01 中國技術性貿易措施網(根據典型的TBT或SPS爭端分析我國應對國外技術性貿易壁壘應采取的措施)

技術性貿易壁壘包括哪些內容？

技術性貿易壁壘（Technical Barriers to Trade，即TBT）是指一國或區域組織以維護國家或區域安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的一些強制性或自愿性的技術性措施，這些措施對其他國家或區域組織的商品、服務和投資自由進人該國或該區域市場產生了主觀或客觀的障礙。TBT有狹義和廣義之分。狹義的TBT主要是指WTO《TBT協議》規定的技術法規、標準和合格評定程序;廣義的TBT還包括動植物及其產品的檢驗和檢疫措施(SPS),包裝和標簽及標志要求、綠色壁壘、信息技術壁壘等實際上，它們也經常以技術法規、標準和合格評定程序形式出現。這里，應注意到只有超出合理限度的技術性貿易措施才會形成貿易的障礙，而正常的壁壘對于國際貿易的發展是有一定的積極作用的。

1．技術法規、標準與合格評定程序

技術法規指必須強制性執行的有關產品特性或其相關工藝和生產方法，包括：法律和法規；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術規范、指南、準則、指示；專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求。許多強制性標準也是技術法規的組成部分。技術法規一般涉及國家安全、產品安全、環境保護、勞動保護、節能等方面，也有一些是審查程序上的要求。技術標準是指經公認機構批準的、非強制執行的、供通用或重復使用的產品或相關工藝和生產方法的規則、指南或特性的文件，有關專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求也是標準的組成部分。目前存在大量的技術標準，有行業標準、國家標準，也有許多國際標準，這些標準對國際貿易產生重大影響。合格評定程序，任何直接或間接用于確定是否滿足技術法規或標準有關要求的程序。特別包括抽樣、檢驗和檢查；評估、驗證和合格保證；注冊、認可和批準以及各項的組合。合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。認證可以被分為產品認證和體系認證。產品認證主要指產品符合技術規定或標準的規定。其中因產品的安全性直接關系到消費者的生命健康，所以產品的安全認證為強制認證。體系認證是指確認生產或管理體系符合相應規定。目前最為流行的國際體系認證有ISO9000質量管理體系認證和ISO14000環境管理體系認證；行業體系認證有QS9000汽車行業質量管理體系認證、TL9000電信產品質量體系認證；還有OHSAS18001職業安全衛生管理體系認證等。

在國際貿易中，一些國家憑借技術標準、技術法規很容易使所實施的TBT具有名義上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隱蔽性，從而使得出口國望之興嘆，其具體體現在：技術標準、法規繁多，讓出口國防不勝防；技術標準要求嚴格，讓發展中國家很難達到；有些標準經過精心設計和研究，可以專門用來對某些國家的產品形成技術壁壘。

2．產品檢疫、檢驗制度與措施

動植物檢疫措施是指為保護人類、動植物的生命或健康而采取的動物衛生和植物衛生措。這些措施包括：保護人類的生命免受食品和飲料中添加劑、污染物、毒素以及外來動植物病蟲害傳入危害的措施；保護動物的生命免受飼料中添加劑、污染物、毒素以及外來病蟲害傳入危害的措施；保護植物的生命免受外來病蟲害傳入危害的措施；防止外來病蟲害傳入而造成危害的措施；與上述措施有關的法律、法規、要求、標準和程序。檢驗的商品分為法定檢驗商品和臨時檢驗商品。受此影響最大的產品是食品和藥品。食品方面主要是農藥獸藥殘留量、加工過程添加劑、動植物病蟲害、其他污染物、生產、加工衛生、安全的規定等。有些不僅有加工工藝、加工設備方面的規定，而且還有加工周圍環境條件方面的規定，如美國要求在食品加工中引入“危害分析和關鍵控制點”(HACCP)管理體系，以加強對食品出口廠商的監督。國際食品法典委員會、歐盟、加拿大、日本、澳大利亞和韓國都采用HACCP體系。

近年來，歐盟接連出現食品危機。“瘋牛病”、“二惡英污染”、“可口可樂污染”、“李斯特桿菌污染”、“口蹄疫”等震驚世界，食品安全問題已經引起了消費者的強烈不滿,也引起歐盟對解決食品安全問題的高度重視。

