tiktok制裁后續(哪些類型的輪胎申請BIS要求強制認證？)

如我們針對美制裁Tiktok而對微軟同等制裁，誰能替代微軟？

也許這個問題，目前唯一的答案只能是華為了，我們都知道華為去年發布的鴻蒙系統1.0版本，開始大家都以為是手機的系統，其實不然，鴻蒙系統不只是手機系統，它同時是手機，電腦，智能手表，電視，還有我們的 汽車 ，穿戴設備為一體的物聯網系統。

鑒于目前美國打壓華為已經到了非常時期，華為現在已經啟動了南泥灣計劃。就是不僅在電腦上的年零部件，還有操作系統都全部去美國化。成為百分之百的中國制造的電腦，目前國內也只有華為有這個能力。大家也許會有人提出聯想電腦呢？難道不能替代微軟嗎？我在這里告訴大家。你想是一個以組裝為生產的企業。所以說，聯想的所有零部件，操作系統全部用的都是美國的東西。當要是微軟實行斷供的話，那你想百分之百的沒有生存的可能。

其實我們所有的企業都應該要向華為學習，要有生于憂患，死于安樂的精神意識。兩年以前的中興事件，就給所有的中國企業敲響了警鐘。當你沒有核心技術的同時，就只能任人宰割。這也是為什么現在聯想跌落神壇的原因。這也是為什么華為每年的研發經費都超過兩百億美金的原因。

既然美國都那樣干了，國內有可替代微軟的當然也對等封殺了，要不世界會認為你沒脾氣，什么時候都可以咬你一口

有代替微軟產品的方案，但是做不到完美替代。最難以完全替代的是Windows操作系統，目前國內Windows用戶基礎太大，禁用的話不少公司會面臨巨額損失甚至不能進行生產。

UOS和deepin這些國產操作系統雖然很優秀，但是目前生態是真的不行，辦公金山的WPS倒是可以完美替代。

微軟雖然家大業大，但是也舍不得中國市場，封禁的話會讓他們心疼地吐血。在收購Tik Tok一事上，微軟發言是很謹慎的，強調自己沒有敵意，在變相認慫。

這個時候直接制裁微軟不劃算，同時我們跟美國還是有區別的，我們講道義也要臉的。不過我覺得這個時候完全可以大力推進一波國產的UOS、WPS等眾多軟件。

微軟中國目前還不能惹，可以整整蘋果。畢竟蘋果臺式機筆記本在中國小眾，手機換換也無所謂。

文/小伊評 科技

這三個業務看上去比較難以理解，我們來拆解一下你就會比較清楚了。

其中生產力和商業流程業務主要指的是Office套件，Skype(通信軟件)，以及一些商業的解決方案譬如ERP系統等等。智能云業務可以粗淺的理解為一種云服務器，和目前阿里云，騰訊云的概念差不多。至于最后一項更多的個人計算業務涵蓋面比較廣，包括WINDOWs系統授權業務，XBOX 游戲 機業務，Surface業務等等都屬于這個業務層面。

那么這些業務中誰是不可替代的呢？我們來逐一分析，Office完全可以被金山的WPS替代(WPS在某些深層次方面不如Office，但是整體上取代Office不成問題)，Skype早就退出中國市場，不存在被不被替代之說，至于一些商業解決方案國內同樣也有很多其他的解決方案。

微軟的智能云，在國內也基本上排不上號，大頭都被阿里騰訊百度瓜分，也不存在取代不取代的關系。

然而對于國內消費者來說，最不可能割舍的就是Windows系統了，根據最新的數據顯示， 在國內PC市場中，Windows系統的占有率達到了驚人的91.4% ，也就是說我們國內每十臺電腦中就有九臺搭載了Windows系統。

那么在這個背景下，想要讓國產系統完全取代Windows是幾乎不可能的事情，因為國產系統譬如深度系統，紅旗Linux系統等等都是以Linux為主要框架下的產物。

這些操作系統最大的問題就在于軟件生態，因為目前絕大多數軟件都只針對了Windows系統進行了適配，很多軟件根本就沒有辦法用到國產系統上，就連蘋果的Mac OS都沒有進行完全的適配，就別說我們的系統了。

那么一旦我們選擇制裁微軟，也就意味著我們可能無法再使用Windows相關的服務(別以為破解版微軟沒有辦法發現)，這對于很多行業都是很致命的，因為Windows發展這么多年已經建立了一條非常復雜牽扯面非常寬廣的產業鏈，很多行業和工作都非常依賴于Windows系統。

