01 什么是海外投資(什么叫投資全球化)

海外投資是什么

海外投資即為境外投資，境外投資指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

進行境外投資的投資主體，包括兩大類：

一是中國境內的各類法人，包括各類工商企業、國家授權投資的機構和部門、事業單位等，這些機構屬于中國境內的法人機構，受中國內地法律的管轄約束。

另一類是由國內投資主體控股的境外企業或機構，境內機構通過這些境外企業或機構對境外進行投資。這些境外企業或機構不屬于中國內地的法人機構，不受內地相關法律的制約，但境內機構通過這些境外機構向境外進行投資時，仍然需要按照國內有關企業投資項目核準的政策規定，履行相應的核準手續。與國際慣例相同，在國內具有投資資格的自然人也可在境外投資。

投資中的海外資產指什么

海外資產和國內資產的類別是基本一致的，就是普通的資產類別，包括：

股票

基金

債券

房產

保險

外匯

等商品，只是交易匯率一般以美元、港元、歐元為主。

對于其他行業沒有什么發言權，海外房產資產的話主要有以下幾個類別：

辦公樓/寫字樓

住宅（學區房、商品房、高檔住宅、別墅）

工業物流園區

購物中心/商場

酒店

等資產，個人和企業投資者選擇的項目和規模是不同的。

什么是國際投資？國際投資有何特點

一、定義：國際投資（International Investment）,又稱對外投資（Foreign Investment）或海外投資（Overseas Investment），是指跨國公司等國際投資主體，將其擁有的貨幣資本或產業資本，通過跨國界流動和營運，以實現價值增值的經濟行為。

二、國際投資的特點：

1．增長速度加快，規模連創歷史紀錄。

2．跨國投資由發展中國家逐步轉向發達國家。

3．發展中國家吸收外國直接投資由東亞地區向拉美地區轉移。

4．投資自由化趨勢日益明顯。

5．跨國并購已成為國際投資的主要形式，并仍然成為今后外國直接投資迅速增長的主要動力。

6．跨國投資向金融、保險、電信、流通等行業轉移。

三、發展與特點：

簡述

國際投資是商品經濟發展到一定階段的產物，并隨著國際資本的發展而發展。當商品經濟發展到資本主義社會以后，銀行資本與生產資本相融合并日益發展，促進了資本積累的進一步擴大，并形成了規模龐大的金融資本，出現了大量的資本過剩，以資本輸出為早期形態的國際投資也隨之產生。隨著國際經濟交易內容的不斷豐富，投資的內容和形式也在不斷的發生著演化。從國際資本活動的歷史進程來看，國際投資活動首先表現為貨幣資本的運動，即一國際借貸、國際證券投資為主要形式的國際間接投資，其標志是跨國銀行的出現；其次表現為生產資本的運動，即國際直接投資，其標志是跨國公司的出現。

國際投資的初始形成階段（1870—1914年）

這一時期，以電力革命為標志的第二次科技革命出現后，生產力得到了快速發展，國際分工體系和國際壟斷組織開始性形成，銀行資本和產業資本相互滲透融合，從而形成了巨大的金融資本，為資本輸出提供了條件，以資本輸出為特征的國際投資也隨之形成。這一時期的國際投資，表現出如下特點：1、投資國的數目很少。2、投資的形式以間接投資為主，直接投資比重極小。3、投資的來源主要是私人投資，官方投資比重很低。4、投資的主要流向是由英國、法國和德國流向其殖民地國家，目的突出地反映為尋找有力的投資場所，以便獲得超額利潤。

國際投資的低速徘徊階段（1914—1945年）

這一時期是兩次世界大戰之間的時期。由于兩次世界大戰和20世紀30年代的大危機，是資本主義國家不同程度的受到了戰爭的破壞，資金極度短缺，市場萎縮，使得國際投資活動也處于低迷徘徊之中。

這一時期國際投資活動的基本特點可概括為：1、國際投資不甚活躍，規模較小，增長緩慢。2、私人投資仍占主體，但比重有所下降，官方比重有所上升。3、間接投資仍為主流，但直接投資的比重有所上升。4、主要投資國地位發生變化，美國取代英國成為最大的對外投資國。

國際投資的恢復增長階段（1946—1979年）

自從1947年美國“馬歇爾計劃”的事實，大規模的對外投資活動拉開了序幕。加之，這一階段世界政治局勢相對平穩以及第三次工業革命的興起，使國際投資活動迅速恢復并快速增長。

這一時期國際投資活動的基本特點可概括為：1、投資規模迅速擴張。2、對外投資方式由以間接投資為主轉變為以直接投資為主。3、許多發展中國家也加入到國際投資國的行列之中，特別是石油輸出國，其“石油美元”成為國際對外投資的重要資金來源。

國際投資的迅猛發展階段（1980年以后）

這一階段，由于科技革命、金融改革和跨國公司全球化經營等多種因素的共同作用，國際投資蓬勃發展，成為世界經濟發展中最為活躍的因素。但不同國家的國際投資增長速度并不一致。其中美國的增長速度放慢，而日本的增長速度加快。

這一時期國際投資活動的基本特點可概括為：

1、國際直接投資繼續高速增長。

2、國際間接投資也得到迅猛發展。

3、發達國家之間的資金對流,即相互投資成為國際投資的主流趨勢。

4、形成了美國、日本、西歐“三足鼎立”的投資格局。

什么是海外融資

海外融資其實主要是通過資本市場和貨幣市場.最常見的是股票和債權。但也可以按內部融資和外部融資分，和境內融資沒什么大的區別，只有發展程度的區別還有就是管制不同。融資方式上基本上沒有什么變化。

海外融資是指通過海外金融市場來籌集企業發展所需的流動資金、中長期資金。目的是進入資金成本更優惠的市場，擴大企業發展資金的可獲取性，降低資金成本。

海外融資主要的融資方式包括海外債券融資，海外股票融資，海外投資基金融資，外國政府貸款

融資租賃又是金融租賃，是指當項目單位需要添置技術設備而又缺乏資金時，由出租人代其購進或租進所需設備，然后再出租給項目單位使用，按期收回租金，其租金的總額相當于設備價款、貸款利息、手續費的總和。租賃期滿時，項目單位即承租人以象征性付款取得設備的所有權。在租賃期間，承租人只有使用權，所有權屬于出租人。

融資租賃的方式有：衡平租賃、回租租賃、轉租賃、直接租賃等。

什么叫投資全球化?

