01 中國上海自由貿易試驗區總體方案(中國(上海)自由貿易試驗區條例)

中國(上海)自由貿易試驗區條例

第一章總則第一條為推進和保障中國（上海）自由貿易試驗區建設，充分發揮其推進改革和提高開放型經濟水平“試驗田”的作用，根據《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國（上海）自由貿易試驗區暫時調整有關法律規定的行政審批的決定》、國務院批準的《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”）、《國務院關于在中國（上海）自由貿易試驗區內暫時調整有關行政法規和國務院文件規定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》和其他有關法律、行政法規，制定本條例。第二條本條例適用于經國務院批準設立的中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）。第三條推進自貿試驗區建設應當圍繞國家戰略要求和上海國際金融中心、國際貿易中心、國際航運中心、國際經濟中心建設，按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的原則，將擴大開放與體制改革相結合，將培育功能與政策創新相結合，加快轉變政府職能，建立與國際投資、貿易通行規則相銜接的基本制度體系和監管模式，培育國際化、市場化、法治化的營商環境，建設具有國際水準的投資貿易便利、監管高效便捷、法治環境規范的自由貿易試驗區。第四條本市推進自貿試驗區建設應當聚焦制度創新的重點領域和關鍵環節，充分運用現行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創新的體制、機制，不斷激發制度創新的主動性、積極性，營造自主改革、積極進取的良好氛圍。第五條充分激發市場主體活力，法律、法規、規章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿試驗區積極開展改革創新活動。第二章管理體制第六條按照深化行政體制改革的要求，堅持簡政放權、放管結合，積極推行告知承諾制等制度，在自貿試驗區建立事權劃分科學、管理高效統一、運行公開透明的行政管理體制。第七條市人民政府在國務院領導和國家有關部門指導、支持下，根據《總體方案》明確的目標定位和先行先試任務，組織實施改革試點工作，依法制定與自貿試驗區建設、管理有關的規章和政策措施。

本市建立自貿試驗區建設協調機制，推進改革試點工作，組織有關部門制定、落實階段性目標和各項措施。第八條中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會（以下簡稱“管委會”）為市人民政府派出機構，具體落實自貿試驗區改革試點任務，統籌管理和協調自貿試驗區有關行政事務，依照本條例履行下列職責：

（一）負責組織實施自貿試驗區發展規劃和政策措施，制定有關行政管理制度。

（二）負責自貿試驗區內投資、貿易、金融服務、規劃國土、建設、交通、綠化市容、環境保護、人力資源、知識產權、統計、房屋、民防、水務、市政等有關行政管理工作。

（三）領導工商、質監、稅務、公安等部門在區內的行政管理工作；協調金融、海關、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門在區內的行政管理工作。

（四）組織實施自貿試驗區信用管理和監管信息共享工作，依法履行國家安全審查、反壟斷審查有關職責。

（五）統籌指導區內產業布局和開發建設活動，協調推進重大投資項目建設。

（六）發布公共信息，為企業和相關機構提供指導、買粉絲和服務。

（七）履行市人民政府賦予的其他職責。

市人民政府在自貿試驗區建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機制，由管委會集中行使本市有關行政審批權和行政處罰權。管委會實施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。第九條海關、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質監、稅務、公安等部門設立自貿試驗區工作機構（以下統稱“駐區機構”），依法履行有關行政管理職責。

市人民政府其他有關部門和浦東新區人民政府（以下統稱“有關部門”）按照各自職責，支持管委會的各項工作，承擔自貿試驗區其他行政事務。第十條管委會應當與駐區機構、有關部門建立合作協調和聯動執法工作機制，提高執法效率和管理水平。第十一條管委會、駐區機構應當公布依法行使的行政審批權、行政處罰權和相關行政權力的清單及運行流程。發生調整的，應當及時更新。第三章投資開放第十二條自貿試驗區在金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務、社會服務和一般制造業等領域擴大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質要求、外資股比限制、經營范圍限制等準入特別管理措施。

中國（上海）自由貿易試驗區的制度建設

投資管理制度

一是制定和完善負面清單。在2013版負面清單的基礎上，今年6月修訂出臺2014版負面清單，將外商投資準入特別管理措施由190條減少到139條，調整率達26.8%，進一步提高了開放度和透明度，進一步銜接了國際通行規則，為中美BIT談判提供參考，得到國內外各方的積極評價。

二是實施外商投資備案管理和境外投資備案管理制度。負面清單以外領域的外商投資項目核準制和企業合同章程審批制全部改為備案制。同時，建立以備案制為主的境外投資管理方式，試驗區管委會可在5個工作日內辦結備案手續。

三是深化商事登記制度改革。工商部門實施注冊資本認繳制等改革，區內新設公司注冊資本的申報出資、認繳年限等未出現異常情況。實施了企業準入“單一窗口”制度，企業準入由“多個部門多頭受理”改為“一個部門、一個窗口集中受理”。質監部門推出了組織機構代碼實時賦碼。稅務部門推出10項“辦稅一網通”創新措施，實現稅務登記號碼網上自動賦碼。

四是落實服務業擴大開放措施。總體方案確定的服務業23項開放措施全面實施，并且建立了相應的監管制度和監管措施，目前已有283個項目落地。今年國務院又批準了新一輪31項擴大開放措施。

監管制度創新

一是創新“一線放開、二線安全高效管住、區內自由”監管制度。海關推出“先進區、后報關”、“批次進出、集中申報”等23項監管服務創新舉措。檢驗檢疫推出“通關無紙化”、“第三方檢驗結果采信”等23項改革措施。海事推出了船舶安全作業監管、高效率船舶登記流程等15項新制度。同時，海關、檢驗檢疫聯動實施“一次申報、一次查驗、一次放行”監管試點，并在一線出境、二線入區環節實現通關單無紙化。