所以想要直接禁用Windows系統是不現實的，因為哪怕禁止微軟其收到影響的也僅僅只是微軟一個公司而已，而我們國家全員都會受到影響，這樣賠本的買賣我們了不做。

所以，個人并不推薦大家以這種報復的心態來看待事情，因為美國的這一系列行為其實是一種典型的孤立主義，別的國家也門清，只不過迫于美國的實力不得不低頭罷了，所以我們國家就不要隨大流了，沒有好處只有壞處。

微軟要么被收購，要么滾出中國市場

制裁微軟？我感覺題主沒弄清雙方的優勢情況。說句不好聽的話，題主有些夜郎自大了，認為我國已經強大了想制裁誰就制裁誰的地步。制裁有好處嗎？美國制裁我們的高 科技 企業，他是傷敵一萬，自損八百，反觀我國制裁美國企業，我們是傷敵八百，自損一千。可能說這些話，大家不喜歡聽，那就以制裁微軟為例。

一家獨大的微軟window系統

在國內的pc端系統中微軟的window系統的占有比是92%，也就是100臺電腦有超過90臺電腦使用微軟的操作系統。在在這90多臺操作系統有多少是正版的，多少是盜版的？我想除了少部分企業采購了正版微軟系統外，大部分都是用的盜版window系統。

這幾十年來，中國有多少人白嫖了微軟的系統，這些錢付給了微軟嗎？說白了，在系統方面，我們是占微軟的便宜。有人會問了，都怪微軟對盜版打擊不利，這才導致我國沒有自己的操作系統，對于這個觀點，我覺得可笑又可悲，自己不種糧食，從別人那里偷糧食，現在沒有種糧食的能力，反而怪別人為什么不禁止自己偷，試問這是什么邏輯？！！！

制裁微軟，我們有替代品嗎？

微軟的電腦操作系統和相關軟件都是世界上最先進、最完善、受到實踐認可的產品，這些產品在我國各行各業的發展都有些無法替代的位置。比如辦公軟件的Microsoft Office、Inter買粉絲 Explorer等，雖然辦公軟件可以用wps代替，但讓中國各大企業換成wps，這是一個很漫長的過程。

其次是window系統，雖然很多人喊著要用國產操作系統替代window，那么請問怎么替代？國產操作系統有window全面、完善、適配嗎？即使有全面、完善的國產操作系統，請問軟件和國產系統的適配怎么辦？而適配是個漫長的過程，可能5年、可能10年。

若斷供，微軟概不負責

最近有新聞爆出，在微軟最新的用戶協議中有這樣一點: 若因為行政命令，微軟可能無法為中國提供windows服務，并且不承擔因此引發的任何結果，只會盡最大能力避免影響。

從微軟的協議中可以看出微軟和中國之間優勢對比，即美國政府要求微軟斷供windows系統，雖然微軟有損失，但這對微軟也只是小傷元氣，而我們中國的損失更大。

總結:我們國家所有的高 科技 產品的技術基礎和美國息息相關，美國失去了我們這個大市場，他只是損失了一些錢，而我們各行各業的發展沒有美國的技術支撐將會受到極大的影響。即使是華為這樣的國內 科技 含量最高的公司，沒有美國的技術，其麒麟芯片依然不能量產。所以我拜托大家不要夜郎自大，實事求是才是進步的正確態度。

美國對于Tiktok的制裁，引起了我們非常大的憤慨。為何它可以如此肆無忌憚的對我國的企業進行制裁？我們為什么不能對微軟進行制裁呢？

如果我們對微軟進行制裁，那么影響的到底是微軟還是我們？

毋庸置疑，對于微軟的影響是非常大的，在中國目前的微軟系統裝機率中，微軟所帶來的影響非常的大，甚至于大部分電腦使用的都是windows系統。

如果我們貿然的將微軟的系統進行制裁，不允許微軟在我國電腦中進行裝機。能夠替代微軟系統的有——

Linux系統！比如目前深度的linux，華為在之前推出的幾款筆記本中，就使用了linux系統。雖然說linux系統它的優勢也比較突出， 不過，深度系統在一些軟件配套方面可能還是會欠缺一些。

另外一個系統就是中標麒麟。它可以自主的cpu及x86平臺，提供的風格和win7的風格類似，同樣它在生態方面也支持百款常用的軟件，像搜狗輸入法wps等等，而且它也能補全了linux生態應用短板的一些內容。