投資全球化即經濟全球化。 其參與者主要為跨國公司，主要說一下跨國公司的投資經濟全球化。 自從20世紀80年代，隨著經濟的全球化、信息技術的進步和高新技術產業的飛速發展，跨國公司為了適應更為激烈的全球化競爭，改變過去僅將活動集中在母國或者少數專業市場的做法，開始加大海外投資的力度。根據不同東道國在人才、科技實力以及科研基礎設施上的比較優勢，在全球范圍內有組織地安排科研機構，以從事新技術、新產品的研究與開發工作，從而促使跨國公司的活動日益朝著國際化、全球化的方向發展。國際化的戰略已日益成為跨國公司獲取高額利潤和提高企業競爭力的重要手段。由于跨國公司的投資往往伴隨著先進技術的技術轉移和創新經驗的國際擴散，對跨國公司母國和東道國的技術創新都有重要影響，因此引起了世界各國的高度關注。

（一）跨國公司投資的全球化的趨勢表現

1.跨國公司全球 分支機構數量不斷增加且投入費用不斷加大。20世紀90年代以來，發達國家跨國公司從其全球戰略利益出發，通過新建、并購等方式，紛紛建立海外機構。全球化在跨國公司海外分支機構不斷增加的同時， 跨國公司投資于國外的科研經費在其研究與開發費用總額中的比例不斷上升。

2.海外分支機構的專利日益增多。跨國公司海外分支機構獲得的專利數量作為其海外活動產出的一個衡量標準，常被用來衡量跨國公司國際化程度。統計資料表明，近二十年來跨國公司海外分支機構所獲得的專利數量正在不斷增加同時注冊專利的國別也在擴大 。研究發現，1991年至1995年，世界最大跨國公司在美國注冊的專利有11.3％是在母公司以外的國家研究取得的。

3.跨國公司全球戰略聯盟迅速發展。由于產品標準化趨勢不斷加強，新產品的生命周期縮短，即使實力雄厚、規模龐大的跨國公司也難以單獨承擔技術創新所需要的巨額資金，以及由此而帶來的巨大風險。因此，從20世紀80年代以來，跨國公司為了保持和擴大生存與發展空間，紛紛組建不同形式的跨國公司戰略聯盟，尤其在新技術、新產品方面的戰略聯盟。

（二）跨國公司投資的全球化的動機分析 跨國公司海外投資的動機非常廣泛而復雜，這些存在于跨國公司內部的動機形成一股合力，推動了跨國公司的海外。隨著跨國公司海外附屬子公司的生產經營規模的擴大，需要在當地開展 設計出適合當地市場條件的產品和生產工藝。

技術尋求動機：跟蹤東道國先進技術，從技術溢出中受益。跨國公司到海外投資的另一重要動機是為了獲取或跟蹤東道國的先進技術，從當地活動的溢出效應中獲利。通過在技術先進和技術集聚的區位設立以技術搜尋為主的機構，跨國公司可以了解和監測技術能力的發展變化，跟蹤和學習所在領域內最先進的技術，從而獲得新的先進的技術與知識信息，增加母公司的技術存量，提高公司對技術市場需求變化的快速反應力。

資源尋求動機：獲取低成本的資源。當今國際競爭的加劇使得獲取世界任何地方的知識、專家、技術和技能變得更加必要。同時，由于人才的培養需要較長的周期，且供給的數量和質量又受多方面因素的制約，人才的短缺成為許多國家面臨的共同難題。通過在國際范圍內網羅人才，可以有效地解決國內技術人才短缺的問題。

境外投資是什么？

一、境外投資的定義

ODI，英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，國內企業、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外設立或取得既有企業或項目所有權、控制權或經營管理權等權益的行為。

二、境外投資 股東：1、境內個人不能為境外投資的股東2、只有境內企業可以作為股東3、對境內企業股東要求：有實際運營，凈質產大于投資金額，非敏感行業

三、項目：1）、從投資 目的地收取股息：1.直接免稅 開曼，BVI等2.對來源海外的收入免稅，香港3.對與豁免、實質控股豁免，荷蘭，英國，盧森堡等歐洲國家4.附條件的免稅，新加坡

2）向股東分配股息1、不征收預提所得稅，開曼，英國，路森堡 2、可能通過稅務籌劃免除預提所得稅，荷蘭，盧森堡

3）處置投資 的資 本利得1、對資 本利得免稅，開曼，BVI，香港，新加坡2.參與豁免，實質控股豁免，荷蘭，英國，盧森堡等歐洲國家

四、ODI境外投資 備案

1、備案路徑：境內企業第一層控股架構，直接目的地，最終目的地

2、ODI批準后，投資 款的匯款路徑，直接目的地

3、做不下來的ODI有幾種 情況下，1）2年以內新設企業（除非股東是資質的公司）

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