01 克魯格曼的新貿易理論中的貿易福利效果(戰略性貿易政策與促進作用分析)

克魯格曼對新貿易理論是什么？

20世紀90年代以克魯格曼為代表的新經濟地理學理論為產業集聚的產生提供了很好的解釋

克魯格曼以規模報酬遞增、不完全競爭的市場結構為假設前提，在迪克西特-斯蒂格利茨（Dixit-Stiglitz，簡稱D-S模型①）壟斷競爭模型的基礎上，認為產業集聚是由企業的規模報酬遞增、運輸成本和生產要素移動通過市場傳導的相互作用而產生的

克魯格曼的產業群模型是基于以下事實：企業和產業一般傾向于在特定區位空間集中不同群體，不同的相關活動又傾向于集結在不同的地方，空間差異在某種程度上與產業專業化有關

這種同時存在的空間產業集聚和區域專業化的現象，是在城市和區域經濟分析中被廣泛接受的報酬遞增原則的基礎

當企業和勞動力集聚在一起以獲得更高的要素回報時，存在本地化的規模報酬遞增為產業群的形成提供了理論基礎

本地化的規模報酬遞增和空間距離帶來交易成本之間的平衡，被用來解釋現實中觀察到的各種等級化的空間產業格局的發展

克魯格曼（1991）設計了一個模型，假設工業生產具有規模報酬遞增的特點，而農業生產規模報酬不變，在一個區域內，工業生產活動的空間格局演化的最終結果將會是集聚

這從理論上證明了工業活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環境的限制，如貿易保護、地理分割等原因，產業區集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產業區形成的過程中產生巨大的影響力

現實中的產業區的形成是具有路徑依賴性的，而且產業空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續下去

克魯格曼的模型為人為的產業政策扶持提供了理論依據，產業政策有可能成為地方產業集聚誕生和不斷自我強化的促成因素

也就是說，克魯格曼將最初的產業集聚歸于一種歷史的偶然，初始的優勢因路徑依賴而被放大，從而產生鎖定效應，所以集聚的產業和集聚的區位都具有歷史依賴性

克魯格曼將貿易理論和區位理論相結合，用模型化的方法通過嚴密的數學論證從深層次上揭示了產業集聚發生的機制，彌補了馬歇爾和韋伯觀點的不足

但是，他比較強調大型公司的內部增長和組織間能量化的市場聯系，而忽視了公司活動所產生的難以量化的非物質聯系（如信息、技術聯系）和非正式聯系（如人際關系間基于信任的聯系）

簡述保羅.克魯格曼（Paul R. Krugman）對國際貿易理論的主要貢獻，并簡評

克魯格曼的主要研究領域包括國際貿易、國際金融、貨幣危機與匯率變化理論。他創建的新國際貿易理論，分析解釋了收入增長和不完善競爭對國際貿易的影響。他的理論思想富于原始性，常常先于他人注意到重要的經濟問題，然后建立起令人贊嘆的深刻而簡潔優雅的模型，等待其他后來者的進一步研究。他被譽為當今世界上最令人矚目的貿易理論家之一，而他在1994年對亞洲金融危機的預言，更使他在國際經濟舞臺上的地位如日中天。他目前擔任著許多國家和地區的經濟政策買粉絲顧問。1991年，他成為麻省理工學院經濟系獲得克拉克經濟學獎的第五人。2008年,克魯格曼獲得該年度的諾貝爾經濟學獎。

克魯格曼是主流經濟學派的衣缽傳人和捍衛者，是薩繆爾森和索羅的愛將（他們三人同處一個辦公套間）。但同時，克魯格曼又是一位急先鋒，敢于向任何傳統理論開戰。在過去十余年間，他出版了近二十本著作，發表文章幾百篇。他的文筆清晰流暢，深入淺出，不僅是專業研究人員的必讀之物，更是普通大眾的良師益友。在公眾的眼中，他是一位不可多得的大眾經濟學家