當然，不管是中標麒麟還是深度Linux在我國的裝機率并不高，對于我們來說，實際上它們還是會存在一定的缺陷，微軟系統在我國深耕這么多年，它的優勢很強，貿然的將它阻止，對于我國的系統還是會有一定影響的。

而且我們國家和美國也不同，我們不會像他們那樣為了本國的利益，采取所謂的政治手段。就是被人唾棄，且破壞國際經濟發展規則。這件事給我們的啟示，發展自己的操作系統，這是一件必須且必要的事情。

微軟其實真要找替代品，還真不好找，作為普通的使用者來說國內可以找到替代品。但是如果你除了日常的辦公之外，要使用軟件的話，windows系統改變你會碰到和安卓一樣的問題。

華為在被禁用安卓系統后，最大的問題是鴻蒙os軟件不夠多使的使用這碰到一些常用軟件的時候，沒有辦法找到替代品。而windows如果被禁用的話，同樣會面臨這個問題。你日常使用的photoshop pr AR甚至是一些更加專業的工具，軟件都會變得沒有辦法使用。

你這邊都全面禁用，windows了美國肯定也不會允許他國家的軟件公司去適配你們自己開發的軟件，這樣子的話會是整個軟件行業整體來開發新的軟件來1:1的替代那些原來使用不了的軟件嗎，只能說這個不是短時間可以做到的事情。

我們完全可以把Google啊，臉書啊禁了啊，在中國不許用

tiktok被收購對中國公司有何影響？

事實上，美國從2018年以來就宣布將開始和中國打貿易戰，在此之后，美國總統特朗普一直都在不遺余力地打壓中國的高科技企業，尤其是華為，遭受了美國政府沉重的打擊，現在甚至連芯片都沒有公司愿意代工生產，公司也面臨著極大的困境。除了華為之后，美國政府還列出了一份實體清單，在這些實體清單中，都是美國政府制裁的企業，可以說美國就是無所不用其極。就在全段時間，美國總統特朗普又對字節跳動下手了，他要求字節跳動將旗下的TikTok轉賣給美國的公司，否則就會直接封殺TikTok，而且特朗普只給出了45天的時間，45天后如果字節跳動還沒有賣出TikTok，就直接將其封殺。這一消息一出來，頓時全世界輿論一片嘩然，美國政府公然違背貿易自由的原則，以政府的名義打擊中國企業，這實在是讓人感到憤慨。

中國外交部發言人也表示，在最近一段時間以來，美國政府在拿不出任何證據的情況下，以國家安全為由，濫用國家力量，打擊中國的企業，這是違背世界經濟規律的，也是違背世界貿易組織的原則的，這也是一種赤裸裸的霸凌行為，對于這種行為，中方也是強烈反對的。

值得一提的是，就在特朗普宣布封殺TikTok后，微軟公司也發表了聲明，表示有意收購TikTok在美國的業務。在此之后，在8月3日的時候，特朗普也表示支持微軟公司收購TikTok。值得注意的是，就在微軟公司將要收購TikTok美國業務的消息傳出之后，微軟的股價也迎來大漲。事實上，截至周一收盤時，微軟股價大漲5.62%，報216.54美元，刷新了今年7月9日創下的歷史最高價216.38美元。到此為止，微軟公司的總市值也達到了驚人的1.64萬億美元，而且單日市值增長達到了872億美元，約合人民幣6086億元，表現非常搶眼。

從現在的情況來看，似乎TikTok被美國收購已經是必然，但是這會對國內的公司有影響嗎？事實上，如果TikTok在美國的業務被收購的話，其整體的海外業務是不會受到什么大的影響的。到目前為止，TikTok在ios和安卓市場總下載量超過了20億。而美國、新西蘭、澳大利亞、加拿大加起來也差不多2億多的用戶，所以甚至就整體來說的話，只占10%左右。也就是說，TikTok的主要市場并不是美國，因此，影響不會非常大。當然，TikTok在美國的業務被收購，這也會對其他中國公司產生一定的影響，他們也會重新審視美國，是不是在不久的將來，自己也會是這樣的命運？或許這僅僅只是一個開始。