3．包裝和標簽要求

包裝對環境方面所造成的負面影響，主要是由于包裝材料及其所形成的包裝廢棄物和包裝容器結構所引起的。近十幾年來發達國家相繼采取措施，大力發展綠色包裝，制定了許多含有明確環保措施的包裝法律和指令，明確社會各方在包裝廢棄物處理方面的責任與義務，并有很多國家提出包裝廢棄物回收利用目標，建立存儲返還制度，強制執行再循環或再利用法律，以治理包裝廢棄物對環境的污染，從而建立了比較完善的綠色包裝體系。除了以立法的形式明確規定回收利用包裝廢棄物的責任之外，很多國家法律還規定了包裝廢棄物的回收、復用或再生的具體目標。

大多數國家的綠色包裝措施是通過國內各種法律政策得到實施的，這些措施的實行在一定程度上減少了包裝廢棄物的數量和保護了本國的生態環境，但是有些關于綠色包裝的貿易措施，則引發貿易摩擦，對國際貿易產生影響。

4．信息技術壁壘

這里有計量單位要求，也有條形碼方面的規定，但TBT的最新發展與信息技術的飛速發展有關。EDI和電子商務將是21世紀國際貿易的主要表現形態，發展中國家出口因信息技術水平較低、市場不完善和沒有相關法律法規及執法差等而受到影響。發展中國家尤其是不發達國家處于明顯劣勢：信息不透明,如合格認定程序;信息傳遞不及時,如技術標準更改；信息傳遞受阻。英特爾公司董事長安迪•格羅夫預言，5年內所有的公司將成為網絡公司，否則它們將不復存在。互聯網堪稱人類有史以來最有變革意義的發明，它改變人類生活方式的速度遠比20世紀其他的偉大發明如電、電話和汽車等快得多。

5．綠色壁壘

綠色壁壘是指那些為了保護環境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易的措施，主要包括國際和區域性的環保公約、國別環保法規和標準、ISO14000環境管理體系和環境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環境成本內在化要求等分系統。綠色環保壁壘說明了人類對自身生存狀態生存環境的空前重視。伴隨著國際貿易的迅猛發展。環保與貿易之間的矛盾將更加復雜化。而以維護環保為條件的“綠色貿易”將成為發展趨勢。目前，國際社會最為系統的規范貿易中環境管理和降低取消環保壁壘的國際規則是ISO14000系列標準。

根據典型的TBT或SPS爭端分析我國應對國外技術性貿易壁壘應采取的措施

國外技術性貿易壁壘的再認識

技術性貿易壁壘對中國外貿經濟造成重大損害，中國中小企業受到國外技術性貿易壁壘威脅最大。技術性貿易壁壘無疑是對我國出口產品競爭力的一個挑戰，但它又是一個企業整合市場的絕好機會。

一、什么是技術性貿易壁壘

技術性貿易壁壘在我國加入世貿組織之后被炒得相當熱。如果用“搜索引擎”搜索，相關的文章或報道數量已突破百萬條。我國加入世貿組織已經4周年，許多人都在回顧4年來的歷程，并預計今后將發生的事情。在此，僅將我個人對國外技術性貿易壁壘的再認識與大家分享。

我國凡事必講求追根溯源。大家在談及國外技術性貿易壁壘時，也必談到其定義，其翻譯，即什么是技術性貿易壁壘，或是貿易的技術壁壘還是技術壁壘。但我個人認為，將英文“Technical Barrier to Trade”翻譯為“技術性貿易壁壘”是較為恰當的，因為它是利用一些與產品安全相關的技術性措施對國際貿易的發展形成限制效果。這些措施即大家所公認的三類：技術法規、標準和合格評定程序。