1953 年，克魯格曼出生于一個美國中產階級的家庭。他在紐約的郊區長大，從約翰·F·肯尼迪高中畢業后，他來到了著名的麻省理工學院，學習經濟學。大學時代的克魯格曼似乎更偏好歷史，經濟學的專業課修的不多，倒是天天去上歷史課。不過，是金子總會發光。大學二年級的時候，著名經濟學家諾德豪斯在偶然看到克魯格曼的一篇關于汽油的價格和消費的文章后，為他對經濟問題的深刻理解所打動，立即邀請他做自己的助手。大學畢業后，在諾德豪斯的推薦下，克魯格曼順理成章地進入了研究生院攻讀博士學位。這個期間，由于個人問題，他的情緒比較低落，草草地完成了博士論文以后，他奔赴耶魯大學任教去了。

克魯格曼的關鍵思想是報酬遞增（increasing returns）。

戰略性貿易政策與促進作用分析

戰略性貿易政策促進美國經濟發展。在過去的幾十年中，世界經濟的最顯著變化是貿易的重要性不斷上升。美國之所以能在20世紀90年代創造低通賬、低失業率的局面，消滅長期以來困擾美國經濟增長的巨額財政赤字，實現較長時間的平穩增長，歸根結底是由于對外貿易發展的推動。為了進行正常的生產與經營活動，美國企業必須面向國外市場，為其過剩的商品與勞務尋找出路。90年代以來，美國所提供的商品與勞務每年有10％以上是靠出口來維系的，而且，美國出口貿易的增長率一直快于經濟增長率，如 1997年美國國內生產總值的增長率為3．8％，而美國商品和服務的出口速度比整體經濟快3倍。這一切均離不開克林頓政府所采用的對外貿易政策－－戰略性貿易政策。

核心內容

戰略性貿易政策理論有兩個分支，一個是“利潤轉移理論”，由于它對市場結構和廠商（包括政府）行為性質有著較嚴格的限制，能夠應用的情況有限，又被稱作“狹義戰略性貿易政策理論”；一個是“外部經濟理論”，其實行的產業對象與約束條件比較寬泛，又被稱為“廣義戰略性貿易政策理論”。“利潤轉移”理論是以內部規模經濟為基礎，提出政府對對外貿易進行干預可以剝奪外國廠商的出口利潤。在這里，政府政策起著實現超額利潤由外國向本國轉移的‘戰略性’作用。它主要包括以下內容：

2.以進口保護來促進出口。美國經濟學家克魯格曼認為，在寡頭壟斷和規模經濟條件下，一個受到保護的國內市場能夠使國內寡頭廠商獲得許多優勢，使它們能夠借助有保障的國內市場來擴大生產，降低邊際生產成本，從而獲得靜態的規模經濟效應，通過大量生產和銷售積累經驗，使產品成本沿著學習曲線不斷下降，使利潤足以覆蓋和補償研究、開發成本，實行國際價格歧視，在國內市場索取較高的價格來支持其在國外市場的低價傾銷，使自己較低價格的產品潮水般地涌入國外市場。這些優勢能夠使寡頭廠商增加在國內市場和沒有保護的國外市場上的份額，從而將利潤從外國廠商轉向本國廠商，增加本國福利。進口保護不僅起著進口替代的作用，而且發揮著出口促進的戰略作用。

3.用關稅抽取外國壟斷廠商的壟斷利潤。這一觀點與關稅觀點和分析方法相類似，但該論點不需要進口國是大國這一假設前提。

“利潤轉移”理論的核心內容在戰略性貿易政策理論中占有十分重要的地位。而“外部經濟”理論相比較之下則倍受冷落。‘補部經濟”理論強調，由于廠商木能完全專有其知識成果，政府干預能達到更優的效果。從國際貿易與國際競爭角度來講，外部經濟的貿易政策含義主要表現在：一是將貿易政策“瞄準”那些戰略性產業，二是對那些產業實行恰當的促進與保護政策，根據現實情況來看，各發達國家均把高科技產業作為本國的戰略性產業。

四項措施

克林頓上臺以來，一直鼓勵美國政府采取一系列政策，改變企業的戰略行為，以使本國企業在國際競爭中占據優勢地位。其貿易政策既不是“筑起高墻來保護美國公司免受外國競爭的保護主義”，也不是“在外國競爭者面前無動于衷的自由主義”，而要推行戰略性貿易政策。主要采取以下四方面措施：