哪些類型的輪胎申請BIS要求強制認證？

走出去智庫觀察

8月26日，美國商務部以“幫助中國軍方在南海修建人工島”為由，將24家中國企業列入“實體清單”。被加入實體清單后，向這些企業出口、再出口或轉讓（境內）受美國《出口管理條例》（EAR）管轄的物項需經美國商務部許可。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明分析認為，美國針對中國的打擊手段頻次漸高、范圍漸廣，7月13日闡明對中國南海的立場后，8月即輔以出口管制及簽證限制措施。同樣，美國于8月5日宣布擴大“凈網行動”后，即在同月采取多項措施落實該項目項下的四大重點內容，僅有一項尚未落實。由此可見美國針對中國的相關表態已不是宣示性警告，而極有可能通過具體打擊措施落實相關政策。

美國還會有哪些打擊措施？又如何應對？今天，走出去智庫（CGGT）刊發蔡開明等律師的分析文章，供關注中美關系和跨境合規管理的讀者參閱。

要 點

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、向被列入實體清單的24個中國實體輸入美國《出口管制條例》（EAR）管制物項，均需事先獲得許可證。其他機構與實體清單企業/機構進行交易或為其提供貨運、物流、港口、保險、融資租賃服務，應當謹慎識別合規風險，避免違反美國出口管制規定。

2、中國通信服務運營商在美面臨清潔運營商、涉軍企業、證券監管三重風險，應當對此給予充分關注。

3、在被列入實體清單后，建議實體清單企業/機構告知交易對方，交易雙方在公司內部各自建立防火墻，使“美國人”無法參與到有關產品的研發、運營、維護等環節。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/北京大成律師事務所蔡開明律師團隊

美東時間2020年8月26日，美國商務部工業與安全局（BIS）以從事“有悖于美國國家安全和外交利益的活動”為由，將60個實體加入實體清單（Entity List）。其中，24個中國大陸實體由于所謂“參與中國政府在中國南海的領土開發活動”而被列入。同日，美國國務卿蓬佩奧（Michael Pompeo）宣稱，將對“負責或參與中國南海有爭議的前哨基地的大規模開發、建設或軍事化的中國公民”施加簽證限制。我們對上述事件做了簡要分析。

一、BIS實體清單更新情況

（一）具體名單及被列入原因

2020年8月26日，BIS將被美國政府認定為違背美國國家安全或外交政策利益的60個實體新增至實體清單，上述實體所在的國家及地區包括中國大陸、中國香港、法國、印度尼西亞、馬來西亞、阿曼、巴基斯坦、俄羅斯、瑞士以及阿聯酋，其中：

（1）中國大陸有24家實體因支持中國在南海開發并軍事化有領土爭議的前哨基地的行為而被列入實體清單，這是美國政府首次通過實體清單就中國南海問題采取行動。

（2）此外，還有5家中國實體因為非南海原因而被列入：牧泰實業有限公司（MTech Instrial Limited，音譯）另被指支持無保障的核活動及導彈擴散活動；香港泰和電氣有限公司被指支持無保障的核活動；珩星電子（連云港）股份有限公司及上海鋒金電子科技有限公司（Shanghai Fengjin Electronic Technology Co., Ltd.）被指可能將EAR管制物項用于中國境內的軍事活動；西安陸路科技有限公司（Xi’an Overland Science and Technology Co., Ltd. ，音譯）被指支持中國軍方的項目以及將EAR管制物項轉移給已被列入實體清單的主體。

（3）中國香港的1家企業因支持無保障的核活動而被列入；另有1家企業因可能將自美國出口、再出口或轉移（國內）的物項用于中國境內的軍事活動而被列入。

（4）馬來西亞的6家實體因涉及在BIS許可證申請中偽造材料以便將美國原產的物項轉移到伊朗而被列入；另有5家企業因將美國原產的航空器零部件運往伊朗而被列入。

（5）俄羅斯的5家實體因參與俄羅斯軍事行動而被列入。

（6）巴基斯坦的5家實體因支持無保障的核活動而被列入。

（7）阿聯酋的1家實體因支持無保障的核活動而被列入；另有3家實體因違背美國國家安全或外交政策利益而被列入；

（8）印度尼西亞、法國及阿曼的共3家實體因將美國原產的航空器零部件運往伊朗而被列入；

（9）瑞士的2家實體因將美國原產的航空器零部件運往伊朗而被列入。

BIS特別指出，2016年7月12日，根據1982年《聯合國海洋法公約》（UNCLOS）任命成立的臨時仲裁庭裁決美濟礁屬于菲律賓專屬經濟區（Exclusive E買粉絲nomic Zone, EEZ）及大陸架。現有證據表明中國交通建設集團下屬5個實體“幫助中國在南海進行開發并軍事化有領土爭議的前哨基地”，特別是參與了美濟礁（Mischief Reef）區域的領土開發；其余19家中國企業也參與了類似的開發活動。