世貿組織的《TBT協定》并沒有明確給出技術性貿易壁壘的定義，但其在前言中指出：“認識到國際標準和合格評定體系可以通過提高生產效率和便利國際貿易的進行而在這方面做出重要貢獻；因此期望鼓勵制定此類國際標準和合格評定體系；但是期望保證技術法規和標準，包括對包裝、標志和標簽的要求，以及對技術法規和標準的合格評定程序不給國際貿易制造不必要的障礙；認識到不應阻止任何國家在其認為適當的程度內采取必要措施，保證其出口產品的質量，或保護人類、動物或植物的生命或健康及保護環境，或防止欺詐行為，但是這些措施的實施方式不得構成在情形相同的國家之間進行任意或不合理歧視的手段，或構成對國際貿易的變相限制，并應在其他方面與本協定的規定相一致。”

從《TBT協定》的發展史可以看出，該協定是旨在通過各種原則和相關規定消除技術性貿易壁壘并減少其對國際貿易發展的影響，其所針對的對象是那些“給國際貿易制造不必要的障礙”的或其“實施方式”“構成在情形相同的國家之間進行任意或不合理歧視的手段，或構成對國際貿易的變相限制，并在其他方面與本協定的規定”不“相一致”的“技術法規和標準，包括對包裝、標志和標簽的要求，以及對技術法規和標準的合格評定程序”。

本文認為，這里出現了兩個詞，一個是“技術性貿易措施”，另一個是“技術性貿易壁壘”。技術性貿易措施是指世貿組織成員為協定允許的合理目的而制定并實施的“技術法規和標準，包括對包裝、標志和標簽的要求，以及對技術法規和標準的合格評定程序”，而那些“給國際貿易制造不必要的障礙”的或其“實施方式”“構成在情形相同的國家之間進行任意或不合理歧視的手段，或構成對國際貿易的變相限制，并應在其他方面與本協定的規定”不“相一致”的技術性貿易措施就是技術性貿易壁壘。本文認為，“技術性貿易措施”是一個中性詞，而“技術性貿易壁壘”應是具有貶義的。從范圍來看，前者大于后者，后者只是前者中的一部分。

雖然世貿組織負責TBT事務的官員表示，并無意把《TBT協定》所提及的措施或壁壘從積極或消極的層面來劃分。但在實踐中，各國都在努力通過交涉、談判或磋商消除貿易壁壘，壁壘應不是大家所提倡的。

而且在中文中，壁壘，如同障礙，一般意義上是貶義的。這樣，我們就可以從邏輯上這樣描述，“一國基于某種世貿組織允許的理由實施的技術性貿易措施，由于其違反了世貿組織的相關原則或規定，對進口產品形成了不必要的障礙或造成任意或不合理的歧視，妨礙了國際貿易的正常發展，就變為技術性貿易壁壘。”

國內一些學者的文章也是基于這一理解來定義技術性貿易壁壘：“技術性貿易壁壘主要是指貨物進口國所制定的那些強制性和非強制性的技術法規、標準以及檢驗商品的合格評定程序所形成的貿易障礙，即通過頒布法律、法令、條例、規定，建立技術標準、認證制度、檢驗檢疫制度等方式，對外國進口商品制定苛刻繁瑣的技術、衛生檢疫、商品包裝和標簽等標準，從而提高進口產品要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。”此類定義將這些技術法規、標準和合格評定程序視為保護國內產業、限制國外產品的手段。

引用買粉絲：買粉絲://買粉絲.b2b99.買粉絲/wmks/Wx/l310.htm二、形成技術性貿易壁壘的原因

現在，我們經常可以從報紙、互聯網上接觸到關于我國出口某國的某些產品遭遇了技術性貿易壁壘的報道，消息之多，仿佛國外技術性貿易壁壘泛濫成災，對我出口產品如同洪水猛獸。基于技術性貿易措施屬于中性詞，而技術性貿易壁壘只是其一部分的理解，應首先對技術性貿易措施作必要分解。

本文認為，國外的技術性貿易措施大體可分以下3類：（1）國外的技術性貿易措施的要求是合理的，我國企業具有達到該要求的生產技術；（2）國外要求合理，但我國大多數企業目前還不具備達到國外要求的生產水平；（3）國外實施的措施不合理，具有歧視性，或違反了《TBT協定》的相關規定。

上述3類技術性貿易措施都可能使我國相關出口產品受到損失、形成負面影響，但是，不能僅憑出現損失或造成負面影響這一表象就將這些措施全部稱之為技術

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