01 大宗貿易風險管理目的(什么是大宗商品交易)

什么是大宗商品交易?

大宗商品是指不零售的商品，這些商品都是經過大批量買賣的，大宗商品主要包括農副產品、金屬產品、能源產品、化工四大類。

細分后包括：農業種植業、棉花、大豆、玉米、有色金屬、稀土、銅、鋼鐵、煤炭、石油開采、煉油、煉煤、能源、玻纖、化學、纖維、水泥等行業。

如果全球大宗商品價格漲價，則會引發國際大宗商品價格震蕩，很多國家都依靠大宗商品維持國家發展，上漲的時候能刺激經濟上漲。而對于老百姓來說，大宗商品價格上漲，可能會導致所需要支付的成本增加。

大宗商品交易規則

大宗商品交易規則如下(以海南大宗商品交易中心現貨掛牌交易規則為例)：

1、交易時間：每周一至周五(國家法定節假日除外)8點30-11點30，13點30-15點30

2、交收時間：按交易雙方的約定執行

3、能否撤銷：現貨掛牌交易達成的合同不可撤消

4、賣方交貨：允許實際交貨量與合同數量有±3%的溢短量

5、對貨物有異議：買方對貨物的質量提出異議，應該在交收日起3個工作日內，用書面的形式通知交易中心。交易中心會通知買賣雙方在24小時內自行協商，協商失敗由交易中心負責對貨物質量進行檢驗，然后由檢測結果作為判斷依據。

拓展資料

大宗商品 （Commodities）是指可進入流通領域，但非零售環節，具有商品屬性并用于工農業生產與消費使用的大批量買賣的物質商品。在金融投資市場，大宗商品指同質化、可交易、被廣泛作為工業基礎原材料的商品，如原油、有色金屬、鋼鐵、農產品、鐵礦石、煤炭等。包括3個類別，即能源商品、基礎原材料和農副產品。

價格特點

一是價格波動大。只有商品的價格波動較大，有意回避價格風險的交易者才需要利用遠期價格先把價格確定下來。比如，有些商品實行的是壟斷價格或計劃價格，價格基本不變，商品經營者就沒有必要利用期貨交易，來回避價格風險或鎖定成本。

二是供需量大。期貨市場功能的發揮是以商品供需雙方廣泛參加交易為前提的，只有現貨供需量大的商品才能在大范圍進行充分競爭，形成權威價格。

三是易于分級和標準化，期貨合約事先規定了交割商品的質量標準，因此，期貨品種必須是質量穩定的商品，否則，就難以進行標準化。

四是易于儲存、運輸。商品期貨一般都是遠期交割的商品，這就要求這些商品易于儲存，不易變質，便于運輸，保證期貨實物交割的順利進行。

大宗商品可以設計為期貨、期權作為金融工具來交易，可以更好實現價格發現和規避價格風險。由于大宗商品多是工業基礎，處于最上游，因此反映其供需狀況的期貨及現貨價格變動會直接影響到整個經濟體系。例如，銅價上漲將提高電子、建筑和電力行業的生產成本，石油價格上漲則會導致化工產品價格上漲并帶動其他能源如煤炭和替代能源的價格和供給提升。投資者，尤其是投資相關行業的投資者應當密切關注大宗商品的供求和價格變動。

風險管理有4個步驟，分別是什么內容

風險識別，風險評估，風險控制，風險調整。

1、 風險識別 風險的重要特征是其不確定性和潛在性，不容易被人們感受或理解。因此，風險管理首先要做的是識別風險，即按照一定的科學方法來識別和區分風險。這些科學的方法通常包括：問卷調查、財務報表分析、組織相關數據和文件審查、設備設施自檢、企業內外專家買粉絲等，可以同時使用一種或幾種方法。時間。

2. 風險評估 風險評估是利用各種概率和數理統計方法，計算出風險發生的頻率并估計其損害程度，不僅包括直接損害程度、防范和應對風險所消耗的人員和財產，還包括間接損失。與直接損失相關的程度。其目的是針對帶來不同程度損失的風險采取不同的對策。

3. 風險控制 為了經濟有效地控制和降低風險，必須針對不同的風險采取不同的手段或措施。

4. 風險調整 這是為了檢查和評估不同風險控制措施的結果，以便對原有的風險管理體系進行適當的調整。這是風險管理中不可或缺的一步。通過定期或不定期的檢查評估，不斷完善整個風險管理體系，以獲得最佳的成本效益。

拓展資料：風險管理主要是針對不確定性的戰略規劃過程。考慮到風險因素的制約和影響，管理過程相對復雜。一般來說，整個管理活動可以分為以下幾個過程。

（1）明確范圍，明確目標。明確管理對象的狀態范圍，明確管理活動要達到的目標。企業管理者要從資本運作過程中可能遇到的問題入手，根據任務要求.

，確立資本運作風險管理的總體目標和階段性目標。同時，還需要對目標風險進行分析，然后根據潛在的風險威脅調整目標架構，最終建立完善的風險管理目標體系。

（2）分析風險成因，識別風險類型。現階段應根據目標和要求，認真研究資本運作的內外部環境，找出風險形成的根本原因，并據此劃分風險類型，為尋找防范措施提供思路。風險。

(3)判斷風險概率和風險強度。風險概率是指風險實際發生的可能性，風險強度是指風險的影響程度，即風險值。這兩個指標可以通過某種不規則數量的方法來計算。具體方法見本章第二節。

(4) 風險效用評估。這一階段的工作主要是根據人們對風險的態度，確定各類資本運作主體對待風險的效用價值。通過風險效用評估確定資本管理主體的風險收益效用值后，即可制定相應的風險應對措施。