24家中國企業的名稱及基本信息如下：

（二）法律后果

1、推定拒絕的許可證政策

向上述被列入實體清單的24個中國實體輸入美國《出口管制條例》（EAR）管制物項，均需事先獲得許可證。

針對上述24個中國實體的許可證申請將適用“推定拒絕”（Presumption of Denial）的審查政策——即推定應當不簽發許可證，除非申請人提供足以推翻該推定的證據，否則BIS將拒絕簽發出口許可證。

另外，對上述24個中國實體的出口、再出口及轉讓（國內）不予適用許可證例外。

2、其他機構不得為實體清單企業/機構的違法交易提供協助、便利

其他機構與實體清單企業/機構進行交易或為其提供貨運、物流、港口、保險、融資租賃服務，應當謹慎識別合規風險，避免違反美國出口管制規定。若承運人或代理人參與被禁止的交易或違反EAR的相關規定將面臨行政和/或刑事責任，還有可能會被禁止參與相關第三方業務活動（如貨物承運、法律買粉絲等）。該等違規行為具體包括：1）促成、協助、唆使、提供買粉絲、命令、引誘、推動或允許EAR所禁止的事項或忽略EAR所要求的行為；2）因任何目的、以任何方式與他人共謀實施違反EAR的行為；3）對于受EAR管制的任何物項的出口，任何人在明知其將違反EAR管制的情況下，對其進行預定、購買、消除、隱蔽、存儲、使用、借貸、交易、運輸、提供融資、轉運或提供其他服務。

二、相關背景——南海裁決

南海地區長久以來摩擦不斷、局勢復雜。

2012年6月21日，中國宣布建立地級三沙市，政府駐西沙永興島，管轄西南中沙群島的島礁及其海域，并在隨后數月間采取了落實三沙設市的一系列行政、司法、軍事舉措。

2013年1月22日，菲律賓就與中國的南海“海洋管轄權”爭端向常設仲裁法院提起仲裁，時任庭長柳井俊二與菲律賓根據《聯合國海洋法公約》附件七任命臨時仲裁庭。同年2月19日，中方認為仲裁庭不具資質，拒絕參與仲裁程序。且中方認為此案所涉爭端實質上是超出公約調整范圍的領土主權和海域劃界問題，故仲裁庭對此案無管轄權。

2014年12月7日，中國外交部發表立場文件闡釋在南海仲裁案管轄權問題上的立場，聲明中國不接受、不參與菲律賓提起的仲裁。

2016年7月12日，在中國缺席的情況下，臨時仲裁庭仲裁支持菲律賓的訴求，認定中國大陸在低潮高地建造人工島的行為被認為侵犯了“菲律賓的主權權利”。同時，仲裁庭認為中國在南海的填海造陸“給環境造成了不可挽回的損失”，要求中國政府停止在南海的活動。

裁決次日，聯合國官方微博表示此案仲裁庭與聯合國無關，該仲裁庭不屬于國際法院或其他聯合國系統司法機構，其裁決并不能依照《聯合國憲章》第十四章關于國際法院的規定提交聯合國安全理事會申請強制執行。

據英國廣播公司報道，裁決結果公布后，美國曾敦促各方避免挑釁性言論或行動。時任美國國務院發言人科爾比曾表示，海牙南海仲裁法庭對和平解決中菲兩國南海糾紛作出了重要貢獻，美國政府不會對該案作出評論，但將支持和平解決南海領土和海洋主權糾紛。2016年的南海裁決認定美濟礁不屬于中國領海，此后，美國曾多次公開支持對該仲裁裁決。

三、美國近期與中國南海相關的動態

（一）美國國務院動態

1、簽證限制

2020年8月26日，美國國務卿蓬佩奧宣稱，美國將對“負責或參與中國南海有爭議哨所的大規模開發、建設或軍事化的中國公民”施加簽證限制，上述主體的直系親屬也可能面臨同樣的簽證限制。蓬佩奧稱，中國交通建設集團領導了中國在南海前哨基地的破壞性疏浚工作，同時也是中國“一帶一路”戰略的主要承包商之一。該公司及其子公司在全球范圍內“從事腐敗、掠奪性融資、環境破壞以及其他不正當行為”。美國絕不允許“中國運用中國交通建設集團及其他國有企業實施擴張”。美國將繼續采取行動直至中國在南海停止其強制性行為。此外，美國將繼續與盟國及伙伴一道抵抗此類破壞穩定的活動。”