二是啟動實施國際貿易“單一窗口”管理制度。借鑒國際通行規則，建立貿易、運輸、加工、倉儲等業務的跨部門綜合管理服務平臺。今年先建設口岸監管“單一窗口”，6月18日已實現部分功能上線運行。

三是探索建立貨物狀態分類監管制度。對保稅貨物、非保稅貨物、口岸貨物進行分類監管，提高通關速度，控制監管風險。目前，海關已制定監管方案和操作規范，確定試點企業。

金融制度創新

在堅持宏觀審慎、風險可控的前提下，人民銀行、銀監會、證監會、保監會推出了51條創新舉措，在自由貿易賬戶體系、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場化、外匯管理改革5個方面形成了“一線放開、二線嚴格管理的宏觀審慎”的金融制度框架和監管模式，為國家金融改革做好“壓力測試”。

一是金融創新措施不斷推出。“一行三會”積極推動資本項目可兌換、人民幣跨境使用、利率市場化和外匯管理改革等方面的先行先試。人民銀行出臺了分賬核算、外匯管理等7個細則文件。銀監會出臺了簡化準入、風險評估等4個實施細則。證監會、保監會也出臺了相關操作辦法，進一步推進了金融服務業的開放。

二是金融服務功能不斷增強。87家有金融牌照的機構和一批金融服務企業已入駐區內，啟動實施了一批服務實體經濟和投資貿易便利化的金融創新業務。同時，面向國際的金融市場平臺建設正在有序推進，上海國際能源交易中心、國際黃金交易中心已批準成立。

三是建立完善金融監管和防范風險的機制。“一行三會”駐滬機構和上海市政府建立監管協調機制和跨境資金流動監測機制，人行上海總部和試驗區管委會建立“反洗錢、反恐融資、反逃稅”監管機制。同時，進一步完善金融宏觀審慎管理措施和切實加強機構風險管理自我責任。

政府管理創新

加快轉變政府職能，由注重事前審批轉為注重事中事后監管，形成6項制度為主體的事中事后監管制度框架，加強對市場主體“寬進”以后的過程監督和后續管理。

一是建立安全審查制度。重點是建立在外資企業準入階段協助國家有關部門進行安全審查的工作機制。目前已經制定形成試驗區安全審查辦法。

二是建立反壟斷審查制度。重點是探索在經營者集中、壟斷協議和濫用市場支配地位等方面參與反壟斷審查的制度安排。目前已經制定發布自貿試驗區三個領域反壟斷的工作辦法，形成了自貿試驗區反壟斷審查聯席會議制度方案。

三是健全社會信用體系。4月30日正式開通上海市公共信用信息服務平臺。依托這一平臺積極推動自貿試驗區子平臺建設，完善與信用信息、信用產品使用有關的一系列制度。目前，自貿試驗區子平臺已完成歸集查詢、異議處理、數據目錄管理等功能開發工作，同時探索開展事前誠信承諾、事中評估分類、事后聯動獎懲的信用管理模式。

四是建立企業年度報告公示和經營異常名錄制度。企業年檢制改為年度報告公示制度后，企業通過信用信息公示系統向工商部門報送年度報告，特定企業還須提交會計師事務所出具的年度審計報告。目前，一批未按期限年報公示的企業，已被納入首批經營異常名錄。

五是健全信息共享和綜合執法制度。在信息共享方面，重點是建設試驗區信息共享和服務平臺。目前，平臺已初步實現各管理部門監管信息的歸集應用和共享，促進跨部門聯合監管。在綜合執法方面，重點是建立各部門聯動執法、協調合作機制，包括相對集中行使執法權、建設網上執法辦案系統、建設聯勤聯動指揮平臺。

六是建立社會力量參與市場監督制度。重點是通過扶持引導、購買服務、制定標準等制度安排，支持行業協會和專業服務機構參與市場監督。目前，自貿試驗區《促進社會力量參與市場監督的若干意見》正在征求意見。

針對《總體方案》明確的23項服務業擴大開放措施，國家主管部門和上海市已出臺14個操作管理配套文件，從投資者條件、企業設立程序、業務規則、監督管理、違規處罰等方面，對擴大開放行業明確具體監管要求，建立相應的監管制度。

法制環境建設

在國家層面，已暫時調整實施了3部法律、17部行政法規、3部國務院文件、3部國務院批準的部門規章的有關內容。上海市人大制定實施了《中國（上海）自由貿易試驗區條例》，對自貿試驗區建設涉及的制度創新內容和具體改革舉措，以地方性法規的形式進行了全面規范。

12個自貿試驗區共有哪些，建設自由貿易區的意義，12個自由貿易區布局

12個自貿試驗區共有哪些

自2013年上海自貿得試驗區設立，到2018年海南等自貿試驗區的掛牌運行，我國自貿試驗區數量已達12個，形成“1+3+7+1”的試點格局。

12個自貿試驗區成立時間線：

2013年8月22日，設立中國（上海）自由貿易試驗區，涵蓋四片區：外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區，總面積28.78平方公里；

2014年12月12日，設立中國（廣東）自由貿易試驗區、中國（天津）自由貿易試驗區、中國（福建）自由貿易試驗區3個自貿區。

（1）廣東自貿區涵蓋三片區：廣州南沙新區片區、深圳前海蛇口片區、珠海橫琴新區片區，總面積116.2平方公里；

（2）天津自貿區涵蓋三片區：天津港片區、天津機場片區、濱海新區中心商務區片區，總面積119.9平方公里；

（3）福建自貿區涵蓋三片區：福州片區、廈門片區、平潭片區，總面積118.04平方公里。

2014年12月28日，擴展中國（上海）自由貿易試驗區區域范圍，涵蓋七片區：外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、

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