01 基于國際貿易的跨國經營理論主要有(FDI與貿易關系的一般理論框架是什么？)

跨國公司從事國際貿易有哪些基本模式

當今國際貿易活動的企業，主要有以下幾種主要模式：一種是歐美跨國公司模式，以產業和產品為龍頭，集技、工、貿為一體；一種是日韓綜合商社模式，以貿易為主業，集貿易、金融、服務等功能為一體；第三種是各國大量存在的中小型貿易公司模式。

歐美跨國公司模式

在資本主義經濟的自由競爭階段，西方國家首先出現了外貿企業組織專業化，形成了專業性外貿公司在國際貿易中占主導地位的格局。隨著國際一體化帶來的生產國際化時代的到來，跨國公司逐步取代專業外貿公司成為國際貿易的經營主題，外貿企業制度走向實體化，組建集技工貿為一體化的企業集團，走“工業產品——占據國內市場——進入國際市場”的路線。跨國公司以產業和產品為依托，集技工貿為一體，推行強有力的品牌，憑借名牌產品開拓和占領世界市場。跨國公司還利用遍布全球的生產、銷售、金融和研發網絡，使各個分支機構相互協調，密切合作，形成一個有機的整體，使跨國公司在某一地區可以最好地進行部分價值鏈活動。

為克服國際市場的不完全性，跨國公司在內部兩個相對獨立的實體之間進行跨國商品和勞務交換，這種經營越來越普遍。目前公司內貿易密度最高的產品是技術含量高的新產品、半加工制成品、產品零部件、設備和無形產品（如技術訣竅、管理經驗和新產品設計）等。美國商務部經濟分析局的統計資料表明，公司內貿易額目前已超過美國公司貨物出口額的1/3和進口額的2/5。

日韓綜合商社模式

綜合商社模式初創于日本，后來韓國效法這種企業模式也獲得成功。日本的綜合商社是在特殊的歷史條件下產生的，作為第二次世界大戰戰敗國，由于美國在占領時期實行一些強制性的措施，日本戰前存在的大財團遭到人為的解散，因而國內壟斷企業走向國際市場、進而控制對外貿易的過程。綜合商社通過相互持股、金融和信息服務等紐帶與生產企業密切相連，目前綜合商社已經由單純的商業企業逐步發展成為今天的集科工貿一體化的企業組織形式，以貿易為主，發揮本身在資金、技術、人才、信息上的優勢，廣泛介入多種產業的經營服務，這使得商社經營業務綜合化、商社作用多功能化。

綜合商社兼顧國內國際兩個市場，外貿與內貿相結合，內貿作為外貿的后盾，外貿作為內貿的補充。這一點日本綜合商社體現的最為明顯，日本九大綜合商社在國內市場的交易占有相當大的比重，國內銷售額大約占到社會銷售總額的50%—60%。所以，日本綜合商社不僅是進出口公司，同時也擔當起國內市場的“主渠道”角色。韓國綜合商社是參照日本綜合商社模式，主要圍繞出口制定標準，由政府推動和扶持建立起來的。韓國綜合商社在內外貿比例上，外貿主導，外貿額占銷售總額的比例為70%—80%；在進出口比例上，綜合商社的貿易中出口占主導地位，進口僅占10%左右，主要是進口國內所必需的大宗原材料。上個世紀90年代以來，隨著經濟的快速發展和國內市場容量的急劇擴大，韓國綜合商社經營戰略的一個重要轉變是大力發展內貿，擴大內貿在銷售總額中的比例，加強商社在國內流通中的作用。

中小型貿易公司模式

第三種是各國大量存在的中小型貿易公司。這樣的貿易公司在美國約占20%，在德國約占45％。它們的經營活動為中小企業服務，做貿易代理，收取傭金；或是與跨國公司合作，通過投資或合作經營一部分進出口業務；也有一部分利用掌握的技術和品牌做許可貿易。我國的貿易公司大多是這種模式，以浙江、廣東最為典型。