2、就中國南海問題表明立場

今年7月13日，蓬佩奧發表聲明，闡述美國在中國南海問題上的立場。美國認為仲裁庭于2016年7月12日對中國和菲律賓在中國南海爭議一案中承認菲律賓對爭議專屬經濟海域主張，該仲裁庭作出的裁決具有法律約束力，中國在中國南海的九段線主張無法律依據。

（二） 美國國會引入多部南海相關法案

1、《中國南海及東海制裁法案》（S.1634 - South China Sea and East China Sea Sanctions Act of 2019）

該法案于2019年5月23日由共和黨反華參議員馬克·盧比奧（Mar買粉絲 Rubio）引入，但此后未經審議或表決，因此尚無法律效力。2019年6月26日，眾議院引入了相同名稱的法案，二者的體例及內容高度相似。

該法案著眼于中國南海海域，稱將對幫助中國政府建設和發展該海域的中國主體、對“威脅和平、安全或穩定”負有責任的中國主體，以及對上述主體提供了實質性幫助的其他主體實施制裁，制裁措施包括凍結涉美資產及禁止入境美國。

該法案還授權美國總統在特定情況下，禁止/嚴格限制被制裁主體在美國國內的外國金融機構開設及維持代理行帳戶或通匯帳戶。

該法案還強調了美國須禁止對承認中國在南海及東海主權的國家提供任何援助。

2、《中國南海自由航行法案》（H.R.7675 - South China Sea Freedom of Navigation Act）

該法案于2020年7月20日被引入眾議院，旨在修改《2017財年國防授權法》，提升《美國自由航行報告》的報告頻率并增加了與盟國及伙伴國家共同質疑的過度海上權利主張（excessive maritime claim）的報告要求。

3、《拒絕中國對南海及東海島嶼及領土的相關主張》（H.R.7982 - To reject the People's Republic of China's claims 買粉絲ncerning certain islands and territories in the East and South China Seas）

該法案于2020年8月7日被引入眾議院，目前尚未公開文本內容。

四、相關影響及形勢預測

（一）被列入的實體受實體清單的直接影響或許有限，但不排除美方采取后續的制裁措施。

綜合分析美國針對南海問題將相關實體列入實體清單并采取禁止入境的制裁措施以及美國國務院近期的相關動態，南海主權問題已經成為除香港自治、新疆人權、軍民融合、網絡安全以外美國用以打擊中國的另一主要借口。盡管據《紐約時報》報道，此次列入實體清單的企業鮮少涉及美國出口管制物項，美國商務部某高級官員匿名表示，美國出口商向上述24家實體出口EAR管制物項的金額較小，在過去5年僅有500萬美元。同樣，雖然蓬佩奧宣稱要對南海相關的責任個人及家屬施加簽證限制，但尚未公布具體名單。

若中美關系持續僵持，不排除美國會加快上述南海制裁法律立法進程且對相關企業施加列入SDN清單等制裁措施的可能性。特別是，此次蓬佩奧宣布簽證限制時，指名中國交通建設集團及其子公司在全球范圍內“從事腐敗等不當行為”，美國財政部可根據針對腐敗和侵犯人權行為的全球馬格尼茨基（Global Magnitsky）制裁項目將該等企業列入SDN清單，對其進行制裁。

（二）針對美國當下的“凈網行動”，中國通訊服務運營商在美風險或會提升。

雖然BIS及美國國務院的公告都僅稱美國采取上述措施是針對相關主體涉及南海的開發及軍事化行動，但是根據企業公開信息，此次被列入清單的上海凱波水下工程有限公司及陜西長嶺電子科技有限責任公司的主營業務包含電纜建設，除了參與南海開發及建設，上述企業也有可能因為其主營業務涉及此前美國“凈網行動”中強調的“清潔電纜”而受到美國政府的格外關注。

2020年8月5日，美國宣布在“5G清潔路徑”的基礎上，擴大“凈網行動”（Clean Network Program）以保護美國資產，新增了包括“清潔運營商”、“清潔應用商店”、“清潔應用程序”、“清潔云”及“清潔電纜”五項重點內容。此后，美國采取針對中國企業的多項措施，雖未直接援引“凈網行動”，但分析所涉企業的業務類型可以發現，該等措施正全方位落實“凈網行動”的要求：8月6日，特朗普對TikTok及買粉絲頒布的禁令可歸為落實“清潔應用程序”的舉措；8月17日，BIS針對華為發布新的限制性規定可歸為落實“5G清潔路徑”的舉措，且同日將多家華為系云計算關聯公司列入實體清單，可歸為落實“清潔云”的舉措。此次被列入實體清單的企業中包含部分主營業務為電纜相關業務的企業，可歸為落實 “清潔電纜”的舉措。