(5)風險規避設計。風險規避設計是風險管理的核心。主要由預警、預防、控制、應急等子系統組成。預警系統的主要功能是監測可能存在的風險因素，尤其是風險值較大的關鍵要素，及時靈敏地發現異常征兆，準確預測風險。風險預警一般通過設置臨界值來實現。當企業資本運作的內外部條件變化在臨界值以內時，表明經營過程處于安全狀態。當變化超過臨界值時，說明情況異常，應及時報警。企業應準備一定的應急措施，以應對突發風險，將風險的不利影響降到最低。

(6)風險管理效果評價。風險管理的效果一般用成本收益比法來評價和判斷，即比率=收益/成本。效益是達到風險管理目標后獲得的實際效果，通常用經濟效益和社會效益來表示；費用是指風險管理活動的實際費用，分為貨幣性費用和非貨幣性費用。比率越大，風險管理活動的效果越好，反之亦然。

大宗商品交易市場存在哪些問題?

      大宗商品交易市場特指專業從事電子買賣交易套保的大宗類商品批發市場，又被稱為現貨市場，是由市級以上政府職能部門批準設立，并由商務部發改委等相關職能部門進行監督和管理。具備生產資料大宗貨物的戰略儲備、調節物價、組織生產和套期保值四大基本功能。但的大宗商品交易市場仍存在一些問題，本文針對這個問題作出解讀。

大宗商品交易市場中“倉單”與訂單的商業定義

      至少從字面上看，雖然其所指向的都是現貨，但倉單所包含的意義，顯然要比訂單要小得多。因為，從大宗商品或批發商品的生產與流通的特性來看，倉單所指向的現貨產品或商品，主要是產成品；而訂單所指向的現貨產品或商品，不僅包括產成品，還包括計劃生產及貿易的產品或商品。這個定義的明確非常重要，因為，它直接關系到大宗商品或批發商品，從生產到流通的現貨交易及現貨訂單交易、以及現貨訂單的中遠期交易的商業目的。

大宗商品交易市場的商業目的

      無論是有關產品或商品的供應方、需求方，還是相應產品或商品的貿易商，其從事現貨訂單及其中遠期交易的目的，看起來似乎是為了達到現貨產品或商品的生產及流通的套期保值的目的。不過，這個目的的背后的最為根本的商業目的，其實就是為了提高其產品或商品生產、流通的投資資本(資金)的使用效率，以及因此而降低其相應的投資風險，并與此同時通過現貨訂單及其中遠期交易，來大大降低其產品或商品庫存所帶來的成本壓力及市場風險。

      因此，大宗商品交易市場，甚至包括實體市場，不能利用先進、創新的技術手段和交易手段，或者市場交易規則等手段，來使市場參與各方(尤其是相關產品或商品的生產者及貿易者)，達到上述的目的的話，那么，大宗商品或批發商品的現貨訂單及其中遠期交易的種種便利，都將因此一弊而為人所詬病。

      無論是政策當局、還是業界，對國內的現貨交易、現貨訂單交易及現貨訂單中遠期交易，無論是在理論、還是在實踐上，都缺乏系統的認識、理解與把握，因此，在其市場建設中，無論是理論界或學術界，還是行業、產業及企業端或市場端，都陷入盲人摸象的邏輯怪圈之中。這個怪圈，就在于筆者把大宗商品現貨訂單的中遠期交易，過多地于期貨交易及市場聯系起來，以及過于牽強地與現貨交易及市場等同起來，而不是把其與大宗商品現貨交易與其訂單交易，以及現貨訂單的中遠期交易，內在而系統地結合于一個統一的大宗商品或批發商品的市場結構及建設之中。

大宗商品交易市場的全面建設

      從事大宗商品或批發商品的電子商務建設的同道者，如果能夠打開廣闊的理論思路與扎實的實踐基礎，來為包括中遠期訂單交易在內的大宗商品或批發商品的交易及市場建設，提出更切合市場實際及市場需求的理論與實踐建議。這樣的話，中國的大宗商品電子交易市場，才能與現貨市場與期貨市場，形成一個完整的現代化的商業市場體系，并以此為中國各個行業，在國際市場上獲得應有的話語權、定價權，做出其應有的積極貢獻。

大宗商品交易市場需要制度來保駕護航

      大宗商品交易市場中需要結合行業、產業及企業，以及其市場本身的需求，來建立、健全相應的市場交易規則，以使相應的市場——包括其制度——的建設與發展，不是或不僅僅是基于其政策基礎之上的，而是或主要是基于其法理基礎之上的。

      由于國內各有關方面對大宗商品電子交易及其市場的理論與實踐認識、理解及把握，仍然搖擺于現貨市場與期貨市場之間，而沒有從大宗商品或批發市場本身的現貨交易、現貨訂單交易及現貨訂單中遠期交易，與先進、創新的技術手段及交易手段等多層次、多領域及多方面的交易及其市場體系的系統結合的建設上，給予從理論到實踐的客觀、系統而科學的認識、理解及把握，因此，國內絕大多數大宗商品電子交易及其市場的交易規則，仍然沒有得到充分及必要的建立、健全。而正是因為如此，缺乏法理基礎的國內大多數大宗商品電子交易市場的交易規則，要么因過于基于現貨交易的“習俗”、而束縛了電子交易的深度與廣度；要么因生搬硬套期貨交易規則、而為相關的如政策當局等多方人士所質疑和詬病。

      因此，對于包括木材中遠期交易在內的國內大宗商品電子交易風險規避和建議的最為重要、也是當務之急的建議，莫過于組織國內大宗商品電子交易及其市場建設與發展的有關各方，來從理論與實踐的兩方面，來系統地建立、健全相應的交易規則，以及相應配套的市場制度。從而，從法理的角度，來為國內大宗商品電子交易及其市場的健康與穩定發展、壯大保駕護航。

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