（一）產業結構調整美國政府對經濟結構的調整不是從制定產業政策入手，而是在貿易、科技政策上做文章，推動企業兼并改組，充分發揮企業技術創新的靈活機制，從而不但為高技術產業提供相對寬松的國內外市場環境，而且也為傳統產業注入新的活力。1994年，美國頒布《里格爾一奈爾州際銀行和分支經營效率法案》允許銀行、控股公司于1995年9月 29日后在各州并購銀行，1997年6月1日后在各州設立分支機構。1995年，克林頓總統簽署《電信法》，全面消除長話、市話、電視等各種通訊業務分割的限制。1996年2月8日，在交通運輸規則不斷放松的基礎上，美國國會撤銷了州際貿易委員會，代之于統一的地面交通委員會。正是這個委員會認可了近年來鐵路公司的大兼并。政策變更是90年代企業兼并浪潮興起的第一推動力，有效地提高了美國企業的國際競爭實力。

（二）扶植高科技產業高科技是影響美國經濟實力和潛力的最重要因素之一，高科技產業已成為美國經濟盛衰所系的核心部門。克林頓執政后，在支持科學技術方面采取積極行動，實行傾斜政策，以保持美國在高科技領域的優勢地位，增強國際競爭能力。

2.實行產業傾斜。克林頓政府選擇和確定了一些對未來美國國際競爭力地位有重大影響的高技術產業，給予扶持與鼓勵，以加強美國在高科技領域的競爭優勢。如政府鼓勵大公司在技術復雜和耗資巨大的研究與開發項目上進行合作，以刺激新技術的采用和新產品的開發；又如對高科技發展提供稅收和金融方面的優惠政策。1993年，克林頓政府率先提出“信息高速公路”計劃，其目標是用20年時間，投資4000億美元，完成全國信息基礎設施建設，將全美各地的企業、學校、圖書館、醫院、政府機關和大部分家庭借助電腦連成一體，實現信息資源共享。在美國政府和企業的共同努力下，現在美國恢復了許多高科技領域的優勢，尤其是確立了在信息產業方面的絕對優勢。與此同時，美國在高科技領域優勢的恢復與加強，還為一些傳統產業帶來生機與活力，產出效率大為提高。

5、如何理解經濟學理論的適用性？

要探索傳統貿易理論（或比較優勢理論）與現代貿易理論（或新貿易理論）在中國現階段的適用性問題，首先必須從一般理論意義和發展中國家的對外貿易實踐歷程分析這兩種理論的適用性。

（一）兩種國際貿易理論前提假定

比較優勢理論的實質是自由貿易論，其基本理論立足點是古典和新古典經濟思想，考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內最優配置經濟資源的問題。比較優勢論最根本的前提假定是完全競爭和規模報酬不變，這是一種典型的新古典分析方法。盡管新古典微觀經濟理論在理論史上遭到了眾多的批評，但其理論大廈歷經100多年的風雨卻從來沒有被摧毀過。比較優勢理論是新古典經濟理論在國際范圍的延伸，它所倡導的是基于國際分工基礎上的貿易互利論。從福利經濟學的角度說，這種國際范圍內的自由貿易可以達到整體世界經濟的帕累托最優。因此，比較優勢理論具有堅實的理論根基。從理論的應用來看，傳統貿易理論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間、發達國家與發展中國家之間的貿易現象。但比較優勢理論解釋不了20世紀70年代以來國際貿易領域出現的新變化，如發達國家之間的貿易量大大增加、同類產品之間的貿易量大大增加、跨國公司在國際經貿活動中的作用空前加強、產業的規模經濟明顯等現象。

新貿易理論正是抓住了比較優勢理論的兩個基本前提對其進行否定，認為國際商品市場具有不完全競爭和規模收益遞增兩個基本特征，從而合理地解釋了國際貿易領域的新現象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿易理論，其精髓和要義集中體現在規模經濟理論中。規模報酬遞增意味著廠商存在內部規模經濟，也即大廠商比小廠商有成本優勢，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競爭的不完全競爭市場結構。在這種前提下，同行業廠商數目少，各廠商生產有差異產品，從而每個廠商一定程度上都是價格制定者而不是價格接受者。這就是說，假定消費者的需求偏好是異質的，那么即使在資源稟賦相似的情況下，各國出于規模經濟考慮來專業化生產有限類別的產品也必然產生國際貿易。即除比較優勢外，規模經濟成為國際貿易又一獨立動因，通常用來解釋

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