至此，自擴大“凈網行動”后，美國針對中國企業的具體措施僅有“清潔運營商”尚未落實。此前，蓬佩奧曾公開表示將加入美國司法部長巴爾（William Barr）、國防部長埃斯珀（Mark Esper）及代理國土安全部長沃爾夫（Chad Wolf ）之列，敦促美國聯邦通信委員會（FCC）終止對中國電信及其他中國通訊服務運營商的服務許可（authorization）。2020年6月24日，中國電信及中國移動被列入國防部“涉軍企業”清單，盡管美國未以聯邦公告的形式公開該清單，截至目前，也未對清單內企業采取相應行動，但是根據《1999財年國防授權法》（1999 NDAA），美國總統可以根據IEEPA的授權隨時決定對清單中企業采取制裁措施。此外，中國電信、中國移動及中國聯通均在美國發行存托憑證，受到美國證券交易委員會（SEC）的監管。8月6日，美國總統金融市場工作組發布《關于保護美國投資者防范中國公司重大風險的報告》，建議針對美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）無法進行檢查的轄區（包括中國），提高上市門檻、加強信息披露要求、強化投資風險提示，并要求在美上市公司最遲于2022年1月1日前須滿足PCAOB的相關要求，否則可能會面臨退市風險，體現了美國針對中國在美上市公司加強監管的趨勢。

綜上，中國通信服務運營商在美面臨上述清潔運營商、涉軍企業、證券監管三重風險，應當對此給予充分關注。

（三）美國公開提及或重點關注的行業及企業可能會面臨精準打擊。

美國于7月13日闡明對中國南海的立場后，8月即輔以出口管制及簽證限制措施。同樣，美國于8月5日宣布擴大“凈網行動”后，即在同月采取多項措施落實該項目項下的四大重點內容，僅有一項尚未落實。可見，美國針對中國的相關表態已不是宣示性警告，而極有可能通過具體打擊措施落實相關政策。

五、對實體清單企業/機構的應對建議

（一）注意“美國人”因素

在被列入實體清單后，建議實體清單企業/機構告知交易對方，交易雙方在公司內部各自建立防火墻，使“美國人”無法參與到有關產品的研發、運營、維護等環節。

具有“美國人”資格的主體包括：（1）美國公民或具有美國永久居留權的自然人、注冊于美國的企業（包括非美國企業的美國辦公室和子公司）；（2）美國個人或實體擁有或者控制的第三國企業；（3）在進行違規交易時出現在美國境內的個人和企業。企業內部的美國員工會被認為具有“美國人”主體資格。

（二）識別相關交易

針對實體清單企業擬出售的物項，若購買方未被列入美國的出口管制或經濟制裁的黑名單，相關出售交易仍可繼續進行，違反EAR的相關風險比較小。但若實體清單企業擬出售的物項受EAR管制，則需要根據該物項的ECCN或EAR99編碼來研判是否需要申請許可證。

針對實體清單企業擬采購的物項，實體清單企業應當識別擬購買的物項是否屬于EAR管制的范圍。若屬于EAR管制物項，應提示出售方積極向BIS申請相關許可證。若出售方的申請被拒絕，應停止有關購買交易。若實體清單企業擬購買的物項不屬于EAR的管制范圍，或出售方已取得美國許可證，則該等交易不會違反EAR的相關規定。建議實體清單企業告知出售方該等資訊，使其消除顧慮，繼續相關交易。

（三）關注關聯方風險

若某A集團旗下的B公司被列入美國實體清單，則其他任何公司出售EAR管制物項至B公司，一般情況下都需要逐單申請許可證，且審查政策是推定拒絕。同時，若該A集團的其他關聯公司不能證明其業務、人員、經營上與B公司完全獨立（legally distinct），則有很大風險也被視為實體清單企業。因此，實體清單企業的關聯公司需注意：1）不得向該實體清單企業出售美國EAR管制物項，除非已經獲得許可證；2）應當對自身已經獲得的EAR管制物項做好針對該實體清單企業的隔離措施。

