境業務，也代理了眾多國際貿易救濟案件。客戶包括中興通訊、招商局集團、安塞樂米塔爾集團、葛洲壩集團、佳通輪胎、寶鋼股份、石藥集團等公司，其專業表現與卓越才能獲得了客戶的高度認可。

蔡開明律師從美國天普大學畢業并獲得法律碩士學位，擁有律師職業資格和中國并購交易師資格。

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