浙江貿易模式

浙江的中小貿易公司走的是以專業市場、產業集群為依托，以一般貿易為主的模式(2003年，浙江外貿一般貿易占進出口的比重高達82.2%)。這種模式應該說是溫州模式的發展和延伸，其特點是依靠地區產業群和專業市場的大平臺而發揮作用。共同發展是建立在處于正在成長或已成熟的產業集群的基礎上的，整個行業的變化和整個地區的集群環境對外貿的發展有很大的影響。目前浙江形成了各種類型的專業市場，如寧波的服裝市場、溫州的皮鞋市場、紹興的化纖面料市場、海寧的皮衣市場、蕭山的汽配零件市場、永康的小五金、義烏的小商品市場等。專業市場為浙江內部的區域之間和企業之間的專業化分工創造了條件，形成了以貿促工的發展機制。近年來浙江外貿正依托省內的大型專業市場這一基礎向國際擴展。目前浙江已在巴西、南非、阿聯酋、俄羅斯、馬來西亞、科特迪瓦等國興辦了9個商品專業市場，其中巴西的中華商城有限公司的經營額已達 7 000萬美元。通過這些專業市場的對外拓展形成了以本省國內企業為基地，省級窗口公司為核心，區域重點企業為緊密層，相互獨立，大小兼顧，層次分明，內外配合，呈放射性狀態的國際營銷網絡。目前，杭州、寧波、義烏等經濟發達地區還通過開展會展經濟的形式，進一步把域內的產品推向國際市場。具有鮮明特色的浙江專業市場的進一步外向發展，創立了一種開拓國際市場的新模式。

廣東貿易模式

廣東的中小貿易公司走的是 “前店后廠”，以加工貿易為主的合作模式(目前廣東省加工貿易企業有7萬多家，主要集中在珠江三角洲，2002年廣東省加工貿易出口總額占全省外貿出口總值的78.7%)。“前店后廠”是香港與珠江三角洲地區經濟合作的一種模式。80年代，香港產業結構升級，適逢中國開始改革開放，內地勞動力大量涌進珠江三角地區，提供了充足的勞動力資源，因此，香港的許多制造業往珠江三角洲一帶遷移，如紡織業可以轉移的加工工序已有70%—90%內遷，80%的制鞋商到內地設廠。內遷到珠江三角洲的香港制造業，在其整個市場營銷的鏈條中，加工生產在珠江三角洲，而“窗口”部分仍留在香港，于是形成“前店后廠”的格局。“前店后廠”的通常做法是：香港的工商業者拿到訂單，帶著相應的使用技術和資金在內地設廠，使用內地的廉價勞動力在珠江三角洲加工生產；港方負責市場和營銷。“前店后廠”模式使雙方互利共生，各展所長，各得其所。隨著粵港經濟合作的發展深化，“前店后廠”模式已逐步演變為“廠店合一”的新模式。

國有外貿企業貿易模式

國有外貿企業由于早期實行的是特殊的政策，因此形成其獨特的經營模式——“買斷制”和“收購制”，這是幾十年來一直使用的模式。在過去相當長的一段時期里，國有外貿企業按傳統的經營模式，生存相對容易。這除了得益于改革開放使我國進出口迅速擴張的大環境外，國家對外貿企業的政策偏向也是一個重要的原因。但隨著經濟的發展，國家的政策和外貿所面臨的國內外環境發生了很大的變化，如外貿經營權放開，優惠貸款、出口退稅政策的變化等，給國有外貿企業的經營帶來巨大的壓力。國有企業出口占全國出口總額的比例在1999年接近50％，而到2003年這一比例已下降到30％左右。與此同時，私營企業的出口卻在成倍增長。在新的經貿環境中，國有外貿企業的貿易運營模式急需做出調整。一些國有外貿企業進行了改革，如進行集團化、實業化，以及組建綜合商社等，但總體上看，效果并不是很理想。

(以上轉摘,請參考)

國際投資學的投資理論

(一)海 默的壟斷優勢理論

1，Steven H。Hymer(PHD。)其人

生于加拿大，美國求學和執教的經濟學家，麻省理工學院教授首先創立了國際直接投資理論—壟斷優勢理論，開創了國際直接投資理論的先河。1960年，他完成了其博士論文—《國內企業的國際經營：對外直接投資研究》。該文問世后，并未引起世人重視，由于快速發展的國際投資實踐對其理論的驗證，該理論才成為最有影響的流派之一。到1976年，該理論正式問世時，他已謝世2年。