（四）審查合同條款

1、合資、合營企業條款。被列入黑名單的企業若有與美國或其他國家企業合營的開展與出口管制項目相關業務的企業（如研究開發、市場經營等），合營企業的后續經營可能會面臨包括清算在內的一系列風險。建議該等中資企業仔細審查合營合同，爭取一切有利條件，先發制人。否則待合同對方援引合同中的有利條款，黑名單企業將處于被動狀態，不利于維護自身權益。

2、上、下游客戶的銷售條款。針對被列入黑名單的企業由于將無法獲得EAR管制物項而可能導致的生產、經營問題，建議該等企業提前分析合同條款、預判違約風險，并與上下游企業重新協商違約責任。

（五）跟進受管制事件的進展

1、積極采取補救措施。了解被列入實體清單的原因事項。

2、積極申請移除程序。通過專業人士與BIS及美國政府其他利益相關方就解決美國政府的顧慮的方案進行談判。

3、密切關注自身是否被列入其他黑名單或被美國采取更嚴厲的制裁措施，以便及時評估并更新相關的合規風險防范措施。

六、對其他有涉美業務的中國企業應對建議

根據前述形勢預測部分的分析，美國將會就其關注的重點領域或公開提及的具體企業加強或新增禁止/限制措施，中國的涉美企業應當關注和理解美國不斷出臺的新法律法規、行政命令，研讀OFAC、BIS等行政部門的新規，評估技術研發、生產制造、銷售維護等各個業務環節中的合規風險，建立健全自身的合規體系，必要情況下考慮替代供應鏈及市場，并拓展新業務。

特別地，涉美的中資企業應確認日常經營是否涉及敏感業務（如軍用業務、通訊業務、人工智能、超級計算機計算、監控產品、云服務、電纜、手機應用程序等），排查EAR管制物項的最終用戶及最終用途。對與政府相關的最終用戶（如國有企業或政府業務承包商），去往中國新疆、西藏、香港、南海地區或者朝鮮、伊朗、古巴、俄羅斯、敘利亞、委內瑞拉等目的地的涉美物項，以及包含上述地區的供應商及客戶需要開展額外的盡職調查。

注釋：

1.indivials responsible for, or 買粉絲plicit in, either the large-scale reclamation, 買粉絲nstruction, or militarization of disputed outposts.

2.美濟礁（Mischief Reef，北緯9北緯chief Re，東經115chief Reef5'），位于南沙群島東北部。南海仲裁案的裁決書顯示，美濟礁是一個橢圓形的大環礁，寬約6.5公里，有三個天然入口進入環礁湖。瀉湖內有許多發育良好的斑塊礁，有巨大的葉狀珊瑚和枝狀珊瑚。在自然條件下，美濟礁區域最高的巖石在漲潮時被覆蓋，因此仲裁庭將其列為“低潮高地”。

3.經查，該公司的經營狀態為已吊銷、未注銷。

4.根據《聯合國海洋法公約》第十三條，“低潮高地”是指在低潮時四面環水并高于水面但在高潮時沒入水中的自然形成的陸地。如果低潮高地全部或一部與大陸或島嶼的距離不超過領海的寬度，該高地的低潮線可作為測算領海寬度的基線。如果低潮高地全部與大陸或島嶼的距離超過領海的寬度，則該高地沒有其自己的領海。

5.買粉絲s://買粉絲.nytimes.買粉絲/2020/08/26/business/e買粉絲nomy/trump-sanctions-south-買粉絲-sea.買粉絲

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專家介紹

蔡開明

北京大成總部高級合伙人，大成總部跨境投資和跨境貿易業務負責人。目前擔任中國貿易促進委員會(中國國際商會)經貿摩擦法律顧問委員會副主任、商務部下屬中國機電進出口商會法律顧問、商務部下屬中國輕工業進出口商會法律顧問、商務部下屬中國紡織品進出口商會法律顧問、中國貿促會陜西省分會商事法律專家買粉絲委員會委員、石家莊仲裁委仲裁員。

蔡律師從事國際貿易救濟、出口管制、跨境投資并購、跨境業務合規等相關業務。曾代理國內外知名大型企業處理跨境業務，也代理了眾多國際貿易救濟案件。客戶包括中興通訊、招商局集團、安塞樂米塔爾集團、葛洲壩集團、佳通輪胎、寶鋼股份、石藥集團等公司，其專業表現與卓越才能獲得了客戶的高度認可。

蔡開明律師從美國天普大學畢業并獲得法律碩士學位，擁有律師職業資格和中國并購交易師資格。

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