2，壟斷優勢理論的形成

運用西方廠商壟斷競爭的原理實證分析美國1914—1956年對外投，資結論如下：

(1)1914年前，美國有大規模的直接投資，而對外證券投資則沒有；

(2)20年代，二者都迅速增長；

(3)30年代，對外直接投資下降小，對外證券投資則較大；

(4)二戰后，直接投資增長快，證券投資發展慢；

(5)地區分布，1929年在加拿大的直接投資與證券投資相差不大，同期，美國對歐洲的比例卻為2。5：1。

傳統理論不能對此做出科學解釋。海默認為：

(1)美國對外投資在于壟斷優勢和市場不完全；

(2)市場不完全競爭是跨國公司進行國際直接投資的根本原因；

(3)如果產品和生產要素的運行是完全有效的，則對外投資就不可能發生；

(4) 由于存在不完全競爭，跨國公司具有壟斷優勢(技術優勢，先進管理，資金，信息，國際聲望，銷售，規模經濟等)；

(5)東道國企業與跨國公司相比具有人文，地域，制度等優勢，但跨國公司仍具有凈優勢。

3，壟斷優勢理論的發展

(1)H·G ·johnson認為：跨國公司的壟斷優勢在于“知識的轉移”(1970)；

(2)R ·E ·Caves認為：跨國公司的壟斷優勢在于其能產出差別產品(1971)；

(3)F ·T ·Knickerbocker提出：“寡占反應論”；

(4)S ·Hirsch從成本的角度提出了“出口貿易與對外投資比較理論”(1973)，即：

跨國公司選擇對外前

當跨國公司國內生產成本與出口銷售成本之和小于國外生產成本與運輸成本之和時，跨國公司選擇出口貿易方式參與國際經濟，以獲取最大利潤；反之，則選擇對外投資方式參與國際經濟，以獲取最大利潤。

(5)F·R ·Root認為：跨國公司選擇對外投資的方式主要原因是避免許可證交易中存在的技術泄密風險，繼續保持其技術壟斷優勢(1978)

4，對壟斷優勢理論的評價

積極的方面：

(1)壟斷和市場不完全競爭代替完全競爭來解釋國際資本流動；

(2)把證券投資與直接投資區別開來；

消極的方面：

(1)特定歷史階段的產物，具有一定的局限性，他無法解釋沒有壟斷優勢的中小企業對外投資行為；

(2)沒有涉及區位選擇的問題。

(二)產品周期理論

R·Vernon教授于1966年在《產品周期中的國際貿易與國際投資》一文中提出的，用產品周期的概念分析國際貿易和國際投資，認為產品周期有四個階段。

1，產品周期理論要點：

(1)從貿易方面，隨著產品從“創新”到“標準化”，創新國會由出口國變為進口國，勞動力成本較低的國家則由進口國變為出口國。而且新產品的周期演進逐步轉移到發展中國家；

(2)從投資方面，具體內容：

投資國生產，技術等優勢，而東道國擁有資源和廉價勞動力等的區位優勢，如果把二者結合起來，投資者就可以克服到國外生產所引起的附加成本和風險。

第一階段，新產品尚未定型，價格的需求彈性低，新產品生產最初有在國內選擇生產地點的趨向；

第二，三階段，技術雖未達到標準化但已成熟，企業更關心的是生產成本，特別是競爭對手出現后。選擇出口或對外投資 取決出口商品的邊際生產成本加運輸成本與進口市場的預期生產成本的比較。如果前者低于后者，創新國選擇出口，否則選擇對外直接投資(新產品周期在美國結束，而在歐洲繼續)；

第四階段，技術已標準化，價格是競爭的基礎，投資選擇發展中國家(新產品周期在歐洲結束，在發展中國家繼續)。

2，產品周期理論的發展

維農的產品周期理論主要提供的是50—60年代美國向歐洲擴展的投資理論框架，

僅說明一個制造商最初作為一個投資者進入國外市場的情況，對雙向投資及逆向投資問題不能解釋，于是他又將其理論加